凯石岐短债A,凯石岐短债C: 凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书(2024年第1次更新)

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凯石岐短债A,凯石岐短债C: 凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书(2024年第1次更新)

发布日期：2024-11-28 10:10 点击次数：74

凯石基金经管有限公司凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）基金经管东说念主：凯石基金经管有限公司基金托管东说念主：招商银行股份有限公司凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）【关键教唆】凯石岐短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2019 年 11 月 19 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】2405 号文准予召募注册。基金经管东说念主保证招募阐述书的内容信得过、准确、好意思满。本招募阐述书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值、收益及阛阓远景作出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金经管东说念主依照恪尽责守、真挚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益；因基金价钱可升可跌，亦不保证基金份额捏有东说念主能全数取回其正本投资。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。投资东说念主在投成本基金前，需全面坚毅本基金产物的风险收益特征和产物本性，充分接头自身的风险承受才略，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行为作出寂静决策。投资东说念主根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能碰到的风险包括：因受到经济身分、政事身分、投资心理和交游轨制等多样身分的影响而引起的阛阓风险；基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险；由于基金投资者连气儿大宗赎回基金产生的流动性风险；交游敌手违约风险等等。本基金为债券型基金，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币阛阓基金。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募阐述书和基金合同等信息泄露文献。基金的过往事迹并不代表改日进展。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者适意”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东说念主履行相应程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的接洽章节。侧袋机制凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特地标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读干系内容并柔顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。本招募阐述书所载内容截止至 2024 年 11 月 4 日，基金投资组合呈报和基金业绩进展截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）一、弁言《凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书》（以下简称“本招募阐述书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露经管办法》(以下简称“《信息泄露办法》”)、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规章》（以下简称“《流动性风险经管规章》”）和其他干系法律法例的规定以及《凯石岐短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募阐述书呈报了凯石岐短债债券型证券投资基金的投资标的、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。基金经管东说念主承诺本招募阐述书不存在职何子虚记录、误导性述说或者关键遗漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府恳求召募的。本基金经管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他接洽规章享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）二、释义在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：及对基金合同的任何灵验改造和补充证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充相配更新法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造实施的《公开召募证券投资基金信息泄露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的修订凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规章》及颁布机关对其经常作念出的改造员会的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主法登记并存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织法》（包括其经常改造）及干系法律法例规章不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者券投资试点办法》（包括其经常改造）及干系法律法例规章运用来自境外的东说念主民币资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）规章的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建立并相沿基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等公司或接受凯石基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构理的基金份额余额相配变动情况的账户办理认购、申购、赎回、颐养、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证实的日期清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历得逾越 3 个月放日凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）范基金经管东说念主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵守购买基金份额的行为购买基金份额的行为的条件要求将基金份额兑换为现金的行为定的条件，恳求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行为基金份额销售机构的操作日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式上基金颐养中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额总额后的余额）逾越上一盛开日基金总份额的 10%的情形完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流项相配他资产的价值总和凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）和基金份额净值的过程合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等份额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成天职拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，但不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类份额。金份额捏有东说念主服务的用度户进行处置清理，见地在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户允价值存在关键不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（3）其他资产价值存在关键不确定性的资产凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）三、基金经管东说念主（一）基金经管东说念主概况称号：凯石基金经管有限公司住所：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层法定代表东说念主：陈继武成立日历：2017 年 5 月 10 日批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可2017320 号组织时事：有限公司注册成本：2.085 亿元东说念主民币存续期限：捏续谋划接洽电话：021-80365000 接洽东说念主：李琛凯石基金经管有限公司的股权结构如下：序号鼓励称号出资比例所有这个词 100% 凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）本基金经管东说念主公司治理结构完善，谋划运作模范，不祥切实爱戴基金投资东说念主的利益。公司日常谋划经管由总司理负责。公司根据谋划运作需要竖立阛阓经管部、销售经管部、机构业务部、渠说念佛管部、运营部、交游部、财务部、抽象经管部、信息时间部、产物部、监察稽核部、投资部和磋议部等职能部门。（二）主要成员情况陈继武先生，董事长，厦门大学经济学博士，历任浙江省国外信托投资公司投资银行总部副司理、南边基金经管有限公司基金司理、中国东说念主寿资金运用中心基金投资部投资总监、富国基金经管有限公司投资总监、副总司理。现任本基金经管东说念主董事长。李琛先生，董事，中国东说念主民大学经济学硕士，历任中国农业银行公司业务部、托管业务部主任科员、大成基金阛阓部总司理助理、精真金不怕火富邦基金阛阓总监、国开泰富基金阛阓部总司理、上海凯石益正资产经管有限公司副总司理。现任本基金管理东说念主总司理。陈敏女士，董事，工商经管硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长，上海市外经贸委处长，上海万国证券公司党委秘书，申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员，富国基金经管有限公司董事长。现任本基金经管东说念主实践董事。彭和平先生，寂静董事，中国东说念主民大学硕士。历任中国东说念主民大学东说念主事处副科长、科长、副处长、处长，中国东说念主民大学校长助理、学友会秘书长、教化基金会秘书长等职务，直至退休。连柏林先生，寂静董事，经济学学士。历任安徽省筹算委员会经济磋议所干部、安徽省东说念主民政府办公厅科长、中国银行安徽省分行信贷处公司业务部总司理、招商银行上海分行行长、招商银行总行行长助理兼招银租借有限公司董事长。赵锡军先生，寂静董事。历任中国东说念主民大学国应酬流处处长、中国东说念主民大学财政金融学院金融系主任、证监会国外部磋议员等职。现任中国东说念主民大学教师、博士生导师。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）刘渊女士，职工监事，上海对外经贸大学法学学士，十余年基金行业从业劝诫。历任富国基金经管有限公司东说念主事司理、上海凯石益正资产经管有限公司东说念主事司理。现任凯石基金经管有限公司抽象经管部总监。陈继武先生，现任本基金经管东说念主董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）李琛先生，现任本基金经管东说念主总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）段卓立先生，上海大学法律硕士，曾任农银汇理基金经管有限公司法务合规专员、前海开源资产经管（深圳）有限公司风险经管部副总司理、金信基金经管有限公司看管长。现任本基金经管东说念主看管长。韩璐先生，安徽农业大学狡计机科学与时间学士，历任前海开源基金经管有限公司信息时间部副总监。现任本基金经管东说念主首席信息官。张明明，审计学硕士。13 年证券从业经历，现任本基金经管东说念主基金司理。历任工银瑞信基金经管有限公司基金司帐、国开泰富基金经管有限职责公司基金估值岗/ 清理岗、国开泰富基金经管有限公司交游员、专户投资司理。盖书文，中国科学院大学博士。10 年证券从业经历，现任本基金经管东说念主基金经理。历任中信建投证券投资银行部高等司理、兴业银行总行资产经管部固定收益处高等投资司理、兴业银行济南分行金融阛阓部副总司理、德邦证券资产经管部副总司理、国盛证券资产经管有限公司总裁助理等。历任基金司理情况：高海宁先生，于 2020 年 1 月 21 日至 2021 年 7 月 28 日担任担任本基金基金司理。基金经管东说念主权益投资决策委员会委员为李琛、张俊、纪忆。李琛任权益投资决策委员会实践委员，现任本基金经管东说念主总司理。张俊任权益投资决策委员会委员，现任本基金经管东说念主基金司理。纪忆任权益投资决策委员会委员，现任本基金经管东说念主基金司理助理。基金经管东说念主固收投资决策委员会委员为李琛、高海宁、王家隽、钱惠丽。李琛任固收投资决策委员会实践委员，现任本基金经管东说念主总司理。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）高海宁任固收投资决策委员会委员，现任本基金经管东说念主投资司理。王家隽任固收投资决策委员会委员，现任本基金经管东说念主统统收益部负责东说念主。钱惠丽任固收投资决策委员会委员，现任本基金经管东说念主固收投资总监。（三）基金经管东说念主的职责益；法律行为；（四）基金经管东说念主的承诺健全里面收敛轨制，采纳灵验措施，防护违反《中华东说念主民共和国证券法》行为的发生；制轨制，采纳灵验措施，防护下列行为的发生：（1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不刚正地对待经管的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事干系的交游行为；（7）唐突职守，不按照规章履行职责；（8）法律、行政法例和中国证监会退却的其他行为。效措施，防护违反基金合同行为的发生；关法律法例及行业模范，真挚信用、勤勉尽责；（五）基金司理承诺取最大利益；投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事干系的交游行为；（六）基金经管东说念主的里面收敛轨制基金经管东说念主里面收敛是指本基金经管东说念主为了堤防和化解风险，保护基金财产的安全与好意思满，保护基金份额捏有东说念主、公司和公司鼓励的正当权益，保证谋划行为合法合规和灵验开展，保证谋划运作相宜公司的发展筹算，在充分接头表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管办法、实施操作方法与收敛措施而形成的系统。（1）保证公司谋划运作严格遵守国度接洽法律法例和行业监管功令，自发形成遵法谋划、模范运作的谋划想想和谋划理念。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（2）堤防和化解谋划风险，提高谋划经管效益，确保谋划业务的稳健运行和受托资产的安全好意思满，完结公司的捏续、踏实和健康发展。（3）确保基金财产、公司财务和其他信息信得过、准确、好意思满、实时。（1）健全性原则。里面收敛包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个本领。（2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控方法，爱戴内控轨制的灵验实践。（3）寂静性原则。公司与鼓励、公司各机构、部门和岗亭职责保捏相对寂静，公司基金资产、自有资产、其它资产的运作分离。（4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应权责分明、相互制衡。（5）成本效益原则。公司运用科学的谋划经管方法责问运作成本，提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛后果。（1）正当合规原则。公司内控轨制相宜国度接洽法律法例、规章和各项规章。（2）全面性原则。里面收敛轨制涵盖公司谋划经管的各个本领，不得留有轨制上的空缺和错误。（3）审慎性原则。制定里面收敛轨制以审慎谋划、堤防和化解风险为起点。（4）应时性原则。里面收敛轨制的制定跟着接洽法律法例的颐养和公司谋划战略、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的内控轨制体系，公司内控轨制体系由不同层面的轨制组成，按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司规章；第二个层面是公司里面收敛大纲；第三个层面是公司基本经管轨制；第四个层面是公司各部门根据业务需要制定的多样轨制及实施笃定等。（1）公司规章是公司经管轨制的基本原则，公司规章、董事会相配下属的有意委员会的经管轨制是制定各项轨制的基础和前提。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（2）里面收敛大纲是依据国度接洽法律法例、监管机构的接洽规章以及公司章程规章的内控原则，进行的细化和张开，对制定各项基本经管轨制和部门业务规章的总览和指导性文献，是公司谋划运作和风险经管的中枢轨制。公司里面收敛是公司为完结里面收敛标的而建立的一系列组织机制、经管办法、操作方法与收敛措施的总称。（3）公司的基本经管轨制涵盖公司各项业务及经管行为的各个方面，是对各项业务及经管行为的基本模范，为公司各主要部门业务劳开始册的制定提供了依据。基本经管轨制主要包括风险收敛与风险隔绝轨制、投资经管轨制、基金司帐轨制、信息泄露轨制、监察稽核轨制、信息时间经管轨制、公司财务轨制、贵府档案经管轨制、东说念主力资源经管轨制、固有资金投资经管办法、合规经管轨制和和伏击情况处理轨制。（4）部门业务规章是根据公司规章和内控大纲等文献的要求，在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职责、操作规程等内容的具体说明，将里面收敛落实到每个岗亭、每个职工和每说念方法。公司里面收敛的要素主要包括：收敛环境、风险评估、收敛行为、信息换取（报告轨制）、里面监控和法律法例指引。（1）收敛环境组成公司里面收敛的基础，收敛环境包括谋划理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工说念德素养等内容。（2）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时堤防和化解风险。风险评估的前提条件是成立标的。成立标的是经管过程中关键的一部分。尽管其并非里面收敛要素，但它是里面收敛得以实施的先决条件。（3）收敛行为是指为确保内控标的的完结而对公司各本领的谋划行为采纳的控制妙技，公司当今制定了包括授权收敛、资产分离收敛、业务隔绝收敛、岗亭隔绝轨制、物理隔绝轨制和危境处理机制。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（4）信息换取是指公司建立完善的信息呈报系统，确保得回信得过、实时、好意思满的谋划信息，并在里面进行换取，每个职工应当了了我方在内控中的职责，谋划管理层应当实时了解里面收敛中存在的问题。（5）里面监控。公司建立灵验的里面监控轨制，竖立寂静的监察稽核部门，对公司里面收敛的实践情况进行捏续的监督，保证里面收敛层层落实。（6）法律法例指引。公司将严格贯彻基金经管干系的法律法例，严格照章谋划。看管长和监察稽核部负责确保公司运作和各项业务相宜法律法例的要求。里面收敛运行体系包括决策、实践、监督三个体系。公司决策体系由董事会、总司理和各样专项委员会组成，对公司经管、基金运作等关键事项进行集体决策，遵命科学决策方法，灵验幸免权力过于蚁合，出现风险。在总司理的指导下，由公司各职能部门组成，承担着公司开展基金业务的日常投资运作行为和具体经管干事，谨慎实践里面收敛计策，并采纳具体措施落实里面收敛。包括监察及风险收敛委员会、看管长、监察稽核部、监事，负责确保公司经管、基金运作、职工行为相宜有关法律法例和公司各项规章轨制。公司通过三条收敛干线和四个头绪，灵验贯彻里面收敛轨制，完结里面收敛目标：（1）三条收敛干线包括监事对鼓励会负责并成功向鼓励会陈诉、在董事会层面，以监察及风险收敛委员会、看管长及监察稽核部为中枢对公司整个谋划行为的查验监督体系、在谋划经管层，以总司理及看管长成功指导下的监察稽核部和各样专项委员会为中枢对公司谋划内设职能部门和东说念主员的查验监督体系。（2）四个头绪包括职工自律、部门主管的查验监督、公司的看管长和监察稽核部的查验、监督、收敛和指导和公司外部监管部门的监管。公司整个职工上岗前必须经过岗亭培训，签署自律承诺书，保证遵守国度的法律法例、监管部门的监管规定、基金合同、公司的各项经管轨制，保证讲究的职业操守，保证真挚信用、勤勉尽责、专科实践等。公司各部门的主管在权限范围之内，对其经管负责的业务进行查验监督，保证业务的开展相宜国度法律法例、基金合同、监管规章、公司的业务凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）模范和守则。公司整个职工应自发接受并配合公司监察稽核部对各项业务和干事行为的监察和稽核，以及对业务开展过程中进行的风险分析、风险经管建议和风险控制措施。合理的风险分析和经管建议应予接纳，公司规章的风险收敛措施必须矍铄实践。公司外部监管部门的监管，公司整个部门和职工自发接受并配合公司外部监管部门照章进行的监管。公司应当如期评价里面收敛的灵验性，根据阛阓环境、新的金融器具、新的技术应用和新的法律法例等情况，应时改进。公司遵守国度接洽法律法例，按照投资经管业务的性质和特色严格制定经管规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采纳相应的收敛措施。主要内容包括： (1) 投资经管业务收敛：包括建立严实的磋议业务收敛、投资决策业务收敛和基金交游业务收敛等； (2) 信息泄露收敛：包括建立好意思满的信息泄露轨制、界定信息泄露的主要内容、成立有意的负责东说念主、界定岗亭职责、退却泄露内幕信息、捏续查验与评价轨制等； (3) 信息时间系统收敛：包括根据接洽要求建立信息时间系统经管规章、手册和风控轨制、建立信息安全、东说念主员备份、授权轨制、事故堤防与灾备处理、系统爱戴轨制等； (4) 司帐系统收敛：包括建立基金司帐与公司司帐间的隔绝，制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐干事操作历程和司帐岗亭劳开始册，并针对各个风险收敛点建立严实的司帐系统收敛。公司对所经管的基金以基金为司帐核算主体，寂静建账、寂静核算，保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账簿记录等方面相互寂静。基金司帐核算寂静于公司司帐核算； (5)监察稽核收敛：包括制定公司监察稽核轨制、成立寂静的监察稽核部门、制定了了的权益范围、强化里面查验轨制和呈报轨制，实时了解监管动态和要求等。