证券龙头: 富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第四号)

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证券龙头: 富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第四号)

发布日期：2024-11-28 09:26 点击次数：141

招募说明书（更新）富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（二0二四年第四号）基金管理东谈主：富国基金管理有限公司基金托管东谈主：中国开辟银行股份有限公司招募说明书（更新）遑急教导富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2019 年 4 月 19 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可〔2019〕771 号《对于准予富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2020 年 1 月 21 日庄重收效。基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募恳求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景等作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金标的指数为中证全指证券公司指数，指数简称证券公司。指数代码：数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。本基金投资中的风险包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期由于本基金是交往型绽放式基金，特定风险还包括：基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计划罅隙的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、跟踪纰谬抑止未达约定主义的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数中证全指证券公司指数的阐扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制算计的私有风险。投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得到的股票当日起可卖出。投资者投老本基金时需具有上海证券账户，但需提神，使用上海证券交往所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交往，如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股或备选成份股中的上海证券交往所上市股票参与网下股票招募说明书（更新）认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交往所 A 股账户；如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股或备选成份股中的深圳证券交往所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交往所 A 股账户。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应考究阅读本招募说明书、基金合同、基金居品而已摘要等信息知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金的过往事迹并不预示其翌日阐扬。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹阐扬的保证。基金管理东谈主依照恪称株连、真诚信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合答复和基金事迹阐扬截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本次招募说明书更新内容如下：更新章节更新内容遑急教导更新招募说明书内容的截止日历及相关财务数据的截止日历。第三部分基金管理东谈主更新基金管理东谈主基本信息。第四部分基金托管东谈主更新基金托管东谈主基本信息。第五部分算计服务机构更新算计服务机构基本信息。第十一部分基金的投资更新基金投资组合答复，内容更新至第十二部分基金的事迹内容更新至 2024 年 9 月 30 日。第二十四部分其他应知道事项对本答复期内的其他事项进行知道。招募说明书（更新）招募说明书（更新）招募说明书（更新）第一部分弁言本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》（以下简称“《信息知道办法》”）、《公开募集绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他关联法律法例的规矩，以及《富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书阐发了富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金的投资主义、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻内容、误导性述说或要紧遗漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的而已恳求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩享有权利、承担义务。基金份额抓有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应珍惜查阅基金合同。招募说明书（更新）第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充证券公司交往型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充指数证券投资基金招募说明书》过火依期的更新投资基金基金份额发售公告》司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等资基金上市交往公告书》会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正招募说明书（更新）《信息知道办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正数基金业求实施确定》界说的“交往型绽放式指数基金” 肖似，考究追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，给与绽放式运作方式的基金《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其常常作念出的矫正《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的矫正员会务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主正当登记并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的矫正）及算计法律法例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的招募说明书（更新）境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称者办理基金份额的申购、赎回等业务金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商基金管理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等算有限使命公司管理的基金份额余额过火变动情况的账户构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面证据的招募说明书（更新）日历产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历不得越过 3 个月绽放日《业务执法》：指上海证券交往所发布实施的《上海证券交往所交往型开放式指数基金业求实施确定》（包括其常常矫正），中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司对于上海证券交往所交往型绽放式基金登记结算业求实施确定》（包括其常常矫正）及销售机构业务执法等算计业务执法和实施确定请购买基金份额的步履请购买基金份额的步履定的条目要求将基金份额兑换为赎回对价的步履信息的文献托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价和招募说明书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价招募说明书（更新）其翌日可能发生的变更数中的统统成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应得到的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计划日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划并由上海证券交往所在交易时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的步履抓基金份额销售机构的操作行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简增长率差额之日招募说明书（更新）金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头计划）标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头计划）款项过火他资产的价值总和值和基金份额净值的过程以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含公约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交往的债券等刊及《信息知道办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介件投资基金基金居品而已摘要》过火更新招募说明书（更新）第三部分基金管理东谈主一、基金管理东谈主概况称号：富国基金管理有限公司注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层法定代表东谈主：裴长江总司理：陈戈成立日历：1999 年 4 月 13 日电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 算计东谈主：赵瑛注册老本：5.2 亿元东谈主民币股权结构截止于（2024 年 10 月 28 日）：推动称号出资比例海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省金融资产管理股份有限公司 16.675% 二、主要东谈主员情况董事会成员裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经招募说明书（更新）理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金司理。 William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资产管理首席奉行官。历任多伦多证券交往所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍德岗迪证券公司固定收入销售和交往员、金融居品部奉行总监，加拿大帝国生意银行世界阛阓公司金融居品部奉行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财富措置有计划中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席奉行官。方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东政法大学兼职/客座教训；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员；兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用友电子财务技艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理熏陶中心任副教训，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、奉行委员会成员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会副主任委员。吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部款式司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理。吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交往部职工，申银万国证券股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司招募说明书（更新）党建劳动部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学化学系助理教训，蒙特利尔银行企业操作风险部高均分析师、高等风险司理和部门总监，谈明证券交往风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡交往所风险管理部高等副总裁和风险管理主管。岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统统限公司山东分所职员，国富浩华管帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊世俗合伙）山东分所款式司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部（产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主抓劳动），财务管理部部长。李彧先生，稳固董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有限公司副董事长、奉行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究室科长、总裁室司理、总裁至极助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有限公司董事长。何伟先生，稳固董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长；上海证券有限使命公司董事长。許濬先生，稳固董事，博士，现任香港大学顾问学院教训、香港大学顾问学院环球生意管理学硕士款式总监。历任香港科技大学管理学系助理教训，香港中文大学跨国生意学系副教训、管理学系教训，香港大学顾问学院副院长。王叙果女士，稳固董事，博士。现任南京审计大学金融学教训、硕士生导师，从事金融学教学科研劳动。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲招募说明书（更新）师、副教训，南京审计学院副教训。监事会成员孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部（基金管理部、政策盘算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓劳动），山东省金融资产管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及详细管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及详细管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、详细管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历任上海证券交往所博士后，海通证券股份有限公司销售交往总部网站筹办及爱护，柜台阛阓部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文牍、副总司理（主抓劳动）、总司理。赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规详细部业务董事、详细管理总部详细行政部司理、法律合规总部合规详细部司理、反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业务主管，西班牙对外银行中国区奉行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、西班牙对外银行全球后生交流层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际发展部奉行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚拢交往部风控副总监兼资深风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）高等审计员，富国招募说明书（更新）基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集中交往部风控总监助理。马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理兼高等阛阓策略司理。历任营销筹办司理、高等营销筹办司理。黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部东谈主力资源副总监。马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法务，富国基金助理信息知道与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。看护长赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任富国基金管理有限公司看护长。经营管理层东谈主员陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品考试局秘书、晋江出进口商品考试局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部搜检员、高等搜检员、部门副司理、部门司理、看护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开辟银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款办公室款式官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风招募说明书（更新）险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理兼数字金融业务部副总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理、数字金融业务部副总司理。本基金基金司理（1）现任基金司理：殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带通盘交易型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带通盘交往型绽放式指数证券投资基金连结基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指建筑材料交往型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细分化工产业主题交往型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细分化工产业主题交往型绽放式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业资历。（2）历任基金司理：王乐乐自 2020 年 01 月至 2024 年 08 月担任本基金基金司理；投资决策委员会成员公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇其他上述东谈主员之间不存在至支属关系。招募说明书（更新）三、基金管理东谈主的职责配收益；他法律步履；四、基金管理东谈主对于遵从法律法例的承诺作办法》、《销售办法》、《信息知道办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的里面抑止轨制，遴选有用法子，防护非法步履的发生。里面风险抑止轨制，遴选有用法子，防护下列步履的发生：（1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公谈地对待管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；（4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事算计的交往行径；（7）玩忽株连，不按照规矩履行职责；招募说明书（更新）（8）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他步履。家关联法律、法例及行业表率，真诚信用、发奋尽责，不从事以下行径：（1）越权或违纪经营；（2）违犯基金合同或托管公约；（3）挑升毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金算计机构的正当权益；（4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；（5）断绝、侵犯、掩饰或严重影响中国证监会照章监管；（6）玩忽株连、忽地权利，不按照规矩履行职责；（7）违犯现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有关规矩，泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事算计的交往行径；（8）协助、接受托付或以其他任何款式为其他组织或个东谈主进行证券交往；（9）违犯证券交往局面业务执法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，烦懑阛阓顺序；（10）贬损同行，以提高我方；（11）在公开信息知道和告白中挑升含有空幻、误导、诈骗身分；（12）以不刚直技能谋求业务发展；（13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；（14）其他法律、行政法例退却的步履。五、基金管理东谈主对于退却性步履的承诺为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列步履：招募说明书（更新）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行抑止东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱奉行。