50ETF: 上证50来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

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50ETF: 上证50来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-11-28 09:08 点击次数：177

上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金管理东说念主：华夏基金管理有限公司基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）弯曲请示上证50来去型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2004年11 月22日证监基金字2004196号文批准召募。本基金基金合同于2004年12月30日庄重收效。基金管理东说念主保证本招募说明书的内容委果、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪症结禁止未达约定办法、指数编制机构住手职业、成份券停牌或失约等风险。本基金可开展迫临申购业务，允许投资者以单只或多只成份券为对价申购本基金。参与迫临申购业务的投资者将濒临集合申购业务的风险，包括投资者迫临申购失败的风险、迫临申购组合调整的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、基金管理东说念主代为赎回基金份额的风险、投资者需要补缴款项的风险等，具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。本基金属股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，采选完全复制策略，追踪上证 50 指数，是股票基金中风险较低、收益中等的居品。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者允洽性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动不改变基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。投资有风险，投资东说念主申购基金时，应厚爱阅读本招募说明书、基金居品贵府纲目，全面明白本基金的风险收益特征和居品特性，并充分研究自身的风险承受能力，感性判断市场，严慎作念出投资决策。基金的过往功绩并不预示其将来发达。基金管理东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当厚爱阅读并完全明白基金合同法律解释的免责要求和法律解释的争议处理方式。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）本招募说明书更新关联财务数据和净值发达数据截止日为2024年3月31日（如本基金未败露2024年1季报，则本次更新暂无关联投资组合论说和功绩数据），主要东说念主员情况截止日为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）更新事项：调整基金司理。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）一、序言《上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“信息败露办法”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规《流动性风险管理法律解释》”)高出他关联法律解释以及《上证 50 来去型怒放式指定》(以下简称“ 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者关键遗漏，并对其委果性、准确性、齐全性承担法律牵累。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同高出他关联法律解释享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权力和义务，应扫视查阅基金合同。二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金。基金合同、《基金合同》：指《上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金基金合同》及基金合同当事东说念主对其往往作出的翻新。招募说明书：指本《上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书》高出更新。基金居品贵府纲目：指《上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金基金居品贵府概要》高出更新。托管合同：指《上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金托管合同》及基上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）金管理东说念主、基金托管东说念主对其往往作出的翻新。发售公告：指《上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告》。中国证监会：指中国证券监督管理委员会。中国银保监会：指中国银行保障监督管理委员会。《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及往往作出的翻新。《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的翻新。《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作念出的翻新。《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的翻新。《证券法》：指《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其往往作出的翻新。《流动性风险管理法律解释》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理法律解释》及颁布机关对其往往作念出的翻新；来去型怒放式指数证券投指《上海证券来去所来去型怒放式指数基金业求实施细目》定资基金：义的“来去型怒放式指数基金”。基金合同当事东说念主：指受基金合同握住，根据基金合同享有权力并承担义务的基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金管理东说念主：指华夏基金管理有限公司。基金托管东说念主：指中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）。及格境外投资者：指相宜《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关联法律律例法律解释不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。登记结算机构：指中国证券登记结算有限牵累公司。登记结算业务：指《中国证券登记结算有限牵累公司来去型怒放式指数基金登上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）记结算业求实施细目》界说的基金份额的登记、托管和结算业务。召募期：指自基金份额发售之日起最长不逾越 3 个月的期间。发售代理机构：指基金管理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构。发售调解东说念主：指基金管理东说念主指定的调解本基金发售等使命的代理机构。申购赎回代理券商：指基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司。销售代理机构：指发售代理机构和申购赎回代理券商。基金合同收效日：指基金合同放肆收效条件后，基金管理东说念主照章向中国证监会办理备案手续，自中国证监会书面阐发之日起，基金合同收效。申购：指在基金合同收效后，投资者请求购买本基金基金份额的行为。赎回：指基金份额握有东说念主按基金合同法律解释的条件，要求基金管理东说念主购回本基金基金份额的行动。申购、赎回清单：指由基金管理东说念主编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文献。申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书道律解释应交付的组合证券、现款替代、现款差额高出他对价。赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理东说念主按基金合同和招募说明书道律解释应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额高出他对价。组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。标的指数：指上证 50 指数高出将来可能发生的变更。现款替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的法律解释，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。现款差额：指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价缠绵的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差。投资者申购、赎回时应支付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单位对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数缠绵。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。基金份额参考净值：指上海证券来去所在来去时刻内根据基金管理东说念主提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据缠绵并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV。预估现款部分：指为便于缠绵基金份额参考净值及申购赎回代理券商事前冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主缠绵并公布的现款数额。指定来去：指《上海证券来去所指定来去实施细目》中界说的“指定交易”。基金份额折算：指本基金建仓结果后，基金管理东说念主根据基金合同法律解释将投资者的基金份额进行变更登记的行动。基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息高出他正当收入。收益评价日：指基金管理东说念主缠绵本基金累计报答率与标的指数累计报答率差额之日，本基金收益评价日为每年 4 月 30 日和 10 月 31 日。基金累计报答率：指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之比减去 100%。标的指数同期累计报答率：指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘值之比减去 100%。基金资产总值：指基金购买的种种证券、银行入款本息等的价值总和。基金资产净值：指基金资产总值减去欠债后的价值。基金资产估值：指缠绵、评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过程。基金份额净值：指缠绵日基金资产净值除以缠绵日发售在外的基金份额总和。流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作沉重等原因无法以合理价格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来去的债券、转融通证券出借业务中出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券等。转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券来去所笼统业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务。法律解释媒介：指相宜中国证监会法律解释条件的用以进行信息败露的报刊、互联网网站高出他媒介。存续期：指基金合同收效并存续的期限，本基金为不如期。使命日：指上海证券来去所的正常往翌日。怒放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的使命日。日/月：指公历日/月。 T 日：指本基金在法律解释时刻受理投资者申购、赎回或其他业务请求的日历。 T+n 日：指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个使命日。元：指东说念主民币元。三、基金管理东说念主（一）基金管理东说念主概况称号：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层树立日历：1998 年 4 月 9 日法定代表东说念主：张佑君磋商东说念主：邱曦客户职业电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）握股单元握股占总股本比例中信证券股份有限公司 62.2% MACKENZIE FINANCIAL 27.8% CORPORATION 天津海鹏科技商量有限公司 10% 系数 100% （二）主要东说念主员情况张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中信证券来去部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理，中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 高出子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。 J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融职业行业的投资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员、金钱管理委员会主任、金钱管理党委文牍。曾任中信证券股份有限公司谋略财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来去与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文牍。兼任华夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政负责东说念主（兼），上海华夏金钱投资管理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司总司理（兼）、证通股份有限公司董事等。刘霞辉先生：稀薄董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠，上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职讲授及广西南宁政府商量巨匠。曾任职于国度东说念主社部政策律例司笼统处。殷少平先生：稀薄董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司稀薄董事，广西壮族自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。伊志宏女士：稀薄董事，博士。讲授，博士生导师，主要研究标的为财务管理、成本阛阓、糜掷经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届寰球MBA赞成率领委员会副主任委员、赞成部工商管理专科训导率领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委员。侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管理公司(HGI)的全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东说念主等。西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司谋略财务部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司谋略财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主握使命）等。唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险管理等使命。宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总司理、行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主，客户运营职业部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限牵累公司高级业务司理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总司理、阛阓扩充部副总司理等。朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责东说念主。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行总行谋略资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息笼统处副处长（主握使命），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本管理有限公司执行董事、总司理等。阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理，益民基金管理有限公司投资部部门司理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总司理等。郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文牍、基金司理等。曾任华夏证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文牍等。孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理（兼），硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏金钱投资管理有限公司副总司理，华夏基金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限牵累公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责东说念主等。孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华夏成本管理有限公司监事、上海华夏金钱投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司董事。曾任职于深圳航空有限牵累公司谋略财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角、财务部B角等。桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾任职于深圳市长城光纤集聚有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有限牵累公司信息技艺部负责东说念主，华夏基金管理有限公司信息技艺部总司理助理、副总司理、行政负责东说念主等。徐猛先生，硕士。曾任金钱证券助理研究员，原中关村证券研究员等。2006年2月加入上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）华夏基金管理有限公司，历任数目投资部基金司理助理，上证原材料来去型怒放式指数发起式证券投资基金基金司理（2016年1月29日至2016年3月28日历间）、华夏沪港通恒生来去型怒放式指数证券投资基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、华夏沪港通恒生来去型怒放式指数证券投资基金集会基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、上证金融地产来去型怒放式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年4月8日至2021年7月年7月19日历间）、战术新兴成指来去型怒放式指数证券投资基金基金司理（2018年7月13日至2021年7月19日历间）、华夏创业板来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金基金经理（2018年8月14日至2021年7月19日历间）、战术新兴成指来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2019年6月5日至2021年7月19日历间）、华夏中小企业100来去型怒放式指数基金发起式集会基金基金司理（2018年9月10日至2021年9月10日历间）等，现任投委会成员，恒生来去型怒放式指数证券投资基金集会基金基金司理（2015年12月21日起任职）、恒生来去型怒放式指数证券投资基金基金司理（2015年12月21日起任职）、中小企业100 来去型怒放式指数基金基金司理（2016年12月1日起任职）、华夏上证50来去型怒放式指数证券投资基金集会基金基金司理（2016年12月1日起任职）、上证50来去型怒放式指数证券投资基金基金司理（2020年3月6日起任职）、华夏中证细分食物饮料产业主题来去型怒放式指数证券投资基金基金司理（2020年12月30日起任职）、华夏恒生互联网科技业来去型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年1月26日起任职）、华夏恒生中国企业来去型开放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年2月1日起任职）、华夏中证动漫游戏来去型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年2月25日起任职）、华夏中证沪港深500来去型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年4月7日起任职）、华夏恒生科技来去型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年5月18日起任职）、华夏中证科创创业50来去型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年6月24日起任职）、华夏中证金融科技主题来去型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年7月13日起任职）、华夏中证科创创业50来去型开放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2021年8月24日起任职）、华夏中证动漫游戏来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2021年8月31日起任职）、华夏恒生互联网科技业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金（QDII）基金司理（2021 年9月14日起任职）、华夏恒生科技来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金（QDII）基金司理（2021年9月28日起任职）、华夏中证细分食物饮料产业主题来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2021年10月26日起任职）、华夏中证沪港深500来去型开上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2022年12月28日起任职）、华夏恒生中国企业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金（QDII）基金司理（2023年7月18日起任职）。历任基金司理：2004年12月30日至2017年3月24日历间，方军先生任基金司理；2016年主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。徐猛先生，华夏基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。袁骁雄先生，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。荣膺女士，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。孙蒙先生，华夏基金管理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。（三）基金管理东说念主的职责记事宜。理和运作基金财产。基金财产和管理东说念主的财产彼此稀薄，对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行证券投资。益，不得托付第三东说念主运作基金财产。合同等法律文献的法律解释。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）票、现款替代金额及现款差额。合同高出他关联法律解释另有法律解释外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他东说念主泄露。托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。为。抵偿牵累，其抵偿牵累不因其退任而罢免。托管东说念主追偿。（四）基金管理东说念主承诺制等全权处理本基金的投资。措施，退缩违抗《证券法》行动的发生。措施，保证基金财产不必于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违抗法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷牵累的投资；（4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（5）从事内幕来去、摆布证券来去价钱高出他不正当的证券来去行径；上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（6）法律、行政律例和国务院证券监督管理机构法律解释回绝的其他行径。律例及行业表率，本分信用、致力尽责，不从事以下行动：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。（2）不刚正地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。（4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。（5）依照法律、行政律例关联法律解释，由中国证监会法律解释回绝的其他行动。（1）依照关联法律、律例和基金合同的法律解释，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取利益。（2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不当利益。（3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信息。（五）基金管理东说念主的里面禁止轨制基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、稀薄性原则、彼此制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套相比齐全的里面禁止体系。该里面禁止体系由一系列业务管理轨制及相应的业务处理、禁止程序组成，具体包括禁止环境、风险评估、禁止行径、信息一样、里面监控等要素。公司如故通过了 ISAE3402（《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，得到无保属倡导的禁止联想合感性及运行灵验性的论说。精好意思的禁止环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的禁止文化。（1）公司引入了稀薄董事轨制，现在有稀薄董事3名。董事会下设审计委员会等专诚委员会。公司管理层树立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。（2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡，形成了合理的组织结构。（3）公司坚握稳健谋略和表率运作，醉心职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并进行握续赞成。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法罢了的风险身分进行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关联业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来禁止风险进度。风险评估还包括各业务部门对日常使命中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估关联风险并制定风险禁止轨制。公司对投资、管帐、技艺系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的禁止轨制。在业务管理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和标准化，并要求齐全的记录、保存和严格的检验、复核；在岗亭牵累轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离竖立，彼此检验、彼此制约。（1）投资禁止轨制投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和关键投资决策等；基金经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理招引基金司理小组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来去管理部负责通盘来去的集会执行。 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和来去执行职能严格阻隔，实行集会交易轨制，建立和完善刚正的来去分派轨制，确保各投资组合享有刚正的来去执行契机。 ②投资授权禁止。建立明确的投资决策授权轨制，退缩越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要经过严格的审批程序；来去管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来去执行。 ③警示性禁止。按照律例或公司法律解释竖立种种资产投资比例的预警线，来去系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④回绝性禁止。根据法律、律例和公司关联法律解释，基金回绝投资受限制的证券并回绝从事受限制的行动。来去系统通过事前的设定，对上述回绝进行自动请示和限制。 ⑤多重监控和反馈。来去管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促调整。（2）管帐禁止轨制 ①建立了基金管帐的使命轨制及相应的操作和禁止规程，确看守帐业务有章可循。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关联业务的彼此核查监督轨制。 ③为了阻挠基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。 ④制定了完善的档案看守和财务叮咛轨制。