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）四、基金托管东说念主（一）基金托管东说念主概况称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）成立日历：1987 年 4 月 8 日注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦注册成本：252.20 亿元法定代表东说念主：缪建民行长：王良资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息泄露负责东说念主：张姗招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于是国内第一家选拔国外司帐方法上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充足率 15.33%。改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、产物研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、花样支捏团队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务经历，成为国内第一家得回凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投资经管托管业务托管经历、保障资金托管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）经历、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试点存托业务等业务资格。招商银行资产托管连合自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和改动精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，勤苦于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的专家、贴心折务的管家、让价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以改动的“服务产物化”为方法论，全场地助力资管机构完结可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，握住改动托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务方法，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商网络资产经管筹算、第一只 FOF、第一只信托资金筹算、第一只股权私募基金、第一家完结货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户得意、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 相沿，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的盘曲，得到了同行认同。招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力握住培育,比年来得回业内各类奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银专家》2016 中国金融改动“十佳金融产物改动奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银专家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银专家》2017 中国金融改动“十佳金融产物改动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双培育”金点子决策二等奖；洲银专家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》 “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最佳公募基金托管银行” “最好得意托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》 “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓创新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改动英华奖 “托管改动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》把持的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力磋议案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。（二）主要东说念主员情况缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。王良先生，本行党委秘书、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行干事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联挥霍金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士磋议生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险收敛部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业劝诫，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等领域有长远的磋议和丰富的实务劝诫。（三）基金托管业务谋划情况截止 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。（四）托管东说念主的里面收敛轨制招商银行确保托管业务严格遵守国度接洽法律法例和行业监管轨制，坚捏遵法谋划、模范运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，防范和化解谋划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞错误、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险收敛轨制，确保托管业务信息信得过、准确、好意思满、实时；确保内控机制、体制的握住改进和各项业务轨制、流程的握住完善。招商银行资产托管业务建立三级里面收敛及风险堤防体系：一级里面收敛及风险堤防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行堤防和控制；总行风险经管部、法律合规部、审计部寂静对资产托管业务进行评估监督，并提议内控培育经管建议。二级里面收敛及风险堤防是招商银行资产托管部成立风险合规经管干系团队，负责部门里面风险堤防和收敛，实时发现里面收敛颓势，提议整改决策，追踪整改情况，并成功向部门总司理室呈报。三级里面收敛及风险堤防是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，遵命内控制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（1）全面性原则。里面收敛消灭各项业务过程和操作本领、消灭整个团队和岗位，并由全部东说念主员参与。（2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以堤防风险、审慎谋划为起点，体现“内控优先”的要求。（3）寂静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对寂静，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面收敛的查验、评价部门寂静于里面收敛的建立和实践部门。（4）灵验性原则。里面收敛灵验性包含里面收敛设想的灵验性、里面收敛实践的灵验性。里面收敛设想的灵验性是指里面收敛的设想消灭了整个应柔顺的关键风险，且设想的风险顶住措施恰当。里面收敛实践的灵验性是指里面收敛不祥按照设计要求严格灵验实践。（5）恰当性原则。里面收敛恰当招商银行托管业务风险经管的需要，并不祥随着托管业务谋划计策、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改造和完善。（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔绝，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的见地。（7）关键性原则。里面收敛在完结全面收敛的基础上，关着关键托管业务关键事项和高风险本领。（8）制衡性原则。里面收敛不祥完结在托管组织体系、机构竖立、权责分拨及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。（1）完善的轨制诱骗。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产物受理、司帐核算、资金清理、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规章、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构头绪清晰、经管要求明确，知足风险经管全消灭的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、模范化运作。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（2）业务信息风险收敛。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，选拔加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，整个的业务信息须经过严格的授权方能进行访谒。（3）客户贵府风险收敛。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格守密，除法律法例和其他接洽规章、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄露。（4）信息时间系统风险收敛。招商银行对信息时间系统机房、权限经管实行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，整个电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统采纳两地三中心的济急备份经管措施等，保证信息时间系统的安全。（5）东说念主力资源收敛。招商银行资产托管部通过建立讲究的企业文化和职工培训、激发机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源经管。（五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和方法根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》等接洽法律法例的规章及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务本领中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、基金合同的指示断绝实践，独立即文告基金经管东说念主。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交游方法依然成效的投资指示违反法律、行政法例和其他接洽规章，或者违反基金合同约定，实时以书面时事文告基金经管东说念主进行整改，整改的时限应相宜法律法例及基金合同允许的颐养期限。基金经管东说念主收到文告后应实时查对质实并以书面时事向基金托管东说念主发出回函并改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）五、干系服务机构（一）基金份额销售机构（1）凯石基金经管有限公司直销中心住所：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层法定代表东说念主：陈继武成立日历：2017 年 5 月 10 日直销柜台接洽东说念主：虞洁电话：021-80365195；021-80365196 传真：021-80365197；021-80365198 （1）渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路 218 号办公地址：天津市河东区海河东路 218 号法定代表东说念主：王锦虹客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （2）祥瑞银行股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表东说念主：谢永林客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （3）兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 9 楼凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）法定代表东说念主：高建平客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （4）烟台银行股份有限公司注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表东说念主：曾勇客服电话：4008-311-777 网址：https://www.yantaibank.net/ （5）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号法定代表东说念主：王常青客服电话：95587 网址：www.csc108.com （6）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （7）中信证券（山东）有限职责公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表东说念主：肖海峰客服电话：95548 公司网址：www.sdzhb.citics.com （8）中信证券华南股份有限公司凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室法定代表东说念主：陈可可客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （9）东方资产证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦法定代表东说念主：戴彦客服电话：95357 公司网站：www.xzsec.com （10）中国星河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表东说念主：王晟客服电话：4008888888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （11）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层法定代表东说念主：霍达客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （12）中山证券有限职责公司注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层法定代表东说念主：李永湖客服电话：95329 凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）网址：www.zszq.com （13）中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路 86 号办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层法定代表东说念主：王洪客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （14）申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表东说念主：张剑客服电话：95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com （15）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室办公地址:新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室法定代表东说念主：王献军客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com （16）海通证券股份有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号法定代表东说念主：周杰客服电话:95553、4008888001、021-95553 网址：www.htsec.com （17）东北证券股份有限公司凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）注册地址：长春市生态大街 6666 号办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表东说念主：李福春客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （18）联储证券股份有限公司注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层办公地址：北京市向阳区安靖路 5 号院 3 号楼中建资产国外中心 27 层法定代表东说念主：吕春卫客服电话：956006 网址：www.lczq.com （19）国金证券股份有限公司注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表东说念主：冉云网址：www.gjzq.com.cn （20）海银基金销售有限公司注册地址：中国（上海）摆脱贸易覆按区银城中路 8 号 401 室办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼法定代表东说念主：孙亚超客服电话：4008081016 网址：www.fundhaiyin.com （21）嘉实资产经管有限公司注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国外俱乐部 C 座法定代表东说念主：张峰客服电话：4000218850 网址：www.harvestwm.cn 凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（22）南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号法定代表东说念主：钱燕飞客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （23）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 10 楼法定代表东说念主：陶怡客服电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （24）上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表东说念主：王翔客服电话：4008205369 网址：www.jigoutong.com （25）上海凯石资产基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表东说念主：陈继武客服电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com （26）上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层法定代表东说念主：李兴春凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）客服电话：4000325885 网址：www.leadfund.com.cn （27）上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号法定代表东说念主：尹彬彬客服电话：4001181188 网址：www.66liantai.com （28）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦法定代表东说念主：其实客服电话：95021/4001818188 网址：www.1234567.com.cn （29）上海挖财基金销售有限公司注册地址：中国(上海)摆脱贸易覆按区杨高南路 759 号 18 层 03 单元办公地址：中国(上海)摆脱贸易覆按区杨高南路 759 号 18 层 03 单元法定代表东说念主：方磊客服电话：4007118718 网址：www.wacaijijin.com （30）上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表东说念主：张跃伟客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com （31）深圳前海财厚基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心 33 栋 412 凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心 33 栋 412 法定代表东说念主：杨艳平客服电话：4001286800 网址：www.ds510.cn （32）深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表东说念主：薛峰客服电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn （33）宜信普泽（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区开国路 118 号楼 24 层 2405、2406 办公地址：北京市向阳区开国路 118 号楼 24 层 2405、2406 法定代表东说念主：汤蕾客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com （34）奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 客服电话：4006840500 网址：www.ifastps.com.cn （35）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国外广场北塔 33 层法定代表东说念主：肖雯凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （36）上海陆金所基金销售有限公司注册地址：中国（上海）摆脱贸易覆按区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）办公地址：上海浦东新区源深路 1088 号祥瑞资产大厦 7 楼法定代表东说念主：陈祎彬客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （37）诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心法定代表东说念主：吴卫国客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com （38）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区西直门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚客服电话：4006199059 网址：www.hcjijin.com （39）京东肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号 A 座 15 层法定代表东说念主：邹保威客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （40）大连网金基金销售有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表东说念主：樊怀东客服电话：4000899100 网址： www.yibaijin.com （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 9693 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时间广场 B 座法定代表东说念主：王珺客服电话：4000766123 网站：www.fund123.cn （42）上海攀赢基金销售有限公司注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室法定代表东说念主：郑新林客服电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com （43）泰信资产基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com （44）上海大智谋基金销售有限公司注册地址：中国（上海）摆脱贸易覆按区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表东说念主：张俊客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（45）上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）摆脱贸易覆按区浦明路 1500 号 8 层 M 座办公地址：中国（上海）摆脱贸易覆按区浦明路 1500 号 8 层 M 座法定代表东说念主：简梦雯客服电话：021-50712782 网址：GR.Fund@wind.com.cn （46）中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层法定代表东说念主：窦长宏客服电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （47）星河期货有限公司注册地址：北京市向阳区朝外大街 16 号 1 幢 11 层 1101 单元办公地址：北京：北京市向阳区朝外大街 16 号 1 幢 11 层 1101 单元上海：上海市虹口区东大名路 501 号白玉兰广场 28 楼法定代表东说念主：杨青客服电话：400-886-7799 网址：www.yhqh.com.cn （48）中国东说念主寿保障股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 16 号办公地址：北京市西城区金融大街 16 号法定代表东说念主：白涛客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （49）华瑞保障销售有限公司凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806 法定代表东说念主：王树科客服电话：952303 网址：https://www.huaruisales.com/ （50）财咨说念信息时间有限公司注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com 基金经管东说念主可根据接洽法律法例的要求，弃取其它相宜要求的机构销售本基金，并实时公告。