算计交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予知道。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。如法律法例或监管部门取消或调整上述退却性规矩，基金管理东谈主在履行允洽模范后可不受上述规矩的限定或按调整后的规矩奉行，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公告。六、基金司理承诺东谈主谋取最大利益；泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事算计的交易行径；七、基金管理东谈主的风险管理和里面抑止轨制本基金在运作过程中面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技艺风险、合规性风险以过火他风险。针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套无缺的风险管理体系，具体包括以下内容：（1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主义，成立相应的组织机构，配备相应的东谈主力资源与技艺系统，设定风险管理的时期范围与空间范围等内容。招募说明书（更新）（2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原因。（3）分析风险。检验存在的抑止法子，分析风险发生的可能性过火引起的后果。（4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量是把风险水平分离为些许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别插足相应的级别。定量的方法则是想象一些风险方针，测量其数值的大小。（5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理法子。（6）监视与检验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时加以更动。（7）答复与询查。建立风险管理的答复系统，使公司推动、公司董事会、公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理景象，并寻求询查倡导。（1）里面抑止的原则并浸透到决策、奉行、监督、反馈等各个经营法子。抓高度的稳固性与泰斗性。实可行的互相制衡法子来排除里面抑止中的盲点。部风险抑止与公司业务发展同等遑急。（2）里面抑止的主要内容公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面抑止体系。基金管理东谈主在董事会下缔造有稳固董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面招募说明书（更新）抑止体系；公司监事会负责审阅外部稳固审计机构的审计答复，确保公司财务报告的信得过性、可靠性，督促实施关联审计建议。公司管理层在总司理交流下，考究奉行董事会确定的里面抑止政策，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，缔造了总司理办公会、投资决策委员会、风险抑止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的要紧决策。此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核劳动，对公司和基金运作的正当性、合规性及合感性进行全面检验与监督，参与公司风险抑止劳动，发生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险景象，包括统统能对经营主义、投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能性及影响进程，并将评估答复报总司理办公会和风险抑止委员会。公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相稳固，况兼有稳固的答复系统。各业务部门之间互相核对、互相牵制。各业务部门里面劳动岗亭单干合理、职责明确，形成互相检验、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险，各劳动岗亭均制定有相应的书面管理轨制。在明确的岗亭使命轨制基础上，成立科学、合理、圭臬化的业务操作经过，每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完整的业务纪录，制定严格的检验、复核圭臬。公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信息交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责算计的信息，保证信息实时投递允洽的东谈主员进行处理。基金管理东谈主缔造了稳固于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职招募说明书（更新）能，检验、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑止轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进倡导，促进公司里面管理轨制有用地奉行。里面稽核东谈主员具有相对的稳固性，监察稽核答复提交举座董事审阅并报送中国证监会。（1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑抓里面抑止轨制是基金管理东谈主董事会及管理层的使命；（2）上述对于里面抑止的知道信得过、准确；（3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展约束完善里面控制轨制。招募说明书（更新）第四部分基金托管东谈主一、基金托管情面况（一）基本情况称号：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表东谈主：张金良成随即间：2004 年 09 月 17 日组织款式：股份有限公司注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：抓续经营基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号算计东谈主：王小飞算计电话：(021)6063 7103 （二）主要东谈主员情况中国开辟银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连合遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控制审计，并也曾成为旧例化的内控劳动技能。（三）基金托管业务经营情况当作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开辟银行一直秉抓“以客户为中心”的经营理念，约束加强风险管理和里面抑止，严格履行托管东谈主的各项职责，切实爱护资产抓有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国开辟银行托管资产边界约束扩大，托管业务品种约束增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目招募说明书（更新）前国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。收尾 2023 年年末，中国开辟银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开辟银行专科高效的托管服务才气和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开辟银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连合多年荣获中央国债登记结算有限使命公司（中债） “优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银各人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并当作唯独中资银行得到《财资》 “中国最好 QFI 托管银行”奖项。二、基金托管东谈主的里面抑止轨制（一）里面抑止主义当作基金托管东谈主，中国开辟银行严格遵从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和中国开辟银行内关联管理规矩，称职经营、表率运作、严格检验，确保业务的稳妥运行，保证基金财产的安全无缺，确保关联信息的信得过、准确、无缺、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。（二）里面抑止组织结构中国开辟银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抑止劳动，对托管业务风险管理和里面抑止的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规劳动，具有稳固应用内控合规劳动权利和才气。（三）里面抑止轨制及法子资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管理轨制、抑止制度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作慈悲利进行；业务东谈主员具备从业资历；业务管理严格实行复核、审核、检验轨制，授权劳动实行集中抑止，业务印记按规程撑抓、存放、使用，账户而已严格撑抓，制约机制严格有用；业务操作区专门成立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露东谈主负责，防护泄密；业求终了自动化操作，防护东谈主为事故的发生，技艺系统完招募说明书（更新）整、稳固。三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范（一）监督方法依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检验监督。（二）监督经过制等情况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管理东谈主进行风险教导，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧特殊事项实时答复中国证监会。东谈主进行解释或举证，如有必要将实时答复中国证监会。招募说明书（更新）第五部分算计服务机构一、基金销售机构直销机构称号：富国基金管理有限公司住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27- 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层法定代表东谈主：裴长江总司理：陈戈成立日历：1999 年 4 月 13 日直销网点：直销中心直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层客户服务和洽询查电话：95105686、4008880688（天下和洽，免资料话费）传真：021-20513177 算计东谈主：吕铭泽公司网站：www.fullgoal.com.cn 场内申购、赎回代办证券公司（1）爱建证券有限使命公司注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼办公地址：上海市世纪通衢 1600 号 32 楼法东谈主代表：祝健算计东谈主员：庄传勇客服电话：956021 公司网站：www.ajzq.com （2）渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号招募说明书（更新）法东谈主代表：安志勇算计东谈主员：蔡霆客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （3）财达证券股份有限公司注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦法东谈主代表：翟建强算计东谈主员：李卓颖客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外）公司网站：www.95363.com （4）大同证券有限使命公司注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层法东谈主代表：董祥算计东谈主员：薛津客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （5）第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼办公地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 18 楼法东谈主代表：刘学民算计东谈主员：吴军客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （6）东北证券股份有限公司注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号办公地址：长春市目田大路 1138 号法东谈主代表：李福春招募说明书（更新）算计东谈主员：安岩岩客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （7）东方钞票证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦法东谈主代表：戴彦算计东谈主员：唐湘怡客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （8）东莞证券股份有限公司注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号法东谈主代表：陈照星算计东谈主员：陈士锐客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （9）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法东谈主代表：王文卓算计东谈主员：王一彦客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （10）东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号法东谈主代表：范力算计东谈主员：陆晓招募说明书（更新）客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （11）耿直证券股份有限公司注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层法东谈主代表：施华算计东谈主员：徐锦福客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （12）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法东谈主代表：刘秋明算计东谈主员：姚巍客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （13）广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼法东谈主代表：孙树明算计东谈主员：黄岚客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （14）国金证券股份有限公司注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号法东谈主代表：冉云算计东谈主员：刘婧漪招募说明书（更新）客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （15）国联证券股份有限公司注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东谈主代表：葛小波算计东谈主员：沈刚客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （16）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法东谈主代表：贺青算计东谈主员：芮敏琪客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （17）国投证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦法东谈主代表：段文务算计东谈主员：陈剑虹客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （18）国新证券股份有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦法东谈主代表：张海文算计东谈主员：李慧灵客服电话：95390 招募说明书（更新）公司网站：www.crsec.com.cn （19）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层法东谈主代表：张纳沙算计东谈主员：李颖客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （20）海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦办公地址：上海市广东路 689 号法东谈主代表：周杰算计东谈主员：李笑鸣客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （21）恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼法东谈主代表：庞介民算计东谈主员：王旭华客服电话：956088 公司网站：www.cnht.com.cn （22）华宝证券股份有限公司注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层法东谈主代表：刘加海算计东谈主员：刘闻川招募说明书（更新）客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （23）华福证券有限使命公司注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层法东谈主代表：黄金琳算计东谈主员：张宗锐客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （24）华金证券股份有限公司注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层法东谈主代表：宋卫东算计东谈主员：龙莹客服电话：9560110 公司网站：www.huajinsc.cn （25）华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼法东谈主代表：张伟算计东谈主员：胡子豪客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （26）华鑫证券有限使命公司注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A 办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号招募说明书（更新）法东谈主代表：俞洋算计东谈主员：刘熠客服电话：95323，4001099918（天下）公司网站：www.cfsc.com.cn （27）金元证券股份有限公司注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址：深圳市深南通衢 4001 号时间金融中心 17 层法东谈主代表：王作义算计东谈主员：马贤清客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （28）开源证券股份有限公司注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法东谈主代表：李刚算计东谈主员：邵丹客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （29）联储证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼办公地址：北京市向阳区大意路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储证券法东谈主代表：吕春卫算计东谈主员：丁倩云客服电话：400-620-6868 公司网站：www.lczq.com （30）民生证券股份有限公司注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号招募说明书（更新）法东谈主代表：冯鹤年算计东谈主员：赵明客服电话：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （31）南京证券股份有限公司注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号法东谈主代表：李剑锋算计东谈主员：陈秀丛客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （32）祥瑞证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22- 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22- 法东谈主代表：何之江算计东谈主员：吴琼客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （33）山西证券股份有限公司注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法东谈主代表：王怡里算计东谈主员：郭熠客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （34）上海证券有限使命公司注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼招募说明书（更新）办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号法东谈主代表：何伟算计东谈主员：张瑾客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （35）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦法东谈主代表：王献军算计东谈主员：梁丽客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （36）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法东谈主代表：杨周密算计东谈主员：陈宇客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （37）西部证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室法东谈主代表：徐朝日算计东谈主员：张吉安客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （38）湘财证券股份有限公司招募说明书（更新）注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法东谈主代表：高振营算计东谈主员：江恩前客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （39）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法东谈主代表：祝瑞敏算计东谈主员：唐静客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （40）兴业证券股份有限公司注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层法东谈主代表：杨华辉算计东谈主员：夏中苏客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （41）招商证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼法东谈主代表：霍达算计东谈主员：业清扬客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （42）浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号招募说明书（更新）办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼法东谈主代表：吴承根算计东谈主员：张国放客服电话：4006-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （43）中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层法东谈主代表：沈如军算计东谈主员：陶亭客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （44）中国星河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法东谈主代表：王晟算计东谈主员：辛国政客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （45）中国中金钞票证券有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦第 