（3）技艺系统禁止轨制为保证技艺系统的安全褂讪运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与集聚安全管理、软硬件的叹息、数据的备份、信息技艺东说念主员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的轨制。（4）东说念主力资源管理轨制公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确保东说念主力资源的灵验管理。（5）监察轨制公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察使命。监察轨制包括违游记动的调查程序和处理轨制，以及对职工行动的监察。（6）反洗钱轨制公司树立了反洗钱使命小组看成反洗钱使命的专诚机构，指定专诚东说念主员负责反洗钱和反恐融资合规管理使命；各关联部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱使命里面禁止轨制》及关联业务操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通知体系，通过建立灵验的信断交流渠说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送交允洽的东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的权限。公司树立了稀薄于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检验，评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面禁止轨制的执行情况，确保公司各项谋略管理行径的灵验运行。（1）本公司确知建立、实施和撑握里面禁止轨制是本公司董事会及管理层的牵累。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（2）上述对于里面禁止的败露委果、准确。（3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不时完善里面禁止轨制。四、基金托管东说念主（一）基金托管东说念主基本情况称号：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区回应门内大街 55 号成立地间：1984 年 1 月 1 日法定代表东说念主：廖林注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元磋商电话：010-66105799 磋商东说念主：郭明（二）主要东说念主员情况放胆 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档技艺职称。（三）基金托管业务谋略情况看成中国大陆托管职业的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管职业以来，剿袭“本分信用、致力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面禁止体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专科的职业团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里高大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管职业，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司迫临资产管理谋略、证券公司定向资产管理谋略、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值职业，不错为种种客户提供个性化的托管职业。放胆 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评选的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的职业品性得到国上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）表里金融领域的握续招供和普通好评。（四）基金托管东说念主的里面禁止情况中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面禁止 COSO 准则从里面环境、风险评估、禁止行径、信息与一样、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险禁止体系，并纳入颐养的风险管理体系。中国工商银行资产托管部从成立之日肇经久秉握表率运作的原则，将建立系统、高效的风潦倒挠和禁止体系视为使命重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不时出现，资产托管部彻心澈骨将风险管理置于与业务发展同等弯曲的位置，视风潦倒挠和禁止为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险禁止牵累落实到具体业务部门和关联业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面禁止和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得到无保属倡导的禁止及灵验性论说，充分标明稀薄第三方对中国工商银行托管职业在风险管理、里面禁止方面的健全性和灵验性的全面招供，也证明中国工商银行托管职业的风险禁止能力如故与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。（1）资产托管业务谋略管理正当合规；（2）促进罢了资产托管业务发展战术和谋略办法；（3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；（4）提高资产托管谋略效率和效果；（5）业务记录、管帐信息和其他谋略管理关联信息的委果、准确、齐全、实时。（1）全面性原则。资产托管业务里面禁止应连合决策、执行和监督全过程，隐秘资产托管业务各项业务过程和管理行径，隐秘通盘机构、部门和从业东说念主员。（2）弯曲性原则。资产托管业务里面禁止应在全面禁止基础上，暖和弯曲业务事项、重心业务才气和高风险领域。（3）制衡性原则。资产托管业务里面禁止应在机构竖立、权责分派及业务过程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。（4）恰当性原则。资产托管业务里面禁止应当与谋略边界、业务范围和风险特色相适应，并进行动态调整，以合理成本罢了里面禁止办法。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（5）审慎性原则。资产托管业务里面禁止应坚握风险为本、审慎谋略的理念，树立机构或开展各项谋略管理行径均应坚握内控优先。（6）成本效益原则。资产托管业务里面禁止应衡量实施成本与预期效益，以合理成本罢了存效禁止。资产托管业务里面禁止纳入全行颐养的里面禁止体系。（1）总行资产托管部根据里面禁止基本法律解释建立健全资产托管业务里面禁止体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面禁止基本法律解释建立健全里面禁止体系，建立与托管业务条线相恰当的里面禁止运行机制，确定各项业务行径的风险禁止点，制定标准颐养的业务轨制；采选允洽的禁止措施，合理保证托管业务过程的谋略效率和效果，组织开展资产托管业务里面禁止措施的执行、监督和检验，督促各机构落实禁止措施。（2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理使命，根据年度使命重心，如期或不如期在全行开展关联业务监督检验，将托管业务检验技俩整合到全行业务监督检验使命中，将全行托管业务纳入内控评价体系。（3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价使命。（4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面禁止的执行机构，负责组织开展本机构里面禁止的日常运行及自查使命，实时整改、纠正、处理存在的问题。工商银行资产托管部醉心里面禁止轨制的开采，坚握把风潦倒挠和禁止的理念和方法融入岗亭职责、轨制开采和使命过程中，建立了一整套里面禁止轨制体系，包括《资产托管业务管理法律解释》《资产托管业务里面禁止管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务关键突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东说念主员、授权、创新、合同、钤记、职业质料、收费、反洗钱、退缩利益突破、业务一语气性、侦查、信息系统等全方面执行里面禁止措施。资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建恰当资产托管业务特色的风险管上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）理架构，通过股东托管业务体制机制与完善集约化营运鼎新、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行开采、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验禁止操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性使命谋略和济急预案，具备行之灵验的灾备归附决议、充足的迁徙办公设备、同城异城相谄媚的备份办公形式、必要的使命主说念主员、科学了了的 AB 岗亭竖立及如期演练机制。在关键突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，当令采纳或按次启动“原形式现场+居家” 、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运集聚，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常来去的实时计帐和交割。（五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管合同和关联基金律例的法律解释，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资回绝行动、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的缠绵、基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月启动。基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管合同或关联基金法律律例法律解释的行动，应实时以书面花样通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违游记动，应立即论说中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正。五、关联职业机构（一）基金份额销售机构上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（1）国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）目田贸易考验区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表东说念主：贺青电话：021-38676666 传真：021-38670666 磋商东说念主：黄博铭网址：www.gtja.com 客户职业电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司住所：北京市向阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市向阳区光华路10号法定代表东说念主：王常青传真：010-65182261 磋商东说念主：权唐网址：www.csc108.com 客户职业电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外相信大厦21楼法定代表东说念主：张纳沙电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 磋商东说念主：于智勇网址：www.guosen.com.cn 客户职业电话：95536 （4）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街说念福华一皆111号办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆111号法定代表东说念主：霍达上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 磋商东说念主：黄健网址：www.cmschina.com 客户职业电话：95565 （5）广发证券股份有限公司住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼法定代表东说念主：林传辉电话：020-66336146 传真：020-87555417 磋商东说念主：陈姗姗网址：www.gf.com.cn 客户职业电话：95575 （6）中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号独特期间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君电话：010-60838888 传真：010-60836029 磋商东说念主：郑慧网址：www.cs.ecitic.com 客户职业电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表东说念主：王晟电话：010-80928123 传真：010-66568990 磋商东说念主：辛国政上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.chinastock.com.cn 客户职业电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司住所：上海市黄浦区广东路689号办公地址：上海市黄浦区广东路689号法定代表东说念主：周杰电话：021-23219000 传真：021-63410456 磋商东说念主：金芸、李笑鸣网址：www.htsec.com 客户职业电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）法定代表东说念主：杨玉成电话：021-33389888 传真：021-33388224 磋商东说念主：余洁网址：www.swhysc.com 客户职业电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表东说念主：杨华辉电话：021-38565547 传真：021-38565955 磋商东说念主：乔琳雪网址：www.xyzq.com.cn 客户职业电话：95562 （11）长江证券股份有限公司上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表东说念主：杨泽柱电话：027-65799999 传真：027-85481900 磋商东说念主：李良网址：www.95579.com 客户职业电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街说念福华一皆119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆119号安信金融大厦法定代表东说念主：段文务电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 磋商东说念主：陈剑虹网址：http://www.essence.com.cn/ 客户职业电话：95517 （13）西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表东说念主：廖庆轩电话：023-67663104 传真：023-63786212 磋商东说念主：魏馨怡网址：www.swsc.com.cn 客户职业电话：95355 （14）湘财证券股份有限公司住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼法定代表东说念主：高振营上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）电话：021-50295432 传真：021-68865680 磋商东说念主：江恩前网址：www.xcsc.com 客户职业电话：95351 （15）国元证券股份有限公司住所：安徽省合肥市寿春路179号办公地址：安徽省合肥市寿春路179号法定代表东说念主：蔡咏电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 磋商东说念主：祝丽萍网址：www.gyzq.com.cn 客户职业电话：95578 （16）渤海证券股份有限公司住所：天津经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西说念8号法定代表东说念主：安志勇电话：022-23861683 传真：022-28451892 磋商东说念主：陈玉辉网址：www.ewww.com.cn 客户职业电话：956066 （17）华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路228号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场法定代表东说念主：周易电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳）磋商东说念主：庞晓芸上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.htsc.com.cn 客户职业电话：95597 （18）中信证券（山东）有限牵累公司住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表东说念主：肖海峰电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 磋商东说念主：赵如意网址：sd.citics.com/ 客户职业电话：95548 （19）东吴证券股份有限公司住所：苏州工业园区翠园路181号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表东说念主：范力电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 磋商东说念主：方晓丹网址：www.dwzq.com.cn 客户职业电话：95330 （20）信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表东说念主：肖林电话：010-83252185 传真：010-63080978 磋商东说念主：付婷网址：www.cindasc.com 客户职业电话：95321 （21）东方证券股份有限公司上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层法定代表东说念主：潘鑫军电话：021-63325888 传真：021-63326729 磋商东说念主：孔亚楠网址：www.dfzq.com.cn 客户职业电话：95503 （22）正派证券股份有限公司住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层法定代表东说念主：雷杰电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 磋商东说念主：郭军瑞网址：www.foundersc.com 客户职业电话：95571 （23）长城证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层法定代表东说念主：曹宏电话：0755-83530715 传真：0755-83515567 磋商东说念主：梁浩网址：www.cgws.com 客户职业电话：95514、400-6666-888 （24）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）法定代表东说念主：刘秋明电话：021-22169999 磋商东说念主：郁疆网址：www.ebscn.com 客户职业电话：95525、400-888-8788 （25）中信证券华南股份有限公司住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）法定代表东说念主：陈可可电话：020-88834780 传真：020-88836914 磋商东说念主：郭杏燕网址：www.gzs.com.cn 客户职业电话：95548 （26）东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表东说念主：李福春电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 磋商东说念主：安岩岩网址：www.nesc.cn 客户职业电话：95360 （27）南京证券股份有限公司住所：江苏省南京市江东中路389号办公地址：江苏省南京市江东中路389号法定代表东说念主：李剑锋电话：025-58519523 上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）传真：025-83369725 磋商东说念主：王万君网址：www.njzq.com.cn 客户职业电话：95386 （28）上海证券有限牵累公司住所：上海市西藏中路336号办公地址：上海市西藏中路336号法定代表东说念主：龚德雄电话：021-51539888 传真：021-65217206 磋商东说念主：张瑾网址：www.shzq.com 客户职业电话：400-891-8918 （29）诚通证券股份有限公司住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层法定代表东说念主：张威电话：010-83561146 传真：010-83561164 磋商东说念主：田芳芳网址：www.cctgsc.com.cn 客户职业电话：95399 （30）国联证券股份有限公司住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦法定代表东说念主：姚志勇电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 磋商东说念主：祁昊网址：www.glsc.com.cn 上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）客户职业电话：95570 （31）浙商证券股份有限公司住所：杭州市江干区五星路201号办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼法定代表东说念主：吴承根电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 磋商东说念主：谢相辉网址：www.stocke.com.cn 客户职业电话：95345 （32）祯祥证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表东说念主：何之江电话：13916661875 传真：021-33830395 磋商东说念主：王阳网址：www.pingan.com 客户职业电话：95511-8 （33）国海证券股份有限公司住所：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表东说念主：何春梅电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 磋商东说念主：牛孟宇网址：www.ghzq.com.cn 客户职业电话：95563 （34）华夏证券股份有限公司住所：郑州市郑东新区商务外环路10号上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表东说念主：鲁智礼电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 磋商东说念主：程月艳、李盼盼网址：www.ccnew.com 客户职业电话：95377 （35）国都证券股份有限公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表东说念主：翁振杰电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 磋商东说念主：黄静网址：www.guodu.com 客户职业电话：400-818-8118 （36）东海证券股份有限公司住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表东说念主：钱俊文电话：021-20333333 传真：021-50498825 磋商东说念主：王一彦网址：www.longone.com.cn 客户职业电话：95531、400-888-8588 （37）恒泰证券股份有限公司住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意笼统楼办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意笼统楼；北京市西城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼法定代表东说念主：祝艳辉上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）电话：021-68405273 传真：021-68405181 磋商东说念主：张同亮网址：www.cnht.com.cn 客户职业电话：956088 （38）华西证券股份有限公司住所：四川省成都市高新区天府二街198号办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号法定代表东说念主：杨炯洋电话：010-58124967 传真：028-86150040 磋商东说念主：谢国梅网址：www.hx168.com.cn 客户职业电话：95584 （39）申万宏源西部证券有限公司住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室（830002）法定代表东说念主：王献军电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 磋商东说念主：梁丽网址：www.swhysc.com 客户职业电话：95523、400-889-5523 （40）中泰证券股份有限公司住所：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表东说念主：王洪电话：021-20315719 传真：021-20315125 上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）磋商东说念主：张峰源网址：www.zts.com.cn 客户职业电话：95538 （41）第一创业证券股份有限公司住所：深圳市福田区福华一皆115号投行大厦20楼办公地址：深圳市福田区福华一皆115号投行大厦18楼法定代表东说念主：刘学民电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 磋商东说念主：单晶网址：www.firstcapital.com.cn 客户职业电话：95358 （42）金元证券股份有限公司住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17层法定代表东说念主：陆涛电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 磋商东说念主：马贤清网址：www.jyzq.cn 客户职业电话：95372 （43）德邦证券股份有限公司住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼法定代表东说念主：武晓春电话：021-68761616 传真：021-68767032 磋商东说念主：刘熠网址：www.tebon.com.cn 客户职业电话：400-888-8128 上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（44）西部证券股份有限公司住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表东说念主：徐朝日电话：029-87211526 传真：029-87424426 磋商东说念主：梁承华网址：www.westsecu.com 客户职业电话：95582 （45）中国海外金融股份有限公司住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表东说念主：金立群电话：010-65051166 传真：010-65058065 磋商东说念主：罗春蓉、武明明网址：www.cicc.com.cn 客户职业电话：010-65051166 （46）财通证券股份有限公司住所：杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心办公地址：杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心法定代表东说念主：沈继宁电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 磋商东说念主：夏吉慧网址：www.ctsec.com 客户职业电话：95336 （47）华鑫证券有限牵累公司住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）法定代表东说念主：俞洋电话：021-54967656 传真：021-54967032 磋商东说念主：虞佳彦网址：www.cfsc.com.cn 客户职业电话：95323、400-109-9918 （48）中国中金金钱证券有限公司住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表东说念主：高涛电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 磋商东说念主：胡芷境网址：www.china-invs.cn 客户职业电话：400-600-8008、95532 （49）东方金钱证券股份有限公司住所：拉萨市北京中路101号办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号法定代表东说念主：戴彦电话：021-36533016 传真：021-36533017 磋商东说念主：王伟光网址：http://www.18.cn 客户职业电话：95357 （50）江海证券有限公司住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表东说念主：赵洪波电话：0451-87765732 上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）传真：0451-82337279 磋商东说念主：姜志伟网址：www.jhzq.com.cn 客户职业电话：956007 （51）国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表东说念主：冉云电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 磋商东说念主：刘婧漪、贾鹏网址：www.gjzq.com.cn 客户职业电话：95310 （52）华宝证券股份有限公司住所：上海市陆家嘴环路166号27楼办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼法定代表东说念主：陈林电话：021-50122128 传真：021-50122398 磋商东说念主：徐方亮网址：www.cnhbstock.com 客户职业电话：400-820-9898 （53）华金证券股份有限公司住所：中国（上海）目田贸易考验区杨高南路759号30层办公地址：中国（上海）目田贸易考验区杨高南路759号30层法定代表东说念主：宋卫东电话：021-20655562 磋商东说念主：龙莹网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户职业电话：956011 上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）投资者应当通过基金管理东说念主或其指定的迫临申购代理机构的营业形式或按迫临申购代理机构提供的其他方式办理基金的迫临申购。