（二）登记机构称号：凯石基金经管有限公司注册地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层法定代表东说念主：陈继武接洽东说念主：卢珊电话：021-80365032 传真：021-80365058 （三）出具法律意见书的讼师事务所称号：上海市通力讼师事务所住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层负责东说念主：韩炯电话：021-31358666 凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）传真：021-31358600 接洽东说念主：早晨承办讼师：早晨、陆奇（四）审计基金财产的司帐师事务所称号：普华永说念中天司帐师事务所（特地世俗合伙）住所：中国（上海）摆脱贸易覆按区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼电话：021-23238888 传真：021-23238800 接洽东说念主：段黄霖承办注册司帐师：叶尔甸、段黄霖凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）六、基金的召募（一）基金召募的依据本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配他接洽规章，并经中国证监会 2019 年 11 月 19 日证监许可【2019】2405 号文准予召募注册。（二）基金类型债券型证券投资基金（三）基金运作方式契约型盛开式（四）基金存续期限不如期（五）基金份额的分类（1）在投资者认/申购时收取认/申购费但不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。（2）从本类别基金资产净值入彀提销售服务费而不收取认/申购费的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公告基金份额净值，狡计公式为狡计日各类别基金资产净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总额。投资者可自行弃取认购/申购的基金份额类别。（六）召募情况经毕马威华振司帐事务所验资，基金召募的灵验认购户数为 596 户，召募期的灵验认购份额 295,640,014.69 份，利息结转的基金份额 27,576.34 份，两项所有这个词共凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）七、基金合同的成效（一）基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金募集期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念把持理完了基金备案手续并取得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有意账户，在基金召募行为收尾前，任何东说念主不得动用。（二）基金合同不成成效时召募资金的处理方式如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职责：活期入款利息；经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。（三）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限《基金合同》成效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额捏有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期呈报中赐与泄露；连续 60 个干事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会呈报并提议贬责决策，如颐养运作方式、与其他基金合并或者隔绝《基金合同》等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。法律法例或中国证监会另有规章时，从其规章。（四）基金合同成效凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）根据接洽规章，本基金知足基金合同成效条件，基金合同于 2020 年 1 月 21 日矜重成效，自基金合同成效日起，本基金经管东说念主矜重运行经管本基金。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）八、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回的场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募阐述书“五、干系服务机构”或其他干系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。（二）申购和赎回的盛开日实时辰投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的平故旧游日的交游时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规章公告暂停申购、赎回时除外。基金合同成效后，若出现新的证券交游所、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的接洽规章在指定媒介上公告。基金经管东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月运行办理申购，具体业务办理时辰在干系公告中规章。基金经管东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时辰在干系公告中规章。在确定申购运行与赎回运行时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息泄露办法》的接洽规章在指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或颐养恳求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。（三）申购与赎回的原则凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）值为基准进行狡计；回；功令等在遵守基金合同和招募阐述书规章的前提下，以各销售机构的具体规章为准；者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东说念主必须在新功令运行实施前依照《信息泄露办法》的接洽规章在指定媒介上公告。（四）申购和赎回的数额限制直销机构初次申购的最低金额为 10 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费）。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金经管东说念主酌情颐养。投资者通过基金经管东说念主指定的其他销售机构申购本基金份额时，具体申购金额限制以各销售机构的具体规章为准。投资者当期分拨的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额不设上限限制。赎回的最低份额为 10 份基金份额。每个干事日投资东说念主在单个交游账户保留的本基金份额余额少于 10 份时，若当日该账户同期有基金份额减少类业务（如赎回、颐养出等）被证实，则基金经管东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采纳上述措施对基金界限赐与收敛。具体见基金经管东说念主干系公告。等数目限制。基金经管东说念主必须在颐养实施前依照《信息泄露办法》的接洽规章在指定媒介上公告并报中国证监会备案。（五）申购和赎回的方法投资东说念主必须根据销售机构规章的方法，在盛开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的恳求。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购成立；登记机构证实基金份额时，申购成效。基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回恳求成效后，基金经管东说念主将在 T＋3 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽要求处理。遇证券交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能收敛的身分影响业务处理历程时，赎回款项划付时辰相应顺延，顺延至该身分排斥的最近一个干事日。基金经管东说念主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日动作申购或赎回恳求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该交游的灵验性进行证实。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规章的其他方式查询恳求的证实情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求的证实时间进行颐养，并必须在颐养实施日前按照《信息泄露办法》的接洽规章在指定媒介上公告并报中国证监会备案。销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构照实领受到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的证实以登记机构的证实结果为准。对于恳求的证实情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。（六）申购和赎回的价钱、用度相配用途 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购恳求单独狡计。本基金的申购费率如下：申购金额（M） A 类份额费率 M＜100 万元 0.40% 申购费率（前端） 100 万元≤M＜500 万元 0.10% M≥500 万元每笔 1000 元 C 类份额不收取申购用度因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，基金经管东说念主将其全额计入基金财产。对捏续捏有期长于或便是 7 日的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。本基金的赎回费率如下：捏有期限 A类 C类期限＜7 日 1.50% 1.50% 赎回费率（后端）期限≥30 日 0.00% 0.00% 凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的接洽规章在指定媒介上公告。捏有东说念主利益无实质影响的情况下，根据阛阓情况制定基金促销筹算，如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金经管东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主恰当调低基金销售用度。价机制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作模范遵命干系法律法例以及监管部门、自律功令的规章。（七）申购和赎回的数额和价钱（1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日对应类别的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额狡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。（2）赎回金额为按现实证实的灵验赎回份额乘以当日对应类别的基金份额净值并扣除相应的用度（如有），赎回金额单元为元。赎回金额狡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）（注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购用度金额）申购用度=申购总金额-净申购金额（注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值例三：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）净申购金额＝50,000/（1＋0.40%）＝49,800.80 元申购用度＝50,000－49,800.80＝199.20 元申购份额＝49,800.80/1.0500＝47,429.33 份即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,429.33 份 A 类基金份额。申购份额＝申购总金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值例四：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47619.05 份 C 类基金份额。赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度例五：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏未必辰为六个月，对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：赎回用度＝10,000×1.2500×0%=0 元赎回金额＝10,000×1.2500-0=12,500.00 元即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有期限为六个月，对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额本基金 T 日的各样基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T＋1 日内公告。遇特地情况，基金合同另有约定或经履行恰当方法，不错恰当蔓延狡计或公告。本基凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）金各样基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。（八）断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在关键不利影响时。基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。的比例逾越基金总份额的 50%，或者变相隐讳 50%蚁合度的情形时。证实后，基金经管东说念主应当暂停接受申购恳求。发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主的申购恳求时，基金经管东说念主应当根据接洽规章在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。发生上述第 7 项情形时，基金经管东说念主不错采纳比例证实等方式对该投资东说念主的申购申请进行限制，基金经管东说念主有权断绝该等全部或者部分申购恳求。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。（九）暂停赎回、断绝赎回或减速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项：凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）证实后，基金经管东说念主应当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额捏有东说念主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。（十）多半赎回的情形及处理方式若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额总额后的余额）逾越前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或部分缓期赎回。（1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才略支付基金份额捏有东说念主的全部赎回恳求时，按平素赎回方法实践。（2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主合计支付基金份额捏有东说念主的赎回恳求有繁重或合计因支付基金份额捏有东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回恳求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被吊销。缓期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东说念主在提交赎回恳求时未作明确弃取，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）若本基金出现多半赎回且存在单个基金份额捏有东说念主逾越上一日基金总份额对于单个基金份额捏有东说念主当日逾越上一日基金总份额 20%以上的赎回恳求，不错全部进行缓期办理，缓期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额捏有东说念主未逾越上述比例的部分，基金经管东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回恳求一并办理。然而，如该捏有东说念主在提交赎回恳求时弃取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被吊销。（4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金经管东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然证实的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规章的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额捏有东说念主，阐述接洽处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。（十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告并在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日各样基金份额净值。依照《信息泄露办法》的接洽规章，最迟于再行盛开日在指定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行盛开的公告。（十二）基金颐养基金经管东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规章决定开办本基金与基金经管东说念主经管的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，干系规则由基金经管东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规章制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。（十三）基金的非交游过户基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。剿袭是指基金份额捏有东说念主厌世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件的非交游过户恳求按基金登记机构的规章办理，并按基金登记机构规章的方法收费。（十四）基金的转托管基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规章的方法收取转托管费。（十五）如期定额投资筹算基金经管东说念主不错为投资东说念把持理如期定额投资筹算，具体功令由基金经管东说念主另行规章。投资东说念主在办理如期定额投资筹算时可自行约定每期申购金额，每期申购金额凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）必须不低于基金经管东说念主在干系公告或更新的招募阐述书中所规章的如期定额投资计划最低申购金额。