46 层 01 至 08 单元办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至法东谈主代表：高涛算计东谈主员：张鹏客服电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.ciccwm.com （46）中泰证券股份有限公司招募说明书（更新）注册地址：济南市经七路 86 号办公地址：济南市经七路 86 号 23 层法东谈主代表：王洪算计东谈主员：吴阳客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （47）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市向阳区光华路 10 号法东谈主代表：王常青算计东谈主员：权唐客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （48）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦法东谈主代表：张佑君算计东谈主员：顾凌客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （49）中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法东谈主代表：胡伏云算计东谈主员：陈靖客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （50）中信证券（山东）有限使命公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 招募说明书（更新）办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法东谈主代表：肖海峰算计东谈主员：赵如意客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com 二级阛阓交往代办证券公司场内发售代理机构为具有代销业务资历，并经上海证券交往所及中国证券登记结算有限使命公司认同的证券公司（具体名单可在上海证券交往所网站查询）。其他基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，遴聘其它允洽要求的机构销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。二、基金登记机构称号：中国证券登记结算有限使命公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 算计东谈主：赵亦清三、出具法律倡导书的讼师事务所称号：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼负责东谈主：韩炯电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 算计东谈主：陈颖华承办讼师：早晨、陈颖华招募说明书（更新）四、审计基金财产的管帐师事务所称号：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁算计电话：010-58153000 传真：010-85188298 算计东谈主：王珊珊承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤招募说明书（更新）第六部分基金的召募本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他关联规矩召募，已于 2019 年 4 月 19 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可〔2019〕771 号《对于准予富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金注册的批复》）。一、基金运作方式契约型，交往型绽放式。二、基金类型股票型证券投资基金。三、基金存续期限不依期。四、召募情况经安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）验资，本次召募的有用认购户数为 4,919 户，本次召募期的有用认购份额 508,290,960.00 份，利息结转的基金份额 0.00 份，两项悉数共 508,290,960.00 份基金份额。召募期间基金管理东谈主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东谈主的从业东谈主员未认购本基金。招募说明书（更新）第七部分基金合同的收效一、基金备案的条目本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条目的，自基金管理东谈阁下理收场基金备案手续并取得中国证监会书面证据之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给予冻结。二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产边界基金合同收效后，连合 20 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期答复中给予知道；连合 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会答复并提议解决有计划，如治疗运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。三、基金合同收效根据关联规矩，本基金欢乐基金合同收效条目，基金合同于 2020 年 1 月 21 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主庄重动手管理本基金。招募说明书（更新）第八部分基金份额折算基金合同收效后，为提高交往便利，本基金不错进行份额折算。一、基金份额折算的时期基金管理东谈主可根据履行需要确定基金份额折算日，并依照《信息知道办法》的关联规矩提前公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因少许点后的余数处理外，基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。招募说明书（更新）第九部分基金的上市交往一、基金份额的上市基金合同收效后，具备下列条目的，基金管理东谈主可依据《上海证券交往所证券投资基金上市执法》，朝上海证券交往所恳求基金份额上市：二、基金份额的上市交往基金份额在上海证券交往所的上市交往或隔断上市交往，应遵从《上海证券交往所交往执法》、《上海证券交往所证券投资基金上市执法》、《上海证券交往所交往型绽放式指数基金业求实施确定》等关联规矩。本基金已于 2020 年 2 月 21 日动手在上海证券交往所上市交往，详见基金管理东谈主于 2020 年 2 月 18 日在基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）和《上海证券报》发布的《富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金上市交往公告书》。三、隔断上市交往基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可隔断基金的上市交往，并报中国证监会备案：基金管理东谈主应当在收到上海证券交往所隔断基金上市的决定之日起 2 日内发布基金隔断上市公告。若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券交招募说明书（更新）易所隔断上市的，本基金将在履行允洽模范后由交往型绽放式指数证券投资基金变更为以中证全指证券公司指数为标的指数的非上市的绽放式指数基金，且无需召开基金份额抓有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，基金管理东谈主将本着爱护基金份额抓有东谈主正当权益的原则，中式其他合适的指数当作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。四、基金份额参考净值的计划与公告基金管理东谈主在每一交往日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托付中证指数有限公司在算计证券交往所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交往所在交往时间内发布，供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计划方法如下：基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁止现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现金部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。基金管理东谈主不错调整基金份额参考净值计划公式，并给予公告。五、在不违犯法律法例及不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，在履行适当模范后，本基金不错恳求在包括境社交往所在内的其他证券交往所上市交往。六、算计法律法例、中国证监会及上海证券交往所对基金上市交往的执法等算计规矩内容进行调整的，基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金份额抓有东谈主大会审议。招募说明书（更新）七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交往的新功能，本基金管理东谈主不错在履行允洽的模范后增多相应功能。招募说明书（更新）第十部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回局面投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。二、申购和赎回的绽放日实时期投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时期在招募说明书或算计公告中载明。基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时期变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息知道办法》的关联规矩在规定媒介上公告。本基金已于 2020 年 2 月 21 日动手办理申购、赎回业务。三、申购与赎回的原则证券登记结算有限使命公司修改或更新上述执法并适用于本基金的，则按照新的执法奉行，并在招募说明书中进行更新。他对价。招募说明书（更新）投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新执法动手实施前依照《信息知道办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。四、申购与赎回的模范投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规矩的模范，在绽放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回的恳求。投资者在提交申购恳求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资者在提交赎回恳求时须抓有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申请不成立。投资者申购、赎回恳求在受理应日进行证据。如投资者未能提供允洽要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资者抓有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回恳求失败。申购赎回代理券商受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定奏凯。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的证据情况，投资者应实时查询。本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及其他对价的清理交收适用算计《业务执法》和参与各方算计公约的关联规矩。投资者 T 日申购奏凯后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。投资者 T 日赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替招募说明书（更新）代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。若是登记机构和基金管理东谈主在清理交收时发现不行普通践约的情形，则依据算计《业务执法》和参与各方算计公约的关联规矩进行处理。基金管理东谈主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对上述申购赎回的模范以及清理交收和登记的办理时期、方式、处理执法等进行调整，并在动手实施前依照《信息知道办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。五、申购与赎回的数额限定最小申购赎回单元请参考申购、赎回算计公告以及申购赎回清单。参见更新的招募说明书或算计公告。基金管理东谈主应当遴选暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可遴选上述法子对基金边界给予抑止。具体请参见算计公告。份额的数目限定。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息知道办法》的关联规定在指定媒介上公告。六、申购和赎回的对价、用渡过火用途数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。交往所开市前公告。T 日的基金份额净值在本日收市后计划，并在 T+1 日公告，计划公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到小招募说明书（更新）数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，不错允洽蔓延计划或公告，并报中国证监会备案。翌日，若阛阓情况发生变化，或算计业务执法发生变化，基金管理东谈主不错在不违犯算计法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计划和公告时期进行调整并提前公告。的圭臬收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的算计用度。六、申购和赎回的对价、用渡过火用途数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。交往所开市前公告。T 日的基金份额净值在本日收市后计划，并在 T+1 日公告，计划公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到小数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，不错允洽蔓延计划或公告，并报中国证监会备案。翌日，若阛阓情况发生变化，或算计业务执法发生变化，基金管理东谈主不错在不违犯算计法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计划和公告时期进行调整并提前公告。的圭臬收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的算计用度。七、申购、赎回清单的内容与风物 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他算计内容。组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公招募说明书（更新）告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 4 种类型：退却现款替代（象征为“退却”）、不错现款替代（象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退补”）。退却现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款当作替代。退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。（2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。面前仅适用于中证全指证券公司指数中的上海证券交往所上市的成份股。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）其中，该证券参考价钱为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。若是上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书规矩的参考价钱为准。对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券复原交往后买入，而履行买入价钱加上算计交往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金招募说明书（更新）额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理模范 T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有普通交往的 2 个交往日（简称为 N+2 日）内，基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价格与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 N+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所普通交往日已达到 20 日而该证券普通交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置更动等发生的权益变动，则进行相应调整。不晚于 N+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，算计款项的清理交收将于而后 3 个劳动日内完成。 ④替代限定：为有用抑止基金的追踪偏离度和追踪纰谬，基金管理东谈主可规矩投资者使用不错现款替代的比例悉数不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计划公式为： ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱现款替代比例(%) = × 100% 申购基金份额 × 基金份额参考净值其中，该证券参考价钱面前为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，若是招募说明书（更新）上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书规矩的参考价钱为准。参考基金份额净值面前为该 ETF 前一交往日除权除息后的收盘价，若是上海证券交往所参考基金份额净值计划方式发生变化，以上海证券交往所通知规矩的参考基金份额净值为准。（3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，或基金管理东谈主出于保护抓有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。（4）退补现款替代 ①适用情形：退补现款替代的证券面前仅适用于中证全指证券公司指数深圳证券交往所上市的成份股； ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计划公式为：申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢价比例）；赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折价比例）。 ③替代金额的处理模范对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，履行买入价钱加上算计交往用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除算计交往用度后与招募说明书（更新）该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。其中，调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交往证据后按照“时期优先、实时申报”的原则顺序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往证据后按照“时期优先、实时申报”的原则顺序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有普通交往的 2 个交往日（简称为 N+2 日）内完成上述交往。时期优先的原则为：申购赎回主义雷同的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后端正按照上交所证据申购赎回的时期确定。实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交往所连合竞价期间，根据收到的上海证券交往所申购赎回证据纪录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券交往所申报被替代证券的交往指示。 