基金管理东说念主可依据实践情况增减、变更迫临申购代理机构。包括具有经纪业务资历及上海证券来去所会员资历的通盘证券公司。（二）登记结算机构称号：中国证券登记结算有限牵累公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东说念主：于文强磋商东说念主：陈文祥磋商电话：021-68419095 传真：021-68870311 （三）讼师事务所称号：北京市天元讼师事务所住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元法定代表东说念主：朱小辉磋商电话：010-57763999 传真：010-57763599 磋商东说念主：李晗承办讼师：吴冠雄、李晗（四）管帐师事务所称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）住所：中国（上海）目田贸易考验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼执行事务合伙东说念主：李丹磋商电话：021-23238888 传真：021-23238800 上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）磋商东说念主：单峰、朱宏宇承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷六、基金的召募上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金由华夏基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同高出他关联法律解释，经中国证监会 2004 年 11 月 22 日证监基金字2004196 号文批准召募。本基金为来去型怒放式基金，基金存续期限为不如期。本基金召募期间每份基金份额面值为 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。本基金自 2004 年 11 月 29 日至 2004 年 12 月 24 日进行发售。本基金树立召募期共召募 5,435,331,306.00 份基金份额，灵验认购户数为 37,267 户。七、基金合同的收效根据关联法律解释，本基金放肆基金合同收效条件，基金合同于2004年12月30日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主庄重启动管理本基金。八、基金份额折算与变更登记根据基金合同和招募说明书的关联法律解释，本基金管理东说念主确定 2005 年 2 月 4 日为本基金的基金份额折算日。当日上证 50 指数收盘值为 872.884 点，基金资产净值为折算前基金份额总额为 5,435,331,306 份，折算前基金份额净值为 1.033 元。根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为 1.18384087，折算后基金份额总额为本基金管理东说念主已根据上述折算比例，对各基金份额握有东说念主认购的基金份额进行了折算，并由中国证券登记结算有限牵累公司于 2005 年 2 月 16 日进行了变更登记。折算后的基金份额采选四舍五入的方法保留到整数位。投资者不错自 2005 年 2 月 17 日起在其办理认购的销售网点查询折算后其握有的基金份额。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）九、基金份额的上市来去（一）基金上市根据关联法律解释，本基金合同收效后，具备上市条件，于 2005 年 2 月 23 日起在上海证券来去所上市来去。（来去代码：510050）（二）基金份额的上市来去本基金基金份额在上海证券来去所的上市来去需恪守《上海证券来去所来去法律解释》、《上海证券来去所证券投资基金上市法律解释》、《上海证券来去所来去型怒放式指数基金业务实施细目》等关联法律解释，包括但不限于：（三）基金份额参考净值的缠绵与公告基金管理东说念主在每一往翌日开市前朝上海证券来去所提供当日的申购、赎回清单，上海证券来去所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，缠绵并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中回绝用现金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。十、基金份额的申购与赎回（一）申购与赎回的形式投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业形式或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）本基金申购赎回代理机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、关联职业机构”中“（一）基金份额销售机构”的关联形容。基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理东说念主网站公示。（二）申购与赎回的怒放日及怒放时刻本基金在怒放日为投资者办理申购、赎回等业务，怒放时刻为上昼 9:30~11:30 和下昼若上海证券来去所变更来去时刻或出现其他特殊情况，基金管理东说念主可对怒放日、怒放时刻进行相应的调整并公告。本基金已于 2005 年 2 月 23 日怒放申购、赎回业务。（三）申购和赎回的数额限制投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最小申购、赎回单元为 90 万份，基金管理东说念主有权对其进行改变，并在改变前至少 3 个使命日在中国证监会法律解释媒介公告。当接受申购请求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在关键不利影响时，基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见关联公告。（四）申购和赎回的原则定。最迟须于新法律解释启动实施日前 3 个使命日在中国证监会法律解释媒介公告。（五）申购和赎回的程序投资者须按申购赎回代理券商法律解释的手续，在怒放日的怒放时刻建议申购、赎回的申请。投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的股票和现款。投资者提上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）交赎回请求时，必须握有饱和的基金份额余额和现款。基金投资者申购、赎回请求在受理当日进行阐发。如投资者未能提供相宜要求的申购对价，则申购请求失败。如投资者握有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回请求失败。投资者应在请求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询阐发情况。投资者 T 日申购、赎回告成后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的计帐。在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。淌若登记结算机构在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《中国证券登记结算有限牵累公司来去型怒放式指数基金登记结算业求实施细目》的关联法律解释进行处理。登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时刻、方式进行调整，并最迟于启动实施前 3 个使命日在中国证监会法律解释媒介公告。（六）申购、赎回的对价、用度及价钱其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额高出他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。其中包含证券来去所、登记结算机构等收取的关联用度。金资产净值除以缠绵日发售在外的基金份额总和。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券来去所开市前公告。如遇特殊情况，不错允洽延伸缠绵或公告。（七）申购、赎回清单的内容与方法 T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值高出他关联内容。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的法律解释，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 3 种类型：回绝现款替代（标记为“回绝”）、不错现款替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。回绝现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代。（2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的缠绵公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）其中，该证券参考价钱现在为该证券前一往翌日除权除息后的收盘价。淌若上海证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所通知法律解释的参考价钱为准。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券归附交易后买入，而实践买入价钱加上关联来去用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金管理东说念主在申购、赎回清单中事前确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若事前收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若事前收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理程序 T 日，基金管理东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有正常来去的 2 个往翌日（简称为 T+2 日）内，基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。 T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照 T+2 日收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所正常往翌日已达到 20 日而该证券正常来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往翌日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置鼎新等发生的其他弯曲权益变动，则进行相应调整。 T+2 日后第 1 个使命日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往翌日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关联款项的计帐交收将于尔后 3 个使命日内完成。 ④替代限制：为灵验禁止基金的追踪偏离度和追踪症结，基金管理东说念主可法律解释投资者使用不错现款替代的比例系数不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的缠绵公式为： ? i 第 i 只替代证券的数目×该证券参考价钱现款替代比例（%）＝ ×100% 申购基金份额×参考基金份额净值其中，该证券参考价钱现在为该证券前一往翌日除权除息后的收盘价，淌若上海证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所通知法律解释的参考价钱为准。参考基金份额净值现在为该 ETF 前一往翌日除权除息后的收盘价，淌若上海证券来去所参考基金份额净值缠绵方式发生变化，以上海证券来去所通知法律解释的参考基金份额净值为准。（3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的缠绵方法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日瞻望开盘价。预估现款部分是指为便于缠绵基金份额参考净值及申购赎回代理券商事前冻结请求上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主缠绵的现款数额。 T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其缠绵公式为： T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价相乘之和+申购、赎回清单中回绝用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价相乘之和）其中，T 日瞻望开盘价主要根据上海证券来去所提供的标的指数成份证券的瞻望开盘价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则缠绵公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其缠绵公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中回绝用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和） T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购、赎回清单的方法例如如下：基本信息最新公告日历 20**-*-* 基金称号上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金基金管理公司称号华夏基金管理有限公司一级阛阓基金代码 510050 T-1 日信息内容上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）现款差额（单元：元） X 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元） X 基金份额净值（单元：元） X T 日信息内容预估现款部分（单元：元） X 现款替代比例上限 X% 是否需要公布 IOPV 是最小申购、赎回单元（单元：份） X 申购、赎回的允许情况允许申购和赎回成份股信息内容现款替代现款替代溢股票代码股票简称股票数目替代金额标记价比例 X X X X X X 以上申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布的为准。（八）暂停申购、赎回的情形在如下情况下，基金管理东说念主不错暂停接受投资者的申购、赎回请求：资产净值。法办理申购、赎回。估值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。估值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减慢支付赎回对价。在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。发生上述情形之一的，基金管理东说念主应当在当日报中国证监会备案，并实时公告。在暂停上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）申购、赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购、赎回业务的办理并赐与公告。（九）基金份额的迫临申购迫临申购指投资者在本基金存续期内，在不合原有基金份额握有东说念主利益形成影响的情况下，以相宜条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在法律解释时刻内申购本基金份额的行为。基金管理东说念主有权以迫临申购清单或迫临申购公告等花样设定成份证券的具体条件。