（十六）基金份额的冻结妥协冻登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规章的除外。（十七）基金份额的转让在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主履行干系方法后可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制” 部分的规章。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）九、基金的投资（一）投资标的本基金在保捏资产流动性以及严格收敛风险的基础上，追求本金稳妥。通过积极主动的投资经管，力求为捏有东说念主提供长久踏实的投资答复。（二）投资范围本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的债券（国债、央行单据、地方政府债、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债券、可分离交游可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券）、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金不投资股票，同期本基金不参与可颐养债券（分离交游可转债的纯债部分除外）及可交换债券投资。如法律法例或监管机构以后允许投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例不低于非现金资产的 80%；本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金所指的短期债券是指剩余期限不逾越 397 天（含）的债券资产，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债券、可分离交游可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适当方法后，不错颐养上述投资品种的投资比例。（三）投资策略本基金充分阐扬基金经管东说念主的磋议上风，对宏不雅经济运行趋势、财政以及货币政策变化趋势作出分析和判断，对改日阛阓利率趋势及阛阓信用环境变化作念出瞻望，动态颐养大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债券类别配凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）置策略，在严谨长远的分析和严格的风险收敛基础上，抽象接头经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响，长远挖掘价值被低估的标的券种。本基金在分析和判断国表里宏不雅经济形势的基础上，通过“从上至下”的定性分析和定量分析相连合，形成对大类资产的瞻望和判断，在基金合同约定的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着各样证券风险收益特征的相对变化，动态颐养大类资产的投资比例，以隐讳阛阓风险，提高基金收益率。本基金所指的短期债券是指剩余期限不逾越 397 天（含）的债券资产，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债券、可分离交游可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券。（1）久期经管策略动作债券基金最基本的投资策略，久期经管策略骨子上是一种从上至下经管利率风险的策略，本基金投资组合的平均剩余期限和平均剩孑遗续期限均不逾越 270 天。本基金经管东说念主根据对阛阓利率变化趋势的预期，密切追踪 CPI、PPI、汇率、 M2 等利率明锐标的和宏不雅经济运行关节标的，运用数目化器具对宏不雅经济运行及货币财政政策变化追踪与分析，对改日阛阓利率趋势进行分析瞻望，据此确定合理的债券组合标的久期。（2）期限结构配置策略通过预期收益率弧线形态变化来颐养投资组合的期限结构配置策略。根据债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、连合短期资金利率水平与变动趋势，分析瞻望收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。（3）债券的类别配置策略对不同类别债券的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓风险等身分进行分析，抽象评估不异期限的国债、金融债、企业债、交游所和银行间阛阓投资品种的凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险颐养后收益比拟，确定组合的类别资产配置。（4）骑乘策略骑乘策略，通过对债券收益弧线花样变动的预期为依据来建立和颐养组合。当债券收益率弧线比拟陡峻时，买入位于收益率弧线陡峻处的债券，捏有一段时辰后，追随债券剩余期限的裁汰与收益率水平的着落，得回一定的成本利得收益。（5）杠杆策略当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于债券、同行存单等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。（6）信用债券投资策略本基金信用债券的投资遵命以下历程：信用分析师通过系统的案头磋议、走访刊行主体、照拂刊行中介等多样时事，“自上而下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济远景，同期“从下到上”地分析刊行主体的发展远景、偿债才略、国度信用相沿等。根据以上分析，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。基金司理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。本基金构建和经管信用债券投资组合时主要接头以下身分： ①信用债券信用评级的变化。 ②不同信用等第的信用债券，以及并吞信用等第不同标的债券之间的信用利差变化。原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减捏信用（拟）左迁的信用债券；购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减捏信用利差缩小后存在放款趋势的信用债券。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）证券公司短期债是指证券公司以短期融资为见地，约定在一年(含)以内还本付息的公司债券，是公司债的一种，属于信用债券类别。其投资策略类同信用债券投资策略，遵命以下历程：率先由信用分析师通过对宏不雅经济运行趋势，证券行业发展远景，以及刊行主体证券公司的偿债才略等方面的磋议分析决定是否将个券加入本基金信用债券池；然后由基金司理根据举座投资策略需要从信用债券池中弃取个券加入本基金举座投资组合。（四）投资限制基金的投资组合应遵命以下限制：（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例不低于非现金资产的 80%；（2）保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；（4）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的（5）本基金应投资于主体信用级别评级为 AAA 的信用债券。基金捏有信用债券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资方法，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（6）本基金应投资于主体信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的同行存单。基金捏有同行存单期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资方法，应在评级呈报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（7）本基金干与世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%；干与世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；（8）本基金基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越该基金资产净值的述规章比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；（11）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（5）、（6）、（9）、（10）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基金投资不相宜基金合同约定的投资比例的，基金经管东说念主应当在十个交游日内进行颐养，但法律法例或中国证监会规章的特地情形除外。法律法例另有规章的从其规章。基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行恰当方法后本基金投资不再受干系限制，不需要经过基金份额捏有东说念主大会审议。为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违反规章向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职责的投资；（4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；（5）从事内幕交游、主管证券交游价钱相配他不方正的证券交游行为；（6）法律、行政法例和中国证监会规章退却的其他行为。基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓励、现实控制东说念主或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交游的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额捏凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）有东说念主利益优先原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实践。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。关键关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。如法律法例或监管部门取消或变更上述退却性规章，基金经管东说念主在履行恰当程序后本基金可不受上述规章的限制或以变更后的规章为准。（五）事迹比拟基准本基金事迹比拟基准：中证短融 AAA 指数收益率本基金为债券型证券投资基金，要点投资短期债券，是以本基金录取中证短融 AAA 指数收益率动作事迹比拟基准。中证短融 AAA 指数是中证指数有限公司编制的抽象反馈相应平级的银行间债券阛阓上市的短期融资券指数，对短期债券价钱变动趋势有很强的代表性，能较为科学、合理的评价本基金的事迹进展。如果今后法律法例发生变化，事迹比拟基准波及的指数住手发布或变改称号或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金经管东说念主不错依据爱戴基金份额捏有东说念主正当权益的原则，根据现实情况对事迹比较基准进行相应颐养。颐养事迹比拟基准应经基金托管东说念主同意，履行恰当方法后报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主应在颐养实施前在指定媒介上赐与公告。（六）风险收益特征本基金为债券型基金，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币阛阓基金。（七）基金经管东说念主代表基金期骗干系权利的处理原则及方法有东说念主的利益；取任何不妥利益。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（八）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照拂司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规章。（九）基金投资组合呈报本基金经管东说念主的董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在子虚记录、误导性陈述或关键遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的规章，复核了本投资组合呈报的内容。本投资组合呈报接洽数据的期间更新至 2024 年 9 月 30 日。占基金总资产的比例序号花样金额(元) （%）其中：股票 - - 其中：债券 191,325,705.71 88.84 资产支捏证券 - - 凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产银行入款和结算备付金合计（1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本呈报期末未捏有境内股票投资组合。（2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本呈报期末未捏有港股通投资股票投资组合。本基金本呈报期末未捏有股票投资。占基金资产净值比序号债券品种公允价值(元) 例（％）凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）其中：政策性金融债 51,000,022.65 23.71 债券代数目占基金资产净值序号债券称号公允价值(元) 码（张）比例（％）凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）资明细本基金本呈报期末未捏有资产支捏证券。本基金本呈报期末未捏有贵金属。本基金本呈报期末未捏有权证。（1）呈报期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细本基金本呈报期未捏有股指期货。（2）本基金投资股指期货的投资政策本基金本呈报期未投资股指期货。（1）本期国债期货投资政策本基金本呈报期末未捏有国债期货。（2）呈报期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细本基金本呈报期末未捏有国债期货。（3）本期国债期货投资评价本基金本呈报期末未捏有国债期货。（1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案观望，或在呈报编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（2）本基金本呈报期未捏有股票，莫得超出基金合同规章的备选股票库。（3）其他资产组成序号称号金额(元) （4）呈报期末捏有的处于转股期的可颐养债券明细本基金期末未捏有处于转股期的可颐养债券。（5）呈报期末前十名股票中存在通顺受限情况的阐述本基金本呈报期末未捏有股票，不存在通顺受限情况。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）十、基金的事迹基金经管东说念主承诺以真挚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。基金事迹数据截止 2024 年 9 月 30 日。（一）基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表凯石岐短债 A 净值进展事迹比拟净值增事迹比拟净值增基准收益阶段长率标基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率方法差准差② 率③ ④ 凯石岐短债C净值进展事迹比拟净值增事迹比拟净值增基准收益阶段长率标基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率方法差准差② 率③ ④ 注：本基金事迹比拟基准：中证短融 AAA 指数收益率。（二）基金累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）十一、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以相配他资产所形成的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东说念主根据干系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相寂静。（四）基金财产的相沿和刑事职责本基金财产寂静于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主相沿。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规章刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章消失、被照章吊销或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）十二、基金资产的估值（一）估值日本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例规章需要对外泄露基金净值的非交游日。（二）估值对象基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。（三）估值原则基金经管东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监管部门接洽规章。价的，除司帐准则规章的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应选拔最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反馈公允价值的，顶住报价进行颐养，确定公允价值。与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并在估值时间中接头不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征接头。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大宗捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。数据和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。选拔估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，顶住估值进行调整并确定公允价值。（四）估值方法凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化身分，颐养最近交游市价，确定公允价格。（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；（4）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；（5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选拔估值时间确定公允价值。交易所阛阓挂牌转让的资产支捏证券，选拔估值时间确定公允价值；（6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，顶住阛阓报价进行颐养以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应选拔估值时间确定其公允价值。（1）初次公开刊行未上市的债券，选拔估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（2）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本顶住阛阓报价进行颐养，证实计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则选拔估值时间确定公允价值。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。捏有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利息收入。理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。基金估值的刚正性。具体处理原则与操作模范遵命干系法律法例以及监管部门、自律功令的规章。家最新规章估值。如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及干系法律法例的规章或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商贬责。根据接洽法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说清朗，按照基金经管东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。（五）估值方法凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制，具体可参见基金经管东说念主届时的干系公告。国度另有规章的，从其规章。基金经管东说念主于每个干事日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规章公告。金合同的规章暂停估值时除外。基金经管东说念主每个干事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。（六）估值谬误的处理基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的纰谬酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的责任东说念主应当对由于该估值谬误遭受损不当事东说念主（“受损方”）的成功经济损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误职责方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误职责方对成功损失承担补偿职责。若估值谬误职责方依然积极和洽，况兼有协助义凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值错误职责方顶住更正的情况向接洽当事东说念主进行证实，确保估值谬误已得到更正。（2）估值谬误的职责方对接洽当事东说念主的成功损失负责，分歧迤逦损失负责，并且仅对估值谬误的接洽成功当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值谬误而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值谬误职责方仍顶住估值谬误负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误职责方应赔偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的不妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值谬误职责方。（4）估值谬误颐养选拔尽量归附至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。估值谬误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：（1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定估值谬误的职责方；（2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；（3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和补偿损失；（4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向接洽当事东说念主进行证实。