T 日基金管理东谈主按照“时期优先”的原则顺序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时期端正，以替代金额与被替代证券的顺序履行购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则顺序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时期端正，以替代金额与被替代证券的顺序履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或招募说明书（更新）申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 N+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。 N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 N+2 日收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所普通交往日已达到 20 日而该证券普通交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。不晚于 N+2 日后第 1 个劳动日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总数据发送给算计申购赎回代理券商和基金托管东谈主，算计款项的清理交收将于而后预估现款部分是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计划的现款数额。预估现款部分的计划公式为： T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错招募说明书（更新）现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计划公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和） T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购、赎回清单的风物例如如下：基本信息最新公告日历 XXXX/XX/XX 基金称号富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金基金管理公司称号富国基金管理有限公司基金代码 515850 T-1 日信息内容招募说明书（更新）现款差额（单元：元） XXX 最小申购、赎回单元净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元） XXX T 日信息内容最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元） XXX 现款替代比例上限 XXX 申购上限 XXX 赎回上限 XXX 是否需要公布 IOPV 是最小申购、赎回单元（单元：份） XXX 申购赎回的允许情况 XXX 成份股信息内容申购现款赎回现款替代金额股票数目证券代码证券简称现款替代象征替代溢价替代折价 (单元：东谈主民 (股) 比率比率币元) XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX 八、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：投资东谈主的申购恳求。基金资产净值。申购赎回清单编制罅隙或 IOPV 计划罅隙。招募说明书（更新）法办理申购，或者指数编制单元、算计证券、期货交往所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金管理东谈主无法预感并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据罅隙等。对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。份额达到基金管理东谈主所设定的上限。能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。格且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确认后，基金管理东谈主应当遴选暂停接受基金申购恳求的法子。发生上述第 1、2、3、4、5、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的申购恳求时，基金管理东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价：投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价。基金资产净值。申购赎回清单编制罅隙或 IOPV 计划罅隙。招募说明书（更新）赎回，或者指数编制单元、算计证券交往所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金管理东谈主无法预感并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据罅隙等。份额达到基金管理东谈主所设定的上限。管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。格且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确认后，基金管理东谈主应当遴选降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求的法子。发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎回恳求或降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应实时报中国证监会备案并根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。十、基金份额的非交往过户等其他业务登记机构可依据其业务执法，受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。十一、其他申购赎回方式准，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，给与绽放式运作方式的基金。若是本基金推出连结基金，在本基金上市之前，连结基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。基金管理东谈主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等算计事项届时将另行公告。招募说明书（更新）抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。新的申购、赎回方式动手奉行前给予公告。性不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。书面托付代理公约，报中国证监会备案并公告。十二、基金份额的转让在法律法例允许且条目具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会认同的交往局面或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东谈主利益本体性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。招募说明书（更新）第十一部分基金的投资一、投资主义考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化。二、投资范围本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股和其他股票。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、处所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可治疗债券、可交换债券、可分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、养殖用具（股指期货、国债期货）、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会的算计规矩）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽模范后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规定而受限定的情形除外。如法律法例对该比例要求有变更的，在履行允洽模范后，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应调整。三、投资策略本基金主要给与复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股养殖品等其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，从而使得投资组合考究地追踪标的指数。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限定；（2）标的指数成份招募说明书（更新）股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票遥远停牌；（4）其它合理原因导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。当指数成份股发生显著负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对算计成份股进行调整。本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，股指期货、国债期货过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩奉行。本基金在详细研究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的深刻分析、国内财政政策与货币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基本走势，制定久期抑止下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东谈主将具体给与期限结构配置、阛阓治疗、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪纰谬。本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等算计金融养殖用具对基金投资组合进行管理，以抑止并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪纰谬，招募说明书（更新）从而更好地终了本基金的投资主义。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交往活跃的股指期货合约，以裁减交往成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。本基金将充分研究国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上，以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪纰谬。在普通阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的王人备值不越过 0.2%，年追踪纰谬不越过 2%。如因标的指数编制执法调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰谬越过普通范围的，基金管理东谈主将遴选合理法子幸免追踪纰谬进一步扩大。翌日，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，在履行允洽模范后，本基金可相应调整和更新算计投资策略，并在招募说明书更新中公告。四、投资限定基金的投资组合应遵从以下限定：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得越过基金资产净值的 10%；（3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；（4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超过该资产支抓证券边界的 10%；（5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得越过其各种资产支抓证券悉数边界的 10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等第下落、不再允洽投资圭臬，应在评级答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基招募说明书（更新）金资产净值的 40%，插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；本基金参与股指期货交往和国债期货交往，应当遵从下列（9）-（14）要求：（9）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的（10）本基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（11）本基金在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债券总市值的 30%；（12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差计划）应当允洽基金合同对于债券投资比例的关联约定；（13）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%；（14）本基金每个交往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（15）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金不允洽该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对招募说明书（更新）手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；（18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票奉行；（19）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。除上述第（6）、（16）和（17）条外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数身分股调整、标的指数身分股流动性限定等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不允洽上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行允洽模范后，则本基金投资不再受算计限定或以变更后的规矩为准，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公告。为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行径；（7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同规矩退却从事的其他行径。基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行抑止东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按招募说明书（更新）照阛阓公谈合理价钱奉行。算计交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予知道。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。如法律法例或监管部门取消或调整上述退却性规矩，基金管理东谈主在履行允洽模范后可不受上述规矩的限定或按调整后的规矩奉行，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公告。五、标的指数与事迹相比基准本基金标的指数为中证全指证券公司指数。翌日若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以至标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会答复并提议措置方案，如更换基金标的指数、治疗运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有计划确依期间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作。若出现指数改名等对基金投资无本体性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会备案，并在规矩媒介上公告。（1）指数称号和代码指数称号：中证全指证券公司指数指数简称：证券公司指数代码：399975 （2）指数基日和基点该指数以 2007 年 6 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。（3）样本中式方法招募说明书（更新）（A）样本空间同中证全指指数的样本空间（B）选样方法 ①将样本空间证券按中证行业分类方法分类； ②若是行业内证券数目少于或就是 50 只，则全部证券当作相应全指行业指数的样本； ③若是行业内证券数目多于 50 只，则分别按照证券的日均成交金额、日均总市值由高到低名次，剔除成交金额名次后 10%、以及积累总市值占比达到 98% 以后的证券，况兼保抓剔除后证券数目不少于 50 只；行业内剩余证券当作相应行业指数的样本。（4）指数计划指数计划公式为：其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计划与爱护确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使当样本量在 10 只（含 10 只）至 50 只之间，单个样本权重不越过 15%；当样本数量在 50 只（含 50 只）至 100 只之间，单个样本权重不越过 10%；当样本数目在（5）指数样本和权重调整（A）依期调整指数样本每半年调整一次，样本调整实施时期分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一交往日。权重因子随样本依期调整而调整，调整时期与指数样本依期调整实施时期相同。鄙人一个依期调整日前，权重因子一般固定不变。（B）临时调整当中证全指指数调整样本时，中证全指细分行业指数样本随之进行相应调整。在样本公司有特殊事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指细分行招募说明书（更新）业指数样本进行相应调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计划与爱护确定处理。本基金的事迹相比基准为中证全指证券公司指数收益率。若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据标的指数变更情形履行对应允洽模范，并在调整实施前依照《信息知道办法》的关联规矩在中国证监会规矩媒介上刊登公告。六、风险收益特征本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。七、基金管理东谈主代表基金应用算计权利的处理原则及方法护基金份额抓有东谈主的利益；东谈主牟取任何欠妥利益。八、投资组合答复答复期末基金资产组合情况序号款式金额（元）占基金总资产的比例（%）其中：股票 176,370,589.01 99.12 其中：债券－－资产支抓证券－－招募说明书（更新）其中：买断式回购的买入返售金－－融资产答复期末积极投资按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业－－ B 采矿业－－ C 制造业 37,254.14 0.02 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业－－ E 建筑业－－ F 批发和零卖业－－ G 交通运输、仓储和邮政业－－ H 住宿和餐饮业－－ I 信息传输、软件和信息技艺服务业－－ J 金融业－－ K 房地产业－－ L 租借和商务服务业－－ M 科学研究和技艺服务业－－ N 水利、环境和各人设施管理业－－ O 住户服务、修理和其他服务业－－ P 熏陶－－ Q 卫生和社会劳动－－ R 文化、体育和文娱业－－ S 详细－－招募说明书（更新）悉数 37,254.14 0.02 答复期末指数投资按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业－－ B 采矿业－－ C 制造业－－ D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业－－ E 建筑业－－ F 批发和零卖业－－ G 交通运输、仓储和邮政业－－ H 住宿和餐饮业－－ I 信息传输、软件和信息技艺服务业－－ J 金融业 176,333,334.87 99.63 K 房地产业－－ L 租借和商务服务业－－ M 科学研究和技艺服务业－－ N 水利、环境和各人设施管理业－－ O 住户服务、修理和其他服务业－－ P 熏陶－－ Q 卫生和社会劳动－－ R 文化、体育和文娱业－－ S 详细－－悉数 176,333,334.87 99.63 答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细票投资明细序号股票代码股票称号数目（股）公允价值（元）占基金资产招募说明书（更新）净值比例（%）票投资明细公允价值（元）占基金资产净值比序号股票代码股票称号数目（股）例（%）答复期末按债券品种分类的债券投资组合注：本基金本答复期末未抓有债券。答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注：本基金本答复期末未抓有债券。答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支抓证券投资明细注：本基金本答复期末未抓有资产支抓证券。招募说明书（更新）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注：本基金本答复期末未抓有贵金属投资。答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本答复期末未抓有权证。答复期末本基金投资的股指期货交往情况说明公允价值变动总额悉数(元) －股指期货投老本期收益(元) －股指期货投老本期公允价值变动(元) －注：本基金本答复期末未投资股指期货。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交往活跃的股指期货合约，以裁减交往成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。答复期末本基金投资的国债期货交往情况说明本基金将充分研究国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上，以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪纰谬。