投资者应当通过基金管理东说念主或其指定的迫临申购代理机构的营业形式或按迫临申购代理机构提供的其他方式办理基金的迫临申购。具体的迫临申购销售机构将由基金管理东说念主在基金管理东说念主网站或关联公告列示。基金管理东说念主可依据实践情况增减、变更迫临申购销售机构。投资者可在本基金法律解释的迫临申购怒放日办理基金份额的迫临申购，具体办理时刻为上海证券来去所、深圳证券来去所在迫临申购怒放日的正常来去时刻，但法律律例、中国证监会另有要求或基金合同另有法律解释暂停泊近申购的除外。基金管理东说念主应在通达迫临申购业务前依照《信息败露办法》的关联法律解释在指定媒介上进行公告。通达迫临申购业务后，迫临申购怒放日详见届时公布的迫临申购清单。（1）基金迫临申购采选“份额申购”原则，即迫临申购以份额请求。（2）基金的迫临申购对价包括证券高出他对价。（3）办理迫临申购的投资者应当提前与基金管理东说念主缔结职业合同，迫临申购请求提交后不得毁灭。（4）迫临申购应遵照《上海证券来去所来去型怒放式指数基金业求实施细目》、《中国证券登记结算有限牵累公司对于来去所来去型怒放式证券投资基金登记结算业求实施细目》及来去所、登记机构的关联法律解释。（5）基金管理东说念主可在不违抗法律律例且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行调整，并在新法律解释启动实施前依照《信息败露办法》的关联法律解释在指定媒介上公告。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（1）迫临申购的请求方式投资者必须根据基金管理东说念主或迫临申购代理机构法律解释的程序，在迫临申购怒放日的具体业务办理时刻内建议迫临申购的请求。投资者迫临申购基金份额时，必须根据相应的迫临申购清单备足申购对价。投资者应保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、巨额来去或者合同转让的受让锁定期等导致无法卖出的情形，并实时履行因迫临申购导致的股份减握所涉关联义务。（2）迫临申购请求的阐发投资者迫临申购请求在受理当日进行阐发。如投资者未能提供相宜要求的迫临申购对价，则迫临申购请求失败。基金管理东说念主或者迫临申购代理机构对迫临申购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表照实领受到该请求。迫临申购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于迫临申购请求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权力。如上海证券来去所、中国证券登记结算有限牵累公司对上述法律解释进行调整，本基金即适用其最新法律解释。基金管理东说念主应在新法律解释启动实施前依照《信息败露办法》的关联法律解释在指定媒介上公告。（3）迫临申购的计帐交收与登记本基金迫临申购过程中触及的基金份额高出对价的计帐交收适用《上海证券来去所来去型怒放式指数基金业求实施细目》、《中国证券登记结算有限牵累公司对于来去所来去型怒放式证券投资基金登记结算业求实施细目》和参与各方关联合同的关联法律解释。投资东说念主T日迫临申购告成后，登记机构在T日收市后办理迫临申购证券和基金份额的交收登记，并将结果发送给迫临申购代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理法律解释等进行调整，基金管理东说念主应最迟于新法律解释启动实施前在指定媒介公告。（1）投资东说念主迫临申购的基金份额需为最小申购单元的整数倍。最小申购单元由基金管理东说念主确定和调整。现在，本基金最小申购单元为90万份。（2）基金管理东说念主可设定迫临申购份额上限，以对当日的迫临申购总边界进行禁止，并通过迫临申购清单等方式公告。（1）迫临申购对价是指投资者迫临申购基金份额时应托福的证券高出他对价。迫临申上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）购对价根据迫临申购清单和投资者迫临申购的基金份额数额确定。（2）T日的迫临申购清单在当日上海证券来去所开市前公告。将来，若阛阓情况发生变化，或关联业务法律解释发生变化，基金管理东说念主不错在不违抗关联法律律例的情况下对迫临申购清单方法和公告时刻进行调整并公告。（3）投资者在迫临申购基金份额时，迫临申购代理机构可按照不逾越0.5%的标准收取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的关联用度。直销机构可参照上述标准收取申购费。（1）迫临申购清单的内容 T日迫临申购清单公告内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份证券数据、现金替代标记、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、迫临申购份额上限高出他关联内容。（2）证券对价关联内容迫临申购清单将公告可接受用于迫临申购的每一只成份证券的证券代码、证券简称以及该只成份证券放肆最小申购单元高出溢价比率所需要的证券数目。迫临申购清单成份股信息的每一瞥对应着投资者进行一个最小申购单元的迫临申购所需提供的证券对价信息。（3）溢价比率溢价比率是指投资者在迫临申购过程中，除按照迫临申购清单中最小申购单元备足等价的成份证券之外，还需根据一定的比例额外托福相应数目的成份证券。根据溢价比率缠绵的需额外托福的成份证券数目已包含在迫临申购清单的证券数目中。收取溢价的原因是，投资者提交迫临申购请求后，基金管理东说念主对迫临申购证券进行组合调整的实践价钱（包含证券买卖价钱及来去用度等）可能与该投资者迫临申购时的参考价钱有所相反。为便于操作，基金管理东说念主在迫临申购清单中事前确定溢价比率，并据此收取迫临申购的证券。基金管理东说念主将按照招募说明书约定的迫临申购证券处理程序，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。（4）迫临申购证券的处理程序 T日，基金管理东说念主在迫临申购清单中公布可接受用于迫临申购的证券数据和溢价比率，并据此收取迫临申购证券。基金管理东说念主自T+1日起按照法律律例、中国证监会及上海证券交易所的法律解释对收到的证券进行组合调整，组合调整过程中投资者用于迫临申购的证券的价钱上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）着落和待买入的其他证券的价钱高潮所形成的损失均由请求迫临申购的投资者自身承担，计入迫临申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额握有东说念主利益形成影响。基金管理东说念主在T+10日内根据事前收取的证券的实践卖出收入（卖出价钱扣除来去用度，下同）和其他证券的实践买入成本（买入价钱加来去用度，下同）完成迫临申购退补款的清算和交收，淌若事前收取的证券（含证券溢价）实践卖出收入高于其他证券的实践买入成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若事前收取的证券（含证券溢价）实践卖出收入低于其他证券的实践买入成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 T+9日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于迫临申购的证券的实践卖出收入与被替代证券的实践买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若T+9 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于迫临申购的证券的实践卖出收入与已买入的部分证券的实践买入成本加上按照T+9日收盘价缠绵的未买入的部分证券价值的差额，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项。对于迫临申购的基金份额，投资者在其对应的迫临申购退补款交收完成前不得卖出或赎回。若因投资者用于迫临申购的证券停牌等原因，导致基金管理东说念主无法在法律解释时刻内完成投资组合调整，则基金管理东说念主有权代投资者提交基金份额赎回请求，并返璧相应成份证券。若基金管理东说念主进行组合调整期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。（5）单只证券可接受数目上限根据单只证券的流动性以及对现存组合的投资运作影响等情况，基金管理东说念主可法律解释用以进行迫临申购的单只证券数目上限，淌若投资者的迫临申购请求接受后将使当日单只证券的迫临申购数目逾越该证券的迫临申购数目上限，基金管理东说念主可根据迫临申购清单全部或部分拒却该证券的迫临申购请求。（6）迫临申购清单的方法迫临申购清单仅用于投资者在办理基金迫临申购时参考，不看成缠绵IOPV的依据。迫临申购清单的方法例如如下：基本信息最新公告日历 20**-**-** 基金称号上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金基金管理公司称号华夏基金管理有限公司上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）一级阛阓基金代码 510050 最小申购单元净值（单元：元) 3,507,980.54 基金份额净值（单元：元) 3.898 迫临申购上限无最小申购单元(单元:份) 900,000 迫临申购的允许情况允许迫临申购股票数目现款替代可接受数目上限证券代码证券简称溢价比率（股）标记（股）上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）说明：此表仅为示例，以实践公布为准。（1）本基金当日迫临申购总份额达到基金管理东说念主所设定的上限，基金管理东说念主可拒却集合申购请求。（2）本基金用于迫临申购的证券达到该证券迫临申购数目上限时，基金管理东说念主可拒却使用该证券迫临申购的请求。（3）本基金在迫临申购期间，当用于迫临申购的证券出现流动性严重不及、上市公司濒临关键不确定性以高出他基金管理东说念主合计可能对基金投资运作产生潜在不利影响的情形，基金管理东说念主可全部或部分拒却该证券的迫临申购请求。（4）迫临申购请求不相宜本招募说明书或合同、关联公告、投资者承诺、来去所关联法律解释高出他减握关联法律解释的要求，基金管理东说念主可拒却该迫临申购请求。（5）基金合同和招募说明书道律解释的其他拒却或暂停申购请求的情形。回法律解释与过程。处理和计帐交收等方面与一般申购业务存在相反，投资东说念主应当按照本招募说明书的法律解释进行基金份额的迫临申购。购导致的份额减握所涉信息败露等义务。迫临申购业务的未明确事宜，应恪守法律律例、来去所及登记机构的关联法律解释或业务规范以及基金管理东说念主对本基金申购业务的关联法律解释。若阛阓情况发生变化，或关联业务法律解释发上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）生变化，基金管理东说念主不错在不违抗关联法律律例且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，对基金迫临申购的业务法律解释等进行调整并公告，无须召开基金份额握有东说念主大会。（十）其他职业基金管理东说念主指定的代理机构可依据基金合同开展其他职业，两边需缔结书面托付代理协议。十一、基金的投资（一）投资办法淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。（二）投资标的本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资办法，基金还可投资于非成份股（含创业板高出他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可诊疗债券、可交换债券高出他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权）、资产支握证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金还可根据法律法规的法律解释参与融资及转融通证券出借业务。法律律例或监管机构允许基金投资其他品种的（包括但不限于股指期权等金融繁衍品），基金管理东说念主在履行允洽程序后，不错将其纳入投资范围。本基金投资范围中的股票包含存托凭证。频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的当保握不低于来去保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（三）投资理念中国经济和成本阛阓将经久快速增长，指数化投资不错以最低的成本和较低的风险得到阛阓平均水平的经久陈诉。标的指数具有精好意思的阛阓代表性、流动性与蓝筹特征，通过完全复制法罢了追踪偏离度和追踪症结最小化，不错放肆投资者多种投资需求。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（四）投资策略本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成高出权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股高出权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法得到饱和数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行允洽的替代。对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式，筛选相应的存托凭证投资标的。关联法律、律例、基金合同和标的指数的关联法律解释是基金管理东说念主运用基金财产的决策依据。研究、决策、组合构建、来去、评估、组合叹息的有机配合共同组成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序不错保证投资理念的正确执行，幸免关键风险的发生。（1）研究：基金司理小组、研究东说念主员依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究效率开展指数追踪、成份股公司行动等关联信息的征集与分析、流动性分析、症结高出归因分析等使命，撰写研究论说，看成基金投资决策的弯曲依据。（2）投资决策：投资决策委员会依据研究论说，如期召开或遇关键事项时召开投资决策会议，决策关联事项。基金司理小组根据投资决策委员会的决议，逐日进行基金投资管理的日常决策。（3）组合构建：根据标的指数，谄媚研究论说，基金司理小组以完全复制指数成份股权重方法构建组合。在追求追踪症结和偏离度最小化的前提下，基金司理小组将采选允洽的方法，以裁减买入成本、禁止投资风险。（4）来去执行：来去管理部负责具体的来去执行，同期履行一线监控的职责。（5）投资绩效评估：风险管理部如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提供关联论说。绩效评估八成阐发组合是否罢了了投资预期、组合症结的开始及投资策略告成与否，基金司理小组不错据此检查投资策略，进而调整投资组合。（6）组合监控与调整：基金司理小组将追踪标的指数变动，谄媚成份股基本面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金管理东说念主在确保基金份额握有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和实践需要对上述投资程序作念出调整，并在基金招募说明书高出更新中公告。谄媚对将来阛阓利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机，构建收益褂讪、流动性精好意思的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。为了更好地罢了投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权。基金参与股指期货来去，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。在此基础上，主要采纳流动性好、来去活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。基金参与股票期权来去，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管理东说念主将根据审慎原则，建立期权来去决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责期权的投资审批事项，以阻挠期权投资的风险。