（1）基金份额净值狡计出现谬误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。（2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，文告基金托管东说念主，并报中国证监会备案。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经证实后按以下要求进行补偿： ①本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议实践，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 ②若基金经管东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此给基金份额捏有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的规章对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照纰谬进度各自承担相应的职责。 ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，诚然屡次再行狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 ④由于基金经管东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值狡计谬误而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。（4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规章的，从其规章。如果行业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。（七）暂停估值的情形证实后，基金经管东说念主应当暂停基金估值；甚而基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；（八）基金净值的证实凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）用于基金信息泄露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个干事日交游收尾后狡计当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证实后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对各样基金份额净值赐与公布。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户基金份额净值。（十）特地情形的处理行估值时，所酿成的舛讹不动作基金份额净值谬误处理。原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现谬误的，由此酿成的基金财产估值谬误，基金经管东说念主和基金托管东说念主应免除补偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥或削弱由此酿成的影响。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）十三、基金收益与分拨（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分拨利润基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）资产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰低数。（三）基金收益分拨原则（1）分成频率：在知足《基金合同》分成条件的前提下，本基金每月进行一次分成，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进行收益分拨；（2）分成条件：收益分拨基准日基金份额净值逾越 1.00 元，且基金的每 10 份基金份额可分拨收益不低于 0.0010 元；（3）收益分拨基准日：每月的 20 号为收益分拨基准日，如该日为非干事日，则顺延为下一干事日；（4）分成比例：每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 50%。具体分拨金额以基金经管东说念主届时公告为准；利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别每一基金份额享有同瓜分拨权；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无实质不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致可对基金收益分拨原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额捏有东说念主大会。（四）收益分拨决策基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金经管东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。（五）收益分拨决策真的定、公告与实施本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。（六）基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务功令》实践。（七）收益分拨方式的修改投资东说念主可至销售机构办理收益分拨方式的修改，投资东说念主对本基金不同的交游账户可竖立不同的收益分拨方式。投资东说念主并吞日屡次申报收益分拨方式变更的，按照《业务功令》实践，最终确认的收益分拨方式以登记机构记录为准。（八）实施侧袋机制期间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书“侧袋机制” 部分的规章。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）十四、基金用度与税收（一）基金用度的种类用。（二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的狡计方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新） H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提，狡计方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月起前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。议规章，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的花样下列用度不列入基金用度：财产的损失；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（四）实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规章。（五）基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的规章代扣代缴。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）十五、基金的司帐与审计（一）基金司帐政策年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度披露；核算，按照接洽规章编制基金司帐报表；书面方式证实。（二）基金的年度审计司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。计师事务所需在 2 内在指定媒介公告。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）十六、基金的信息泄露（一）本基金的信息泄露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动性风险经管规章》、《基金合同》相配他接洽规章。干系法律法例对于信息泄露的规章发生变化时，本基金从其最新规章。（二）信息泄露义务东说念主本基金信息泄露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律法例、行政法例和中国证监会规章的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法规和中国证监会的规章泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规章时辰内，将应予泄露的基金信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵府。（三）本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行为：（四）本基金公开泄露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开泄露的信息选拔阿拉伯数字；除相当阐述外，货币单元为东说念主民币元。（五）公开泄露的基金信息凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）公开泄露的基金信息包括：（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体方法，阐述基金产物的本性等波及基金投资者关键利益的事项的法律文献。（2）基金招募阐述书应当最大限定地泄露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息泄露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息发生重大变更的，基金经管东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金经管东说念主不再更新基金招募阐述书。。（3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产相沿及基金运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金产物贵府概如若基金招募阐述书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府纲目的信息发生关键变更的，基金经管东说念主应当在三个干事日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金经管东说念主不再更新基金产物贵府纲目。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募阐述书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募阐述书确当日登载于指定媒介上。基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效公告。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在指定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的狡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售机构查阅或者复制前述信息贵府。基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，并将年度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计。基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期报告登载在指定网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在指定报刊上。基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。本基金捏续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中泄露基金组搭伙产情况相配流动性风险分析等。基金运作期间，如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金如期呈报“影响投资者决策的其他关键信息”项下泄露该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特地情形除外。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）本基金发生关键事件，接洽信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响的下列事件：（1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；（2）《基金合同》隔绝、基金清理；（3）颐养基金运作方式、基金合并；（4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；（5）基金经管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；（7）基金经管东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓励、基金经管东说念主的现实收敛东说念主变更；（8）基金召募期延长或提前收尾召募；（9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有意基金托管部门负责东说念主发生变动；（10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金经管东说念主、基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；（11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务干系行为受到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行为受到关键行政处罚、刑事处罚；（13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓励、现实收敛东说念主或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有规章的除外；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（14）基金收益分拨事项；（15）基金经管费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；（16）任一类基金份额净值计价谬误达该类基金份额净值百分之零点五；（17）本基金运行办理申购、赎回；（18）本基金发生多半赎回并缓期办理；（19）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；（20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；（21）本基金发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等关键事项时；（22）本基金推出新业务或服务；（23）颐养基金份额类别；（24）基金经管东说念主选拔舞动订价机制进行估值；（25）本基金信息泄露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响的其他事项或中国证监会规章的其他事项。在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，干系信息泄露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开显露，并将有关情况立即呈报中国证监会。基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。年度呈报等如期呈报和招募阐述书（更新）等文献中泄露股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险标的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的等。露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期内凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）整个的资产支捏证券明细。基金经管东说念主应在基金季度呈报中泄露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。本基金实施侧袋机制的，干系信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述书的规章进行信息泄露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规章。（六）信息泄露事务经管基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露经管轨制，指定有意部门及高级经管东说念主员负责经管信息泄露事务。基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息披露内容与花样准则等法例的规章。基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规章和《基金合同》的约定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、更新的招募阐述书、基金产物贵府纲目、基金清理呈报等公开泄露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证实。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊泄露本基金信息。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。。基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他人人媒介泄露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介泄露信息，况兼在不同媒介上泄露并吞信息的内容应当一致。为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。（七）信息泄露文献的存放与查阅照章必须泄露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规章将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。。（八）暂停或蔓延泄露基金干系信息的情形凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金信息：凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）十七、侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照拂司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个干事日内聘用侧袋机制启用日发表意见且相宜《中华东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见。（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回证实相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规章适用于主袋账户份额。多半赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。（三）实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主狡计各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需接头主袋账户资产。基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规章的情形除外。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。（四）实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主顶住主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。基金经管东说念主顶住侧袋账户单独竖立账套，实行寂静核算，如单一基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算，侧袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的干系要求。（五）实施侧袋机制期间的收益分拨侧袋机制实施期间，主袋账户份额知足基金合同分成要求的，可对主袋账户份额进行收益分拨，该分成要求不适用于侧袋账户份额。本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。（六）实施侧袋账户期间的基金用度户基金资产净值动作基数计提。可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。（七）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求及时发布临时公告。侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见。（八）侧袋机制的信息泄露凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生关键影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。基金经管东说念主应按照招募阐述书“基金的信息泄露”部分规章的基金净值信息泄露方式和频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停泄露侧袋账户份额净值和累计净值。侧袋机制实施期间，基金如期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制，侧袋账户干系信息在如期呈报中单独进行泄露。司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，顶住呈报期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度呈报泄露等发表审计意见。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）十八、风险揭示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资器具，其主邀功能是散播投资，责问投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等不祥提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金自身的经管风险、时间风险和合规风险等。