公允价值变动总额悉数（元）－国债期货投老本期收益（元）－国债期货投老本期公允价值变动（元）－注：本基金本答复期末未投资国债期货。本基金本答复期末未投资国债期货。投资组合答复附注招募说明书（更新）拜访，或在答复编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。本基金投资的前十名证券的刊行主体中，海通证券股份有限公司在答复编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会的处罚。本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华泰证券股份有限公司在答复编制日前一年内曾受到中国东谈主民银行江苏省分行的处罚。本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信证券股份有限公司在答复编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会的处罚。本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范允洽算计法律法例、基金合同及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪算计进展，遵从价值投资的理念进行投资决策。本基金抓有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在报告编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。答复期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。序号称号金额（元）招募说明书（更新）注：本基金本答复期末未抓有处于转股期的可治疗债券。（1）期末指数投资前十名股票中存在畅通受限情况的说明金额单元：东谈主民币元畅通受限部分的公占基金资产净值序号股票代码股票称号畅通受限情况说明允价值(元) 比例（%）（2）期末积极投资前五名股票中存在畅通受限情况的说明金额单元：东谈主民币元畅通受限部分的公占基金资产净值序号股票代码股票称号畅通受限情况说明允价值(元) 比例（%）因四舍五入原因，投资组合答复中市值占净值比例的分项之和与悉数可能存在尾差。招募说明书（更新）第十二部分基金的事迹基金管理东谈主依照恪称株连、真诚信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。一、本基金历史各时期段份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比事迹相比基准净值增长净值增长率标事迹相比基阶段收益率圭臬差 ①-③ ②-④ 率① 准差② 准收益率③ ④ -25.80% 1.65% -27.37% 1.66% 1.57% -0.01% 二、自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期事迹相比基准收益率变动的相比招募说明书（更新）注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。起至 2020 年 7 月 20 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均允洽基金合同约定。招募说明书（更新）第十三部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据算计法律法例、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相稳固。四、基金财产的撑抓和刑事使命本基金财产稳固于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主撑抓。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。招募说明书（更新）第十四部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金算计的证券、期货交往局面的交往日以及国度法律法例规矩需要对外知道基金净值的非交往日。二、估值对象基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金管理东谈主在确定算计金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会计准则》、监管部门关联规矩。（一）对存在活跃阛阓且概略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不行信得过响应公允价值的，应报答价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技艺中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，若是该限定是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限定作为特征研究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其广宽抓有算计资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。给与估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得算计资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允价值。招募说明书（更新）四、估值方法交往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱。（1）在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；（2）对在交往所阛阓上市交往的可治疗债券，按照逐日收盘价当作估值全价；（3）对在交往所阛阓挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时给与估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本概略近似体现公允价值，应抓续评估上述作念法的允洽性，并在情况发生更动时作念出允洽调整。的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公开刊行未上市的股票，给与估值技艺确定公允价值，在估值技招募说明书（更新）术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）畅通受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值；（4）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬阛阓报价进行调整，证据计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则给与估值技艺确定公允价值。估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日结算价估值。金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。按国度最新规矩估值。如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及算计法律法例的规矩或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商措置。根据关联法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会计问题，如经算计各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计划结果对外给予公布。五、估值模范额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。法律法例、监管机构、基金招募说明书（更新）合同另有规矩的，从其规矩。基金管理东谈主于每个劳动日计划基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规矩对外公布。六、估值罅隙的处理基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、允洽、合理的法子确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罅隙时，视为基金份额净值罅隙。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值罅隙，导致其他当事东谈主遭逢损失的，邪恶的使命东谈主应当对由于该估值罅隙遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值罅隙处理原则”给予补偿，承担补偿使命。上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罅隙使命方应及时协调各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙使命方承担；由于估值罅隙使命方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东谈主形成损失的，由估值罅隙使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值罅隙使命方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值罅隙使命方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值罅隙已得到更正。（2）估值罅隙的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对估值罅隙的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值罅隙而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。招募说明书（更新）但估值罅隙使命方仍应酬估值罅隙负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值罅隙使命方。（4）估值罅隙调整给与尽量复原至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。估值罅隙被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值罅隙发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值罅隙发生的原因确定估值罅隙的使命方；（2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙形成的损失进行评估；（3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的使命方进行更正和补偿损失；（4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向关联当事东谈主进行证据。（1）基金份额净值计划出现罅隙时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的法子防护损失进一步扩大。（2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。七、暂停估值的情形营业时；招募说明书（更新）格且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确认后，基金管理东谈主应当暂停估值；八、基金净值的证据基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计划，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交往收尾后计划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按规矩给予公布。九、特殊情形的处理差不当作基金资产估值罅隙处理；三方机构发送的数据罅隙等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、允洽、合理的法子进行检验，但未能发现该罅隙的，由此形成的基金资产估值罅隙，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的法子排除或削弱由此形成的影响。招募说明书（更新）第十五部分基金的收益与分派一、基金收益分派原则使收益分派后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补蚀本为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；定。在遵从法律法例和监管部门的规矩，且对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行允洽模范后可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。二、收益分派有计划基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。三、收益分派有计划着实定、公告与实施本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公告。四、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务执法》奉行。招募说明书（更新）第十六部分基金用度与税收一、与基金运作关联的用度基金用度的种类配中发生的用度；基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：招募说明书（更新） H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指数许可使用费的计划方法如下： H=E×0.03%÷当年天数 H 为逐日应付的指数许可使用费 E 为前一日基金资产净值就每个计费季度而言，如当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同）大于东谈主民币 5000 万元的，指数许可使用费的收取下限金额为每季度东谈主民币 35,000 元，计费期间不及一季度的，根据履行天数按比例计划；如当季过活均基金资产净值小于或等于东谈主民币 5000 万元的，指数许可使用费不设下限。指数许可使用费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计，按季支付。指数许可使用费的支付由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于下一个季度动手后 10 个劳动日内从基金财产中一次性支付。若是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的计划方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将给与调整后的方法或费率计划指数使用费。基金管理东谈主应在更新的招募说明书中知道基金最新适用的方法。上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约规矩，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。不列入基金用度的款式下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；招募说明书（更新）目。二、与基金销售关联的用度投资者在申购或赎回基金份额时，请参照本招募说明书“第十部分基金份额的申购与赎回”中“六、申购和赎回的对价、用渡过火用途”的算计规矩。三、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财产投资的算计税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。四、基金用度的调整基金管理东谈主和基金托管东谈主可协计划情调整基金管理费率、基金托管费率，此项调整须召开基金份额抓有东谈主大会审议通过。基金管理东谈主必须最迟于新费率实施前依照《信息知道办法》的关联规矩在规矩媒介刊登公告。招募说明书（更新）第十七部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策管帐年度按如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度知道；管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表；并以书面方式证据。二、基金的年度审计共和国证券法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。招募说明书（更新）第十八部分基金的信息知道一、本基金的信息知道应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、《流动性风险管理规矩》、基金合同过火他关联规矩。算计法律法例对于信息披露的知道方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。二、信息知道义务东谈主本基金信息知道义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的规矩知道基金信息，并保证所知道信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予知道的基金信息通过允洽中国证监会规矩条目的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息知道办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介知道，并保证基金投资者概略按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开知道的信息而已。三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：招募说明书（更新）四、本基金公开知道的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息知道义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。本基金公开知道的信息给与阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。五、公开知道的基金信息公开知道的基金信息包括：（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品而已摘要抓有东谈主大会召开的执法及具体模范，说明基金居品的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品而已摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金居品而已摘要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品而已摘要。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金合同和基金托管公约招募说明书（更新）登载在规矩网站上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规矩网站上。（二）基金份额发售公告基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。（三）基金合同收效公告基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载基金合同收效公告。（四）基金净值信息基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市交往前，基金管理东谈主应当至少每周在规矩网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值。在动手办理基金份额申购或者赎回或上市交往后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日/交往日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点披露绽放日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站知道半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回对价基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎回对价的计划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。（六）基金动手申购、赎回公告基金管理东谈主应于申购动手日、赎回动手日前在规矩媒介上公告。（七）申购赎回清单在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通过其网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额折算日，并提前公告。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应招募说明书（更新）将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。（九）基金份额上市交往公告书基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个劳动日前，将基金份额上市交往公告书登载在规矩网站上，并将上市交易公告书教导性公告登载在规矩报刊上。（十）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载在规矩网站上，并将年度答复教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度答复中的财务管帐答复应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登载在规矩网站上，并将中期答复教导性公告登载在规矩报刊上。基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度答复，将季度答复登载在规矩网站上，并将季度答复教导性公告登载在规矩报刊上。基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期报告或者年度答复。如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期答复“影响投资者决策的其他遑急信息”项下知道该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。本基金抓续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中知道基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。