本基金将潜入分析资产支握证券的阛阓利率、刊行要求、支握资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，算计资产失约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，辅助采选订价模子，评估其内在价值。本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券出借业务。利用融资买入证券看成组合流动性管理器具，提高基金的资金使用效率，以放肆基金现货来去、期货来去、赎回款支付等流动性需求。为了更好地罢了投资办法，在加强风潦倒挠并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）将来，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来去方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资契机，履行允洽程序后更新和丰富基金投资策略。（五）投资组合管理基金管理东说念主构建投资组合的过程主要分为3步：确定办法组合、确定建仓策略和逐程序整。（1）确定办法组合：基金管理东说念主根据完全复制成份股权重的方法确定办法组合。（2）确定建仓策略：基金司理小组根据对成份股流动性的分析，确定合理的建仓策略。（3）逐程序整：通过完全复制法最终确定办法组合之后，基金司理小组在法律解释时刻内采选允洽的技巧调整实践组合直至达到追踪指数要求。本基金追踪标的指数的投资组搭伙产不低于基金资产净值的90%。本基金将在基金合同收效之日起3个月的时刻内达到这一投资比例。尔后，如因标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现款等身分导致基金不相宜这一投资比例的，基金管理东说念主将在合理期限内进行调整。（1）成份股公司行动信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行动（如：股本变化、分红、停牌、复牌等）信息，以及成份股公司其他关键信息，分析这些信息对指数的影响，进而进行组合调整分析，为投资决策提供依据。（2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数编制方法的变化，确定指数变化是否与预期一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。（3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪本基金申购和赎答信息，分析其对组合的影响。（4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理小组分析实践组合与办法组合的相反高出原因，并进行成份股调整的流动性分析。（5）组合调整：①利用数目化分析模子，找出将实践组合调整到办法组合的最优决议，确定组合来去谋略。②如发生成份股变动、成份股公司合并高出他关键事项，应提请投资决策委员会召开会议，决定基金的操作策略。③调整组合，达到办法组合的握仓结构。（6）以T-1日指数成份股组成高出权重为基础，研究T日将会发生的上市公司变动等情况，联想T日申购、赎回清单并公告。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（1）每月每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时检验组合中现款的比例，进行支付现款的准备。每月末，在基金司理小组会议上对投资操作、组合、追踪症结等进行分析。分析最近基金组合与标的指数间的追踪偏离度情况，找出未能灵验禁止较大偏离的原因。每月末，公司投资决策委员会对基金的操作进行率领与决策。基金司理小组根据公司投资决策委员会的决策开展下一阶段的使命。（2）每半年（标的指数调整周期）根据标的指数的编制法律解释及调整公告，基金司理小组依据投资决策委员会的决策，在指数成份股调整收效前，分析并确定组合调整策略，尽量减少变更成份股带来的追踪偏离度和追踪症结。（1）逐日，基金司理小组分析基金的追踪偏离度。（2）每月末，风险管理部对本基金的运行情况进行量化评估。（3）每月末，基金司理小组根据评估论说分析当月的投资操作、组合景色和追踪症结等情况，重心分析基金的偏离度和追踪症结产生原因、现款禁止情况、标的指数成份股调整前后的操作、以及成份股将来可能发生的变化等。在正常阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度的十足值不逾越0.1%，年追踪症结不逾越理东说念主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪症结进一步扩大。（六）标的指数将来若出现标的指数不相宜法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会论说并建议责罚决议，如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金投资运作。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）本基金运作过程中，当指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时对关联成份券进行调整。法律律例或监管机构另有法律解释的，从其法律解释。指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn （七）功绩相比基准本基金的功绩相比基准为标的指数。本基金标的指数为上证50指数。（八）风险收益特征本基金属股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，采选完全复制策略，追踪上证50指数，是股票基金中风险较低、收益中等的居品。（九）回绝行动依照《基金法》，基金财产不得用于下列投资或者行径：法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。（十）投资限制基金的投资组合应恪守以下限制：（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；（2）本基金投资于消释原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；（3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；（4）本基金握有的消释（指消释信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握证券边界的 10%；（5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消释原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）逾越其种种资产支握证券系数边界的 10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；（9）本基金在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何往翌日日终，握有的卖出期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%，在职何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差缠绵）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；（10）在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%；每个往翌日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于来去保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（11）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金资产净值的权所需的全额现款或来去所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缠绵；（12）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不相宜前款所法律解释比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；（15）在职何往翌日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（16）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求： A、出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的范围； B、参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%； C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵。（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市交易的股票合并缠绵。（18）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（6）、（13）、（14）、（16）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述法律解释投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行调整。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述（16）法律解释的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。法律律例另有法律解释时，从其法律解释。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起启动。（十一）基金管理东说念主代表基金诈欺股东权力的处理原则及方法金财产的保值和升值。（十二）基金投资组合论说以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度论说：占基金总资产序号技俩金额(元) 的比例(%) 其中：股票 111,309,210,170.86 98.90 上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）其中：债券 - - 资产支握证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。 ②论说期末,本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 90,137,421.00 元，占本基金期末资产净值的 0.08%。占基金资产净值比代码行业类别公允价值（元）例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 12,339,514,625.19 10.97 C 制造业 48,952,702,172.44 43.53 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业 5,210,295,919.54 4.63 E 建筑业 3,762,263,370.05 3.35 F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 1,105,701,197.40 0.98 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技艺管奇迹 5,841,453,590.13 5.19 J 金融业 30,015,206,207.45 26.69 K 房地产业 1,097,626,348.72 0.98 L 租借和商务管奇迹 1,396,977,324.04 1.24 上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） M 科学研究和技艺管奇迹 1,587,458,973.70 1.41 N 水利、环境和环球设施管理业 15,863.38 0.00 O 住户职业、修理和其他管奇迹 - - P 赞成 - - Q 卫生和社会使命 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 笼统 - - 系数 111,309,215,592.04 98.97 占基金资产净序号股票代码股票称号数目(股) 公允价值(元) 值比例(％) 本基金本论说期末未握有债券。本基金本论说期末未握有债券。本基金本论说期末未握有资产支握证券。本基金本论说期末未握有贵金属。本基金本论说期末未握有权证。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）公允价值变代码称号握仓量合约市值(元) 风险说明动(元) 买入股指期货合约的目的是上证 50 股指进行更灵验地 IH2406 期货 IH2406 1,586 1,142,300,640.00 -5,533,161.00 流动性管理，合约罢了投资目标。公允价值变动总额系数(元) -5,533,161.00 股指期货投成本期收益(元) 65,464,120.71 股指期货投成本期公允价值变动(元) -33,557,142.78 本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现款头寸根据基金合同法律解释，投资于以标的指数或与标的指数关联性较高的其他指数为基础资产的股指期货，旨在配合基金日常投资管理需要，更灵验地进行流动性管理，以更好地追踪标的指数，罢了投资办法。本基金本论说期末无国债期货投资。本基金本论说期末无国债期货投资。本基金本论说期末无国债期货投资。十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探问，或在论说编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。序号称号金额(元) 上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）本基金本论说期末未握有处于转股期的可诊疗债券。本基金本论说期末前十名股票中不存在运动受限情况。由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。十二、基金的功绩基金管理东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下述基金功绩办法不包括握有东说念主认购或来去基金的各项用度，计入用度后实践收益水平要低于所列数字。