多半赎回风险是盛开式基金所独到的一种风险，即当单个交游日基金的净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金颐养中转出申请份额总额扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额总额后的余额）逾越基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回捏有的全部基金份额。基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读《基金合同》、《招募阐述书》、《产物贵府纲目》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资见地、投资期限、投资劝诫、资产景象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才略相恰当。投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是造就投资东说念主进行长久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。但是如期定额投资并不成隐讳基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主得回收益，也不是替代储蓄的等效得意方式。因分成等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元发售面值开展基金召募或因分成等行为导致基金份额净值颐养至 1 元发售面值或 1 元隔邻，在阛阓波动等身分的影响下，基金投资仍有可能出现耗损或基金净值仍有可能低于发售面值。基金经管东说念主承诺以真挚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不组成对凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）本基金事迹进展的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者适意”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。基金份额捏有东说念主须了解并承受以下风险：（一）阛阓风险证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、投资形势和交游轨制等多样身分的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：政策等）和证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。特色，宏不雅经济运行景象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对基金收益酿成影响。成功影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币阛阓供求景象的影响。基金投资于证券所得回的收益可能会被通货膨大对消，从而使基金的现实收益着落，影响基金资产的保值升值。（二）经管风险在基金经管运作过程中基金经管东说念主的常识、劝诫、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金经管东说念主的经管水平、经管妙技和经管时间等干系性较大，本基金可能因为基金经管东说念主的身分而影响基金收益水平。（三）流动性风险流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不成速即、低成腹地变现的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，甚而莫得满盈的现金应付赎回支付所引致的风险。（1）基金申购、赎回安排凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募阐述书“第八部分基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。（2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估本基金的投资阛阓主要为证券交游所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的规范型交游场所，主要投资对象为具有讲究流动性的金融器具（包括债券、货币阛阓器具等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征，抽象评估在平素阛阓环境下本基金的流动性风险适中。（3）多半赎回情形下的流动性风险经管措施基金出现多半赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景象或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额捏有东说念主在单个盛开日恳求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金经管东说念主有权对其采纳缓期办理赎回恳求的措施。（4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、方法及对投资者的潜在影响在阛阓大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法顶住投资者多半赎回的情形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规章，严慎录取运用流动性风险经管器具动作扶持措施。对于各样流动性风险经管器具的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批方法并与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。在现实运用各样流动性风险经管器具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，包括但不限于：具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、多半赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理多半赎回恳求的情形及方法。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”及“九、多半赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及方法。在此情形下，基金经管东说念主可能暂停接受投资东说念主的基金份额赎回恳求。具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及方法。在此情形下，投资东说念主领受赎回款项的时辰将可能比一般平素情形下有所蔓延。本基金还对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及方法。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被缓期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。当基金选拔舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行颐养，使得阛阓的冲击成本不祥分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，见地在于灵验隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额平素盛开赎回，因此启用侧袋机制凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金如期呈报中泄露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金经管东说念主狡计各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需考虑主袋账户资产，基金事迹标的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金泄露的业绩标的不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。（四）信用风险基金在交游过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。（五）基金经管东说念主职责隔绝风险因非法谋划或者出现关键风险等情况，可能发生基金经管东说念主被照章取消基金管理东说念主经历或照章消失、被照章吊销或者被照章宣告停业等情况。在基金经管东说念主职责隔绝情况下，投资者濒临基金经管东说念主变更或基金合同隔绝的风险。基金经管东说念主职责隔绝，波及基金经管东说念主、临时基金经管东说念主、新任基金经管东说念主之间职责区别的，干系基金经管东说念主对各自履职行为照章承担职责。（六）其他风险善产生的风险；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）从而带来风险；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理（一）《基金合同》的变更议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规章和《基金合同》约定的可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。议成效后两日内在指定媒介公告。（二）《基金合同》的隔绝事由有下列情形之一的，在履行干系方法后，《基金合同》应当隔绝：托管东说念主络续的；（三）基金财产的清理立清理小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主说念主员。价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组调理给与基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理呈报；（5）聘用司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法律意见书；（6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。不成实时变现的，清理期限相应顺延。（四）清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理费用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产清理剩余资产的分拨依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各样基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产清理的公告清理过程中的接洽关键事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报教唆性公告登载在指定报刊上。（七）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规章的从其规章。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）二十、基金合同内容选录（一）基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利与义务根据《基金法》、《运作办法》相配他接洽规章，基金经管东说念主的权利包括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规章或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照规章召集基金份额捏有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及接洽法律规章监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基金合同》及国度接洽法律规章，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处理；（9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规章的用度；（10）依据《基金合同》及接洽法律规章决定基金收益的分拨决策；（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和颐养恳求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗干系权利，为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行为；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）寄予证券经纪商在上海证券交游所、深圳证券交游所进行各样证券交游、证券交收，以及干系证券交游的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的干系权利、义务，由基金经管东说念主与证券经纪商签订的《证券经纪服务公约》约定为准。（17）在相宜接洽法律、法例的前提下，制定和颐养接洽基金认购、申购、赎回、颐养、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务的业务功令；（18）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》相配他接洽规章，基金经管东说念主的义务包括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》成效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；（4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式经管和运作基金财产；（5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寂静，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他接洽规章外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采纳恰当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文献的规章，按接洽规章狡计并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他接洽规章，履行信息泄露及呈报义务；（12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》相配他接洽规章另有规章外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收益；（14）按规章受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》相配他接洽规章召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按规章保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规章时辰发出，况兼保证投资者不祥按照《基金合同》规章的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临消失、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并文告基金托管东说念主；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规章履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行为承担职责；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他义务。不限于：（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规章安全相沿基金财产；（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规章或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理场应酬易资金清理；（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；（7）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》相配他接洽规章，基金托管东说念主的义务包括但不限于：（1）以真挚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全相沿基金财产；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（2）成立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备满盈的、及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；（3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂静；对所托管的不同的基金分别竖立账户，寂静核算，分账经管，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互寂静；（4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他接洽规章外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；（5）相沿由基金经管东说念主代表基金签订的与基金接洽的关键合同及接洽凭证；（6）按规章开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》相配他接洽规章另有规定外，在基金信息公开泄露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；（8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行为接洽的信息泄露事项；（10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，阐述基金经管东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规章进行；如果基金经管东说念主有未实践《基金合同》规章的行为，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施；（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；（12）保存基金份额捏有东说念主名册；（13）按规章制作干系账册并与基金经管东说念主查对；（14）依据基金经管东说念主的指示或接洽规章向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》相配他接洽规章，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（16）按照法律法例和《基金合同》的规章监督基金经管东说念主的投资运作；（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分配；（18）濒临消失、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行业监督经管机构，并文告基金经管东说念主；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿责任不因其退任而罢免；（20）按规章监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规章履行我方的义务，基金经管东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；（21）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他义务。基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。根据《基金法》、《运作办法》相配他接洽规章，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；（4）按照规章要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项期骗表决权；（6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；（7）监督基金经管东说念主的投资运作；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章提告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》相配他接洽规章，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：（1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募阐述书等信息泄露文献；（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）柔顺基金信息泄露，实时期骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规章的用度；（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔绝的有限职责；（6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；（7）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；（9）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和功令基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规章或本基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未成立基金份额捏有东说念主大会的日常机构，如今后成立基金份额捏有东说念主大会的日常机构，按照干系法律法例的要求实践。（1）除法律法例、中国证监会另有规章外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；东说念主大会的事项。（2）在法律法例、中国证监会规章和《基金合同》的约定范围内，以及对基金份额捏有东说念主利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：额捏有东说念主利益无实质性不利影响的情况下，调低销售服务费等除基金经管费、基金托管费除外的应由本基金或基金份额捏有东说念主承担的用度；金份额类别功令、住手现存基金份额类别的销售或变更收费方式；及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）额捏有东说念主利益无实质性不利影响的情况下，基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构，颐养接洽认购、申购、赎回、颐养、非交游过户、转托管等业务功令；额捏有东说念主利益无实质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；（1）除法律法例规章或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金经管东说念主召集。（2）基金经管东说念主未按规章召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。