（十一）临时答复本基金发生要紧事件，关联信息知道义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在规矩报刊和规矩网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：招募说明书（更新）务所；事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；东谈主变更；负责东谈主发生变动；基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务算计步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；履行抑止东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外；生变更；招募说明书（更新）格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同规矩的其他事项。（十二）清楚公告在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓精湛传的音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，算计信息知道义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清楚，并将关联情况立即答复中国证监会、基金上市交往的证券交往所。（十三）基金份额抓有东谈主大会决议基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。（十四）清理答复基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复教导性公告登载在规矩报刊上。（十五）投资资产支抓证券的信息基金管理东谈主应在基金年度答复及中期答复中知道其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和答复期末统统的资产支抓证券明细。基金管理东谈主应在基金季度答复中知道其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。（十六）投资股指期货的信息基金管理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文献中知道股指期货交往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资主义。招募说明书（更新）（十七）投资国债期货的信息基金管理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文献中知道国债期货交往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资主义等。（十八）本基金投资存托凭证的信息知道依照境内上市交往的股票奉行。（十九）中国证监会规矩的其他信息。六、信息知道事务管理基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主员负责管理信息知道事务。基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当允洽中国证监会算计基金信息知道内容与风物准则等法例的规矩。基金托管东谈主应当按照算计法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期答复、更新的招募说明书、基金居品而已摘要、基金清理答复等公开知道的算计基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊知道本基金信息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证算计报送信息的信得过、准确、无缺、实时。基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上知道信息外，还不错根据需要在其他各人媒介知道信息，然则其他各人媒介不得早于规矩媒介、基金上市交往的证券交往所网站知道信息，况兼在不同媒介上知道归拢信息的内容应当一致。为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计答复、法律倡导书的专业机构，应当制作劳动底稿，并将算计档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提下，自主栽培信息知道服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律执法的算计规矩。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不招募说明书（更新）得从基金财产中列支。七、暂停或蔓延信息知道的情形当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延知道基金算计信息：交往时；资产价值或无法进行信息知道时；八、信息知道文献的存放与查阅照章必须知道的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照算计法律法规规矩将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。本基金信息知道事项以法律法例规矩及本章从简定的内容为准。招募说明书（更新）第十九部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资神色和交往轨制等各式因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：（1）政策风险货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。（2）经济周期风险证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。（3）利率风险金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。（4）购买力风险若是发生通货蔓延，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回对价的风险。本基金的投资阛阓主要为证券交往所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交往局面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具（包括中证全指证券公司指数的成份股、备选成份股、其他股票、债券、养殖用具和货币阛阓用具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特征，详细评估在普通阛阓环境下本基金的流动性风险适中。招募说明书（更新）在阛阓大幅波动、流动性衰败等顶点情况下发生无法应酬基金份额抓有东谈主赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额抓有东谈主正当权益为前提，按照法律法规、基金合同等规矩，中式暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、暂停估值等流动性风险管理用具当作接济法子。对于各种流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在履走时用各类流动性风险管理用具时，投资者的赎回恳求、赎回对价支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等规矩进行操作，保障基金份额抓有东谈主的正当权益。交往价钱卖出基金份额。指基金在交往过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、断绝支付到期本息，导致基金资产损失。非平行转移关联的风险，单一的久期方针并不行充分响应这一风险的存在。资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济形势和证券阛阓等判断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水平、管理技能和管理技艺等对基金收益水平存在影响。指算计当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为因素形成操作造作或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交往、管帐部门欺诈、交往罅隙、IT 系统故障等风险。在本基金的各式交往步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响交往的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来招募说明书（更新）自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交往所、证券/期货登记结算机构等等。指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法例的规矩，或者基金投资违犯法例及基金合同关联规矩的风险。指逐日基金估值可能发生罅隙的风险。（1）标的指数波动的风险标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景象、投资者神色和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（2）追踪纰谬抑止未达约定主义的风险本基金力求将日均追踪偏离度的王人备值抑止在 0.2%以内，年化追踪纰谬控制在 2%以内，但因标的指数编制执法调整或其他因素可能导致追踪纰谬越过上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法考究追踪标的指数的收益率：中产生追踪偏离度与追踪纰谬。权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪纰谬。从而产生追踪偏离度。合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬。使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰谬。水平、技艺技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而招募说明书（更新）影响本基金对标的指数的追踪进程。个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因贫瘠卖空、对冲机制过火他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制罅隙等，由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。（3）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会更动，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。（4）指数编制机构住手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，翌日指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会答复并提议措置有计划，如更换基金标的指数、治疗运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将面对更换基金标的指数、治疗运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有计划确依期间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与算计阛阓阐扬有在各异，影响投资收益。（5）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。招募说明书（更新）部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与风物”算计约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。出成份股以获取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的法子，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。（6）基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交往价钱的折溢价抑止在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。（7）参考 IOPV 决策和 IOPV 计划罅隙的风险中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计划基金份额参考净值（IOPV），并将计划结果朝上海证券交往所发送，由上海证券交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计划可能出现罅隙，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。（8）退市风险因本基金不再允洽证券交往所上市条目被隔断上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前隔断上市，导致基金份额不行连接进行二级阛阓交往的风险。（9）投资者申购失败的风险本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。投资者申购当日未卖出的基金份额在交成绩功后方可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收失约，将导致投资者不行实时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。（10）投资者赎回失败的风险在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎招募说明书（更新）回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值边界变化等因素调整最小申购赎回单位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。（11）退补现款替代方式的风险本基金在申购赎回法子新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而迤逦影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。基金管理东谈主分歧“时期优先、实时申报”原则的奉行效率作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的计划以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技艺系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法遵从“时期优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。（12）基金份额赎回对价的变现风险本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。（13）套利风险由于证券阛阓的交往机制和技艺拘谨，完成套利需要一定的时期，因此套利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。（14）申购赎回清单差错风险若是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的普通进行。招募说明书（更新）（15）第三方机构服务的风险本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：停或隔断，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来融会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交往所过火他代理机构。（16）资产支抓证券的投资风险本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支抓证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支抓证券阛阓边界及交往活跃程度的影响，资产支抓证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支抓证券之债务东谈主出现失约，或在交往过程中发生交收失约，或由于资产支抓证券信用质地裁减导致证券价钱下落，形成基金财产损失。（17）股指期货、国债期货等金融养殖品投资风险金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品常常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于养殖品订价相配复杂，不允洽的估值有可能使基金资产面对损失风险。本基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制算计的私有风险，具体包括但不限于以下风险：（1）与存托凭证算计的风险招募说明书（更新）刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东谈主履行享有的权益与境外基础证券抓有东谈主的权益诚然基本相配，但并不行等同于顺利抓有境外基础证券。存托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出特等修改。推开拔份顺利应用推动权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并应用分红、投票等权利。但不限于存托凭证与基础证券治疗比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文书的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此应用表决权。法冻结、强制奉行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。基础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交往或者转让，存托东谈主无法连接按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。（2）与革命企业刊行算计的风险革命企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓交往价钱。（3）与境外刊行东谈主算计的风险用境外注册地公司法等法律法例的规矩；也曾在境外上市的，还需要遵从境外上市地算计执法。投资者权利过火应用可能与境内阛阓存在一定各异。此外，境内推动和境内存托凭证抓有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。招募说明书（更新）公司大部分或者绝大部分的表决权由境外推动等抓有，境内投资者可能无法履行参与公司要紧事务的决策。但境内投资者无法顺利当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。（4）与交往机制算计的风险存托凭证可能出面前一个阛阓普通交往而在另一个阛阓实施停牌等步地。研究答复不雅点、境表里交往机制各异、特殊交往情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。股票可能迤逦至境内阛阓上市交往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行为，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起交往价格波动。行的雷同类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许治疗为境外基础证券。（1）跟着允洽本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，若是投资于这些用具，基金可能会面对一些特殊的风险；（2）因技艺因素而产生的风险，如计划机系统不可靠产生的风险；（3）因基金业务快速发展而在轨制开辟、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险；（4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交往、诈骗步履等产生的风险；（5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；（6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；（7）其他未必导致的风险。招募说明书（更新）二、声明须自行承担投资风险。管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。招募说明书（更新）第二十部分基金合同的变更、隔断和基金财产的清理一、基金合同的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。议收效后两日内在规矩媒介公告。二、基金合同的隔断事由有下列情形之一的，经履行算计模范后，基金合同应当隔断：基金托管东谈主贯串的；三、基金财产的清理清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。（1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产清理小组和洽经受基金；招募说明书（更新）（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理答复；（5）遴聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理答复出具法律倡导书；（6）将清理答复报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不行实时变现的，清理期限相应顺延。四、清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产清理剩余资产的分派依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。六、基金财产清理的公告清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清算答复报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。七、基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。招募说明书（更新）第二十一部分基金合同的内容节录一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务基金管理东谈主的权利与义务但不限于：（1）照章召募资金；（2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同稳固运用并管理基金财产；（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；（6）依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了基金合同及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要法子保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的算计步履进行监督和处理；（9）担任或托付其他允洽条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到基金合同规矩的用度；（10）依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分派有计划；（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回恳求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通；（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法律步履；招募说明书（更新）（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在允洽关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回等的业务执法；（17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。但不限于：（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同收效之日起，以真诚信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产；（4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相稳固，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）遴选允洽合理的法子使计划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法允洽基金合同等法律文献的规矩，按关联规矩计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；（10）编制季度答复、中期答复和年度答复；（11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩，履行信息知道及报告义务；（12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开知道前应予遮蔽，不向他招募说明书（更新）东谈主泄露；（13）按基金合同的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额抓有东谈主分配基金收益；（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付投资者申购或赎回之基金份额的投资者应收对价；（15）依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相关而已 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时期发出，况兼保证投资者概略按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付合理成本的条目下得到关联而已的复印件；（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；（19）面对终结、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并文书基金托管东谈主；（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命；（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的步履承担使命；（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，基金合同不行收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；（25）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；招募说明书（更新）（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；（27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。基金托管东谈主的权利与义务但不限于：（1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全撑抓基金财产；（2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯基金合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会，并遴选必要法子保护基金投资者的利益；（4）根据算计阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货等交往资金清理；（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；（7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。但不限于：（1）以真诚信用、发奋尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；（2）缔造专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业局面，配备弥散的、及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；（3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相稳固；对所托管的不同的基金分别成立账户，稳固核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相稳固；（4）除依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；（5）撑抓由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；招募说明书（更新）（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；（7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金合同过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开知道前给予遮蔽，不得向他东谈主泄露；（8）复核、审查基金管理东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；（9）办理与基金托管业务行径关联的信息知道事项；（10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具倡导，说明基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；若是基金管理东谈主有未奉行基金合同规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了允洽的法子；（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他算计而已 15 年以上；（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；（13）按规矩制作算计账册并与基金管理东谈主查对；（14）依据基金管理东谈主的指示或关联规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；（15）依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；（18）面对终结、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，甘愿担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命；（20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金管理东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；招募说明书（更新）（21）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。基金份额抓有东谈主的权利和义务基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。每份基金份额具有同等的正当权益。包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派清理后的剩余基金财产；（3）依照法律法例及基金合同的约定恳求赎回或转让其抓有的基金份额；（4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；（5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项应用表决权；（6）查阅或者复制公开知道的基金信息而已；（7）监督基金管理东谈主的投资运作；（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依法拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。包括但不限于：（1）考究阅读并遵从基金合同、招募说明书等信息知道文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关怀基金信息知道，实时应用权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和基金合同所规定的用度；招募说明书（更新）（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同隔断的有限使命；（6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行径；（7）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；（9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和执法基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，若翌日本基金份额抓有东谈主大会成立日常机构，则按照届时有用的法律法例的规矩奉行。若以本基金为主义基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金雷同的连结基金的基金合同收效，鉴于本基金和连结基金的算计性，本基金连结基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的连结基金的基金份额顺利出席或者拜托代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在计划参会份额和计票时，连结基金抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，连结基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的连结基金份额占连结基金总份额的比例，计划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连结基金的基金管理东谈主不应以连结基金的口头代表连结基金的举座基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份应用表决权，但可接受连结基金的特定基金份额抓有东谈主的托付以连结基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。连结基金的基金管理东谈主代表连结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先遵从连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金份额抓有东谈主大会，连结基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由连结基金的基金管理东谈主代表连结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。招募说明书（更新）若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有规矩的，以届时有用的法律法例为准。召开事由事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：（1）隔断基金合同；（2）更换基金管理东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）治疗基金运作方式；（5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，但根据法律法例的要求调整该等薪金圭臬的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资主义、范围或策略；（9）变更基金份额抓有东谈主大会模范；（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；（11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；（13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券交往所隔断上市的情形除外；（14）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；（2）在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，且在法律法例和基金合同规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方招募说明书（更新）式；（3）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记机构的算计业务执法发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；（5）在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，标的指数改名或调整指数编制方法，以及变更事迹相比基准；（6）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可公约的约定，变更标的指数许可使用费费率和计划方法；（7）在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；（8）在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主、算计证券交往所、基金登记机构在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内调整或修改《业务执法》，包括但不限于关联基金认购、申购、赎回、基金交往、非交往过户、转托管等内容；（9）在不违犯法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；（10）在不违犯法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的计划和公告的时期或频率；（11）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。会议召集东谈主及召集方式理东谈主召集。提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基招募说明书（更新）金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得迫害、侵犯。益登记日。召开基金份额抓有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时期、地点和会议款式；（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；（4）授权托付判辨的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时期和地点；（5）会务常设算计东谈主姓名及算计电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文书的其他事项。招募说明书（更新）中说明本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过火联系方式和算计东谈主、表决倡导寄交的截止时期和收取方式。决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵循。基金份额抓有东谈主出席会议的方式基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期允洽以下条目时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付判辨允洽法律法例、基金合同和会议文书的规矩，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记而已相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证知道，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。招募说明书（更新）在同期允洽以下条目时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连合公布算计教导性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决倡导的，不影响表决遵循；（3）本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的抓有东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导；（4）上述第（3）项中顺利出具表决倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付判辨符正当律法例、基金合同和会议文书的规矩，并与基金登记机构纪录相符。用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并应用表决权，具体方式在会议文书中列明。非现场方式相勾通的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通讯方式开会的模范进行。基金份额抓有东谈主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。议事内容与模范招募说明书（更新）议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定隔断基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会磋议的其他事项。基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文矩模范确定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份判辨文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和算计方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。表决基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以招募说明书（更新）至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，治疗基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背把柄判辨，不然提交允洽会议文书中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽会议文书规矩的表决倡导视为有用表决，表决倡导婉曲不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大融会知为准。计票（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当场公布计票结果。（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清招募说明书（更新）点结果。（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的遵循。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。收效与公告基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是给与通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条目、议事模范、表决条目等规矩，但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致算计内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理基金合同的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。招募说明书（更新）议收效后两日内在规矩媒介公告。基金合同的隔断事由有下列情形之一的，经履行算计模范后，基金合同应当隔断：基金托管东谈主贯串的；基金财产的清理清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。（1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产清理小组和洽经受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理答复；（5）遴聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理答复出具法律倡导书；（6）将清理答复报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不行实时变现的，清理期限相应顺延。招募说明书（更新）清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。基金财产清理剩余资产的分派依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。基金财产清理的公告清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清算答复报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。四、争议措置方式各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商未能措置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照恳求仲裁时该会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接针织、勤勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。