（3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主提出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就并吞事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就并吞事项要求召开基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、打扰。（6）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。（1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前至少 30 日（含 30 日），在指定媒介公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：期限等）、投递时辰和地点；（2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中阐述本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关相配接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。（3 如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。（1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予阐述注解托付代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述注解相宜法律法例、《基金合同》和会议文告的规章，况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵府相符；基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。（2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书面形式或会议文告载明的其他时事在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或会议文告载明的其他时事进行表决。在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：干系教唆性公告；为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规章的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效用；捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主成功出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主成功出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述注解相宜法律法例、《基金合同》和会议文告的规章，并与基金登记机构记录相符。（3）在法律法例或监管机构允许的情况下，本基金亦可选拔收罗、电话等其他非书面方式由基金份额捏有东说念主向其授权代表进行授权。（4）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金亦可选拔收罗、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式连合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规章的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（2）议事方法在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第七条文章方法确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主或代理东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份阐述注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。在通信开会的情况下，率先由召集东说念主至少提前 30 日（含 30 日）公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规章的须以相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规章外，颐养基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据阐述注解，不然提交符合会议文告中规章的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告规章的表决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（1）现场开会在会议运行后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。计票结果。以在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘货结果。不影响计票的效用。（2）通信开会在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选拔通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：（1）基金份额捏有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有这个词代表干系基金份额 10%以上（含 10%）；（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；（3）通信开会的成功出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；（4）当参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；（5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；（6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；（7）相当决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的同凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）一类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的干系规章以本节特地约定内容为准，本节莫得规章的适用上文干系约定。件等规章，但凡成功援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可成功对本部分内容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。（三）基金合同肃清和隔绝的事由、方法（1）变更基金合同波及法律法例规章或本基金合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规章和《基金合同》约定的可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。（2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议须报中国证监会备案，并自表决通过之日起成效，决议成效后两个干事日内依照《信息泄露办法》的规章在指定媒介公告。有下列情形之一的，在履行干系方法后，《基金合同》应当隔绝：（1）基金份额捏有东说念主大会决定隔绝的；（2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管东说念主络续的；（3）《基金合同》约定的其他情形；（4）干系法律法例和中国证监会规章的其他情况。（1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个干事日内成立清理小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主或临时基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主说念主员。（3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的相沿、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。（4）基金财产清理方法：具法律意见书；（5）基金财产清理的期限不逾越 6 个月，因本基金所捏证券的流动性受到限制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理费用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各样基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。清理过程中的接洽关键事项须实时公告；基金财产清理呈报经司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规章的从其规章。（四）争议贬责方式各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的，并对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规章，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚挚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》规章的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之见地，不包括香港相当行政区、澳门相当行政区和台湾地区法律）统领。（五）基金合同存放及投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）二十一、托管公约的内容选录（一）托管公约当事东说念主称号：凯石基金经管有限公司住所：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层法定代表东说念主：陈继武成立时辰：2017 年 5 月 10 日批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2017】320 号组织时事：有限公司注册成本：1.5 亿元东说念主民币存续期间：捏续谋划称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民成立时辰：1987 年 4 月 8 日基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文组织时事：股份有限公司注册成本：东说念主民币 252.20 亿元存续期间：捏续谋划接洽东说念主：张燕接洽电话：0755-83199084 （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）范围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券弃取方法的，基金经管东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金现实投资是否相宜基金合同对于证券弃取方法的约定进行监督。（1）本基金的投资范围为：本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的债券（国债、央行单据、地方政府债、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债券、可分离交游可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券）、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金不投资股票，同期本基金不参与可颐养债券（分离交游可转债的纯债部分除外）及可交换债券投资。如法律法例或监管机构以后允许投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。（2）本基金各样品种的投资比例、投资限制为：基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例不低于非现金资产的 80%；本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金所指的短期债券是指剩余期限不逾越 397 天（含）的债券资产，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债券、可分离交游可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适当方法后，不错颐养上述投资品种的投资比例。本基金的投资限制：券比例不低于非现金资产的 80%；凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资方法，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；金捏有同行存单期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资方法，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；净值的 40%；干与世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；述规章比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；除上述第 2）、5）、6）、9）、10）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基金投资不相宜基金合同约定的投资比例的，基金经管东说念主应当在十个交游日内进行颐养，但法律法例或中国证监会规章的特地情形除外。法律法例另有规章的从其规章。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行恰当方法本基金投资不再受干系限制，不需要经过基金份额捏有东说念主大会审议。（3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓励、现实控制东说念主或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，堤防利益打破，按照阛阓刚正合理价钱实践。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。关键关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。根据法律法例接洽基金从事的关联交游的规章，基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他关键历害关系的公司名单相配更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的信得过性、好意思满性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。如法律法例或监管部门取消或颐养上述退却性规章，基金经管东说念主在履行恰当程序后，本基金可不受上述规章的限制或按颐养后的规章实践。弃取入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规章及《基金合同》的约定，确定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否相宜接洽规章进行监督。对于不相宜规章的银行入款，基金托管东说念主不错断绝实践，并文告基金管理东说念主。本基金投资银行入款应相宜如下规章：（1）本基金投资于有固如期限银行入款的比例，不得逾越基金资产净值的 30%，但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主经历的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有这个词不得逾越 20%，投资于不具有基金托管东说念主经历的并吞交易银行的银行入款、同业存单占基金资产净值的比例所有这个词不得逾越 5%。接洽法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金经管东说念主履行恰当方法后，可相应颐养投资组合限制的规章。 (2）基金经管东说念主负责对本基金入款银行的评估与磋议，建立健全银行入款的业务历程、岗亭职责、风险收敛措施和监察稽核轨制，切实堤防接洽风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。款银行的支付才略等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不妥酿成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担职责。风险主要包括基金经管东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成知足基金平素结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。导致基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此酿成的损失。《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户经管、利率经管、支付结算等的各项规章。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）目查对、到期兑付、提前支取（1）基金投资银行入款公约的签订总体配合公约》（以下简称《总体配合公约》），确定《入款公约书》的花样范本。《总体配合公约》和《入款公约书》的花样范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同商定。复核，审查入款银行经历等。理方式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款余额的证实及兑付办法等。上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构相配上司行应予配合。全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。留印鉴发生变更，基金经管东说念主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具矜重书面证实书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方。或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。（2）基金投资银行入款时的账户开设与经管凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）《总体配合公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。（3）入款凭证传递、账目查对及到期兑付入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在《入款公约书》中规章，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证实或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定接洽东说念主；若入款银行分支机构代为相沿入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥。入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向入款银行提议补办恳求，基金经管东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。每个干事日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。基金经管东说念主应在《入款公约书》中规章，对于存期逾越 3 个月的如期入款，存款银行应于每季末后 5 个干事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基金托管东说念主指定接洽东说念主。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）基金经管东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话磋磨。入款到期前基金经管东说念主与入款银行证实入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金管理东说念主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文告基金经管东说念主。基金经管东说念主应在《入款公约书》中规章，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相关阐述注解文献后，与入款银行指定司帐主管电话证实后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个干事日支付，入款银行需按原公约约定利率和现实缓期天数支付缓期利息。（4）提前支取如果在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因，基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金。提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款银行签订的《入款公约书》实践。（5）基金投资银行入款的监督基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行入款投资时有违反接洽法律法例的规章及《基金合同》的约定的行为，应实时以书面时事文告基金经管东说念主在 10 个干事日内纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在 10 个干事日内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有关键非法行为，应立即呈报中国证监会，同期文告基金经管东说念主在 10 个干事日内纠正或断绝结算，若因基金经管东说念主拒子虚践酿成基金财产损失的，干系损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业方法的、经介怀弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金经管东说念主有职责确保实时将凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取交游敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交易。在基金存续期间基金经管东说念主不错颐养交游敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个干事日书面文告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金经管东说念主根据阛阓需要临时颐养银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商贬责。