基金合同受中国法律统领。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营业局面查阅。招募说明书（更新）第二十二部分基金托管公约的内容节录一、基金托管公约当事东谈主基金管理东谈主称号：富国基金管理有限公司注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层邮政编码：200120 法定代表东谈主：裴长江成立日历：1999 年 4 月 13 日批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字199911 号组织款式：有限使命公司注册老本：5.2 亿元存续期间：抓续经营经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理基金托管东谈主称号：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼邮政编码：100033 法定代表东谈主：田国立成立日历：2004 年 09 月 17 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号组织款式：股份有限公司注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：抓续经营经营范围：继承公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；招募说明书（更新）办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选择圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的风物提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用算计技艺系统，对基金履行投资是否允洽《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股和其他股票。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、处所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可治疗债券、可交换债券、可分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、养殖用具（股指期货、国债期货）、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会的算计规矩）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽模范后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规定而受限定的情形除外。如法律法例对该比例要求有变更的，在履行允洽模范后，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应调整。基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净招募说明书（更新）值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得越过基金资产净值的 10%；（3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；（4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超过该资产支抓证券边界的 10%；（5）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得越过其各种资产支抓证券悉数边界的 10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等第下落、不再允洽投资圭臬，应在评级答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的 40%，插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；本基金参与股指期货交往和国债期货交往，应当遵从下列（9）-（14）要求：（9）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的（10）本基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（11）本基金在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在动手进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。招募说明书（更新）（12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差计划）应当允洽基金合同对于债券投资比例的关联约定；（13）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%；（14）本基金每个交往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（15）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金不允洽该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（17）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票奉行；（18）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。除上述第（6）、（16）条外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数身分股调整、标的指数身分股流动性限定等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不允洽上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行允洽模范后，则本基金投资不再受算计限定或以变更后的规矩为准，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公告。招募说明书（更新）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管公约第十五条第款基金投资退却步履通过过后监督方式进行监督。基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行抑止东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱奉行。算计交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予知道。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。如法律法例或监管部门取消或调整上述退却性规矩，基金管理东谈主在履行允洽模范后可不受上述规矩的限定或按调整后的规矩奉行，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公告。基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律法例及行业圭臬的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个劳动日内与基金托管东谈主协商措置。基金管理东谈主负责对交往敌手的资信抑止，按银行间债券阛阓的交往执法进行交往，并负责措置因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律使命及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时期前仍未承担失约使命过火他算计法律使命的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向算计交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没招募说明书（更新）有按照预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨使命。基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、算计信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违犯法律法例、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面提示等方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在规矩时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东谈主应积极配合提供算计数据而已和轨制等。若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往模范也曾收效的指示违犯法律、行政法例和其他关联规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时答复中国证监会，同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东谈主无刚直情理，断绝、掩饰对方根据本托管公约规矩应用监督权，或遴选拖延、欺诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。招募说明书（更新）三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、算计信息知道和监督基金投资运作等步履。基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本公约过火他关联规矩时，应实时以书面款式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面款式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交算计而已以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在规矩时期内回应基金管理东谈主并改正。基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时答复中国证监会，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无刚直情理，断绝、掩饰对方根据本公约规矩应用监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应答复中国证监会。四、基金财产的撑抓基金财产撑抓的原则与稳固。况两边可另行协商措置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、处招募说明书（更新）分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、结算费和账户爱护费等用度）。定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主遴选法子进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任。管基金财产。基金召募期间及召募资金的验资立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在规矩时期内，遴聘允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。按规矩办理退款等事宜。基金银行账户的开立和管理基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。招募说明书（更新）办理基金资产的支付。基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。管理和运用由基金管理东谈主负责。证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理劳动，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》奉行。定，托付有交往关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将算计证明提供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给予配合。他投资品种的投资业务，触及算计账户的开立、使用的，若无算计规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩奉行。债券托管专户的开设和管理《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头恳求并取得插足天下银行间同行拆借阛阓的交往资历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主招募说明书（更新）民银行、银行间阛阓登记结算机构的关联规矩，以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主公约。其他账户的开立和管理合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及算计账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按关联执法使用并管理。基金财产投资的关联有价凭证等的撑抓基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单据营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行有用抑止或撑抓的资产不承担任何使命。与基金财产关联的要紧合同的撑抓与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主撑抓。除本公约另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息知道公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将底本投递基金托管东谈主处。重大合同的撑抓期限为《基金合同》隔断后 15 年。对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得迤逦。招募说明书（更新）五、基金资产净值计划与复核按照每个劳动日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。法律法例、监管机构、基金合同另有规矩的，从其规定。基金管理东谈主于每个劳动日计划基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规矩对外公布。六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑抓，保存期自基金账户销户之日起不得不少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善撑抓，则按算计法例承担使命。在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将关联而已送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从遮蔽义务，法律法例另有规矩或关联机关另有要求的除外。七、争议措置方式各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协商未能措置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照恳求仲裁时该会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。招募说明书（更新）争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、发奋、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。本公约受中国法律统领。八、托管公约的变更与隔断托管公约的变更模范本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。基金托管公约隔断的情形基金财产的清理立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 (1)《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组和洽经受基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作清理答复； (5)遴聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报招募说明书（更新）告出具法律倡导书； (6)将清理答复报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分派。不行实时变现的，清理期限相应顺延。清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理答复顾问帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。招募说明书（更新）第二十三部分对基金份额抓有东谈主的服务基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：一、基金份额抓有东谈主交往而已服务投资者在交往恳求被受理的 2 个劳动日后，可通过销售网点查询和打印交往证据单。基金管理东谈主将根据抓有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交往或账单期末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务执法详见基金管理东谈主网站公告或算计说明。二、网上交往、查询服务投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎回等交往以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交往、查询服务。具体业务执法详见基金管理东谈主网站公告或算计说明。三、信息定制及资讯服务投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主网站等多种渠谈，定制对账单、基金交往证据信息、周刊等各种资讯服务。当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收斟裁夺制服务。四、收集在线服务投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端得到投资询查、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。五、客户服务中心电话服务客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交往情况、基金居品与服务等信息查询。客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资者不错通过该热线得到业务询查、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等专项服务，节沐日除外。招募说明书（更新）六、客户投诉受理服务投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规矩提议投诉或倡导。七、基金管理东谈主个东谈主信息保护政策投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵从反洗钱、投资者适当性管理、实名制等算计法律法例及监管规矩履行法界说务所必需，在账户开立及基金交往时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微服气务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 考查《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的执法。八、基金管理东谈主客户服务连接方式客户服务热线：95105686，4008880688（天下和洽，免资料话费），劳动时间内可转东谈主工坐席。客户服务传真：021-20513277 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 电子信箱：public@fullgoal.com.cn 客服中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请算计基金管理东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式算计基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面融会了本招募说明书。招募说明书（更新）第二十四部分其他应知道事项序号公告日历信息知道媒介公告事项富国基金管理有限公司对于内承销证券的公告富国基金管理有限公司对于高等管理东谈主员变更的公告富国基金管理有限公司对于增聘富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金基金司理的公告富国基金管理有限公司对于内承销证券的公告富国基金管理有限公司对于富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金基金司理变更的公告富国基金管理有限公司对于富国中证全指证券公司交往调整管理费率和托管费率并修改基金合同等事项的公告招募说明书（更新）第二十五部分招募说明书存放过火查阅方式招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献底本为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。招募说明书（更新）第二十六部分备查文献以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公局面，在办公时期可供免费查阅。（一）中国证监会准予富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金召募注册的文献（二）《富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》（三）《富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金托管公约》（四）基金管理东谈主业务资历批件、营业牌照（五）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照（六）对于恳求召募注册富国中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金之法律倡导书（七）注册登记公约（八）中国证监会要求的其他文献富国基金管理有限公司

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