基金经管东说念主负责对交游敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的交游功令进行交易，并负责贬责因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金经管东说念主确定的时辰内仍未承担违约职责相配他干系法律职责的，基金经管东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨职责。的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的干系规章。值狡计、各样基金份额的基金份额净值狡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。法例、《基金合同》和本托管公约的规章，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通知基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金经管东说念主应以书面时事给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述非法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。托管公约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金管理东说念主应在规章时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金经管东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。法例和其他接洽规章，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主实时纠正，由此酿成的损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，赐与免责。时文告基金经管东说念主限期纠正。金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照拂司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金托管东说念主依照干系法律法例的规章和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和信息泄露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令依照干系法律法例的规章和基金合同的约定实践。（三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查管东说念主安全相沿基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主狡计的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、干系信息泄露和监督基金投资运作等行为。未实践或无故蔓延实践基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）法》、基金合同、托管公约相配他接洽规章时，应实时以书面时事文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一干事日前实时查对并以书面时事给基金经管东说念主发出回函，阐述非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。公约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在规章时辰内回应并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性。文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。（四）基金财产相沿（1）基金财产应寂静于基金经管东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构的固有财产。（2）基金托管东说念主应安全相沿基金财产。（3）基金托管东说念主按照规章开设基金财产投资所需的干系账户。（4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，寂静核算，确保基金财产的好意思满与寂静。（5）基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定相沿基金财产。未经基金经管东说念主的方正指示或函件约定，不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任何资产（不包含银行汇划费等）。不属于基金托管东说念主现实灵验收敛下的资产及什物证券等在基金托管东说念主相沿期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的责任。（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主采纳措施进行催收，基金经管东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（7）基金托管东说念主对因为基金经管东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基金资产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于证券交游资金账户内的资金、证券类基金资产等）相配收益，由于该等机构或该机构会员单位等本公约当事东说念主外第三方的诈骗、轻浮、错误或停业等原因给基金资产酿成的损失等不承担职责。（8）除依据法律法例和基金合同的规章外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。基金托管东说念主应安全、好意思满地相沿基金资产；未经基金经管东说念主的方正指示，不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任何资产。（9）因基金资产的经管、运用或者其他情形而取得的资产和收益归入基金资产。（1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄予的登记机构开立并经管。（2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽规章后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规定时辰内，基金经管东说念主应聘用具有从事证券干系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。（3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金经管东说念主按规定办理退款等事宜。（1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为 “托管账户”），相沿基金的银行入款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“凯石岐短债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。（2）基金资金账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（3）基金资金账户的开立和经管应相宜法律法例及银行业监督经管机构的接洽规章。（1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的相沿由基金托管东说念主负责，账户资产的经管和运用由基金经管东说念主负责。（4）基金经管东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券交游资金账户，用于基金财产证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游清算，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账户，亦不得使用证券账户或证券交游资金账户进行本基金业务除外的行为。本基金通过证券经纪机构进行的交游由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行结算。（5）基金经管东说念主承诺证券交游资金账户为主资金账户，不开立任何扶持资金账户；不为证券交游资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。（6）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按接洽规章开立、使用并管理；若无干系规章，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规章实践。基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的接洽规章，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金经管东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。（1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规章，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照接洽法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按接洽规章使用并经管。（2）法律法例等接洽规章对干系账户的开立和经管另有规章的，从其规章办理。基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的相沿库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代相沿库，什物相沿凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构现实灵验控制的有价凭证不承担相沿职责。由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的关键合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主相沿。除本公约另有规章外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的关键合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原件。基金经管东说念主应在关键合同签署后实时将关键合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将正本投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金经管东说念主负责。关键合同的相沿期限为基金合同隔绝后不少于 15 年。对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得盘曲。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。（五）基金资产净值狡计、估值和与司帐核算（1）基金资产净值凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是指每个干事日各样基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目，基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产，国度另有规章的，从其规章。基金经管东说念主每个干事日狡计基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规章公告。但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的规章暂停估值时除外。（2）复核方法基金经管东说念主每个干事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和干系法律法例的规章对外公布。（3）根据接洽法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值谬误。按国度接洽部门规章的司帐轨制实践。基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处理原则，分别独速即竖立、记录和相沿本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧或因暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。（1）财务报表的编制基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。（2）报表复核基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行寂静的复核。查对不符时，应实时文告基金经管东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。（3）财务报表的编制与复核时辰安排对于《基金合同》约定泄露的财务报表，按照以下约定处理。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个干事日内完成月度报表的编制及复核；在每个季度收尾之日起 15 个干事日内完成基金季度呈报的编制及复核；在上半年收尾之日起 60 日内完成基金中期呈报的编制及复核；在每年收尾之日起 90 日内完成基金年度呈报的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度有关规章为准。基金年度呈报的财务司帐呈报应当经过审计。基金合同成效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。础数据和编制结果。（六）基金份额捏有东说念主名册的相沿基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基金份额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和相沿，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分别相沿基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善相沿，则按干系法律法例承担职责。在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金经管东说念主应将接洽贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金管理东说念主和基金托管东说念主不得将所相沿的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守密义务。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）（七）争议贬责方式两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规章的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。本公约受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之见地，不包括香港相当行政区、澳门相当行政区和台湾地区法律）统领。（八）托管公约的变更、隔绝本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同的规章有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。（1）《基金合同》隔绝；（2）基金托管东说念主因消失、停业、吊销等事由，不成络续担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构络续其原有权利义务；（3）基金经管东说念主因消失、停业、吊销等事由，不成络续担任基金经管东说念主的职务，而在 6 个月内无其他恰当的基金经管公司络续其原有权利义务；（4）发生法律法例或《基金合同》规章的其他隔绝事项。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）二十二、对基金份额捏有东说念主的服务基金经管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务花样。主要服务内容如下：（一）捏有东说念主交游贵府的寄送服务基金合同成效后的每次交游收尾后，捏有东说念主可在 T+2 个干事日后通过销售机构的网点查询或打印证实信息。本基金经管东说念主将向捏有东说念主提供电子或纸质对账单，需要订阅或取消的客户可与本基金经管东说念主客户服务中心（021-60431122）接洽。（二）信息照拂、查询服务投资东说念主如果想查询申购和赎回等交游情况、分成方式状态、基金账户余额、基金产物与服务等信息，请拨打本基金经管东说念主客户服务电话（021-60431122）或登录本基金经管东说念主网站（www.vstonefund.com）进行照拂、查询。投资者也可登录本基金经管东说念主网站，成功提议接洽本基金的问题和建议。（三）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法链接的内容，可通过上述方式接洽基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面链接了本招募阐述书。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）二十三、其他应泄露事项以下为本基金经管东说念主自 2023 年 12 月 10 日至 2024 年 11 月 4 日刊登于《中国证券报》和公司官网的公告。信息泄露序号公告日历公告事项方式凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书及产物中国证券报、贵府纲目更新公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、颐养中国证券报、转入、如期定额投资业务的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金 2023 年第 11 次分成中国证券报、公告公司官网凯石基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年终末一公司官网日基金份额净值和基金份额累计净值的公告凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、颐养中国证券报、转入、如期定额投资业务的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 1 次分成中国证券报、公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转中国证券报、换转入、如期定额投资业务的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 2 次分中国证券报、红公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转中国证券报、换转入、如期定额投资业务的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 3 次分中国证券报、红公告公司官网凯石基金经管有限公司对于旗下部分基金新增烟中国证券报、台银行股份有限公司为代销机构的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转中国证券报、换转入、如期定额投资业务的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 4 次分中国证券报、红公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转中国证券报、换转入、如期定额投资业务的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 5 次分中国证券报、红公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）凯石基金经管有限公司对于旗下部分基金新增兴中国证券报、业银行股份有限公司为代销机构的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转中国证券报、换转入、如期定额投资业务的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 6 次分中国证券报、红公告公司官网凯石基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年半年公司官网公告凯石岐短债债券型证券投资基金产物贵府纲目更中国证券报、新公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转中国证券报、换转入、如期定额投资业务的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 7 次分中国证券报、红公告公司官网凯石基金经管有限公司对于旗下部分基金新增上中国证券报、率优惠行为的公告凯石基金经管有限公司对于旗下部分基金新增中中国证券报、加其费率优惠行为的公告凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转中国证券报、换转入、如期定额投资业务的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 8 次分中国证券报、红公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转中国证券报、换转入、如期定额投资业务的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 9 次分中国证券报、红公告公司官网对于凯石岐短债债券型证券投资基金暂停申购、转中国证券报、换转入、如期定额投资的公告公司官网对于凯石岐短债债券型证券投资基金归附申购、转中国证券报、换转入、如期定额投资的公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 10 次分中国证券报、红公告公司官网凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）二十四、招募阐述书的存放及查阅方式招募阐述书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资东说念主可在办公时辰查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所得回的文献相配复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资东说念主还不错成功登录基金经管东说念主的网站(www.vstonefund.com)查阅和下载招募阐述书。凯石岐短债债券型证券投资基金招募阐述书（2024 年第 1 次更新）二十五、备查文献以下备查文献存放在基金经管东说念主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。（一）中国证监会准予凯石岐短债债券型证券投资基金注册的文献（二）《凯石岐短债债券型证券投资基金基金合同》（三）《凯石岐短债债券型证券投资基金托管公约》（四）基金经管东说念主业务经历批件、营业牌照（五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照（六）对于恳求召募注册凯石岐短债债券型证券投资基金的法律意见书（七）中国证监会要求的其他文献

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