份额净值增功绩相比基份额净值增功绩相比基阶段长率标准差准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 日至 2005 年 12 -3.29% 1.21% -5.50% 1.25% 2.21% -0.04% 月 31 日日至 2006 年 12 上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）月 31 日日至 2007 年 12 135.79% 2.20% 134.13% 2.28% 1.66% -0.08% 月 31 日日至 2008 年 12 -65.19% 2.92% -67.23% 3.08% 2.04% -0.16% 月 31 日日至 2009 年 12 83.60% 2.03% 84.40% 2.07% -0.80% -0.04% 月 31 日日至 2010 年 12 -21.78% 1.54% -22.57% 1.56% 0.79% -0.02% 月 31 日日至 2011 年 12 -17.24% 1.27% -18.19% 1.28% 0.95% -0.01% 月 31 日日至 2012 年 12 17.00% 1.21% 14.84% 1.21% 2.16% 0.00% 月 31 日日至 2013 年 12 -12.34% 1.55% -15.23% 1.57% 2.89% -0.02% 月 31 日日至 2014 年 12 65.88% 1.38% 63.93% 1.42% 1.95% -0.04% 月 31 日日至 2015 年 12 -4.99% 2.50% -6.23% 2.53% 1.24% -0.03% 月 31 日上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）日至 2016 年 12 月 31 日日至 2017 年 12 27.16% 0.70% 25.08% 0.70% 2.08% 0.00% 月 31 日日至 2018 年 12 -18.32% 1.37% -19.83% 1.37% 1.51% 0.00% 月 31 日日至 2019 年 12 35.72% 1.21% 33.58% 1.21% 2.14% 0.00% 月 31 日日至 2020 年 12 20.64% 1.38% 18.85% 1.39% 1.79% -0.01% 月 31 日日至 2021 年 12 -9.13% 1.22% -10.06% 1.22% 0.93% 0.00% 月 31 日日至 2022 年 12 -17.68% 1.31% -19.52% 1.31% 1.84% 0.00% 月 31 日日至 2023 年 12 -9.26% 0.88% -11.73% 0.88% 2.47% 0.00% 月 31 日日至 2024 年 3 3.61% 0.93% 3.82% 0.93% -0.21% 0.00% 月 31 日自基金合同生效起于今（2024 301.61% 1.59% 186.20% 1.63% 115.41% -0.04% 年 3 月 31 日）上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十三、基金的财产（一）基金资产总值本基金基金资产总值包括基金所领有的证券、银行入款本息高出他资产的价值总和。（二）基金资产净值本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。（三）基金财产的账户本基金需按关联法律解释开立基金专用银行入款账户以及证券账户，上述账户与基金管理东说念主和基金托管东说念主自有的资产账户以高出他基金财产账户稀薄。（四）基金财产的责罚不得将基金财产归入其固有财产。基金财产的债权不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。益，归入本基金财产。计帐的，本基金财产不属于其计帐财产。诈欺请求冻结、扣押和其他权力。十四、基金资产的估值（一）估值日基金合同收效后，每怒放日以及国度法律律例法律解释需要对外败露基金净值的非怒放日对基金资产进行估值。（二）估值对象基金照章领有的股票、债券等有价证券高出他资产。（三）估值原则基金管理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监管部门关联法律解释。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（1）对存在活跃阛阓且八成获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应采选最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往翌日的报价不可委果反应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技艺中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征研究。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多数握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。（2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采选在现时情况下适用而且有饱和可利用数据和其他信息支握的估值技艺确定公允价值。采选估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。（3）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并确定公允价值。（四）估值方法（1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化身分，调整最近来去市价，确定公允价钱。（2）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值技艺确定公允价值。来去所上市的资产支握证券，采选估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）来去所上市来去或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有法律解释的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定。（4）来去所上市来去的可诊疗债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近往翌日后经济环境未发生关键变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近来去市价，确定公允价钱。（5）来去所上市实行全价来去的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的消释股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。（2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联法律解释确定公允价值。机构提供的价钱数据进行估值。估值当日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生关键变化的，采选最近往翌日结算价估值。保估值的公允性。根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。新法律解释估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及关联法律律例的法律解释或者未能充分叹息基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）同查明原因，两边协商责罚。根据关联法律律例，基金资产净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐牵累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外赐与公布。（五）估值程序与基金净值的阐发基金的日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果报送基金托管东说念主，基金托管东说念主按照基金合同法律解释的估值方法、时刻与程序进行复核；基金托管东说念主复核无误后将复核结果复返给基金管理东说念主；月末、半年和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。（六）估值舛讹的处理基金管理东说念主和基金托管东说念主应采选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性和实时性。当基金资产估值出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即公告、赐与纠正，并采选合理的措施退缩损失进一步扩大。当计价舛讹达到或逾越基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当报中国证监会备案；当计价舛讹达到或逾越基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。（七）暂停估值的情形值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停基金估值。（八）特殊情形的处理资产估值舛讹处理。理东说念主和基金托管东说念主如故采选必要、允洽、合理的措施进行检验仍未能发现的舛讹形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错罢免抵偿牵累。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要措施摒除由此形成的影响。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十五、基金的收益与分派（一）基金收益的组成基金收益包括：因运用基金财产带来的成本或用度的省俭计入收益。（二）基金净收益基金净收益为基金收益扣除按照关联法律解释不错在基金收益中扣除的用度后的余额。（三）收益分派原则方可进行收益分派。若自基金合同收效日起不悦3个月可不进行收益分派。每次基金收益分派数额由基金管理东说念主根据实践情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动失掉为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值。（四）基金收益分派数额竟然定原则基金累计报答率为收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之比减去收盘价之比减去100%。基金管理东说念主将以此缠绵放胆收益评价日基金逾越标的指数的收益：（基金累计报答率－标的指数同期累计报答率）×收益评价日发售在外的基金份额总额×基金份额折算日基金份额净值。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）情况确定。的基金份额总额，保留一丝点后3位，第4位舍去。（五）基金收益分派决议竟然定与公告基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，由基金托管东说念主复核，基金管理东说念主按法律律例的规定公告。基金收益分派决议须载明基金可分派收益、分派对象、分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。十六、基金的用度与税收（一）基金运作用度基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：（1）基金管理东说念主的管理费。（2）基金托管东说念主的托管费。（3）基金上市费及年费。（4）证券/期货来去用度。（5）基金收益分派中发生的用度。（6）基金份额握有东说念主大会用度。（7）基金合同收效后与基金关联的管帐师费、讼师费；除法律律例、中国证监会另有法律解释外，《基金合同》收效后与基金关联的信息败露用度。（8）其他按照国度关联法律解释不错列入的用度。（1）基金管理东说念主的管理费在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。缠绵方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个使命日内从基金财产中一次性划付给基金管理东说念主。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（2）基金托管东说念主的托管费在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。缠绵方法如下： H=E×0.05%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起5个使命日内从基金财产中一次性划付给基金托管东说念主。（3）本条第（一）款第1项中第（3）至第（8）项用度由基金托管东说念主根据关联律例及相关合同等的法律解释，按用度实践支拨金额支付。基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的用度等不列入基金用度。（二）基金销售用度投资者在申购或赎回基金份额时，需按照本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回” 中“（六）申购、赎回的对价、用度及价钱”的法律解释，缴纳一定的申购、赎回佣金。本基金申购、赎回均以份额请求，用度缠绵公式为：申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资者申购、赎回阐发时收取，用于阛阓扩充用度、销售职业用度、证券来去所和登记结算机构收取的关联用度等。（三）税收本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律律例的法律解释履行征税义务。十七、基金的管帐与审计（一）基金管帐年度、记账本位币、管帐核算轨制上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）制基金管帐报表，基金托管东说念主如期与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对。（二）基金审计师事务所高出注册管帐师对基金年度财务报表高出他法律解释事项进行审计。基金管理东说念主）同意后不错更换。更换管帐师事务所须在2日内公告。十八、基金的信息败露（一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》高出他关联法律解释。（二）信息败露义务东说念主本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会法律解释的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政律例和中国证监会的法律解释败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会法律解释时刻内，将应予败露的基金信息通过中国证监会法律解释媒介败露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。（三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：（四）本基金公开败露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息披露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除高出说明外，货币单元为东说念主民币元。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（五）公开败露的基金信息公开败露的基金信息包括：《基金合同》、基金托管合同（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额握有东说念主大会召开的法律解释及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投资者关键利益的事项的法律文献。（2）基金招募说明书应当最大禁止地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在 3 个使命日内，东说念主职业等内容。更新基金招募说明书并登载在法律解释网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。（3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金运作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。基金管理东说念主根据《信息败露办法》的要求公告基金居品贵府纲目。基金居品贵府纲目的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在 3 个使命日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在法律解释网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品贵府纲目的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金管理东说念主不错不再更新基金产品贵府纲目。对于基金居品贵府纲目编制、败露与更新的要求，自中国证监会法律解释之日起启动执行。基金管理东说念主应当在基金合同收效的次日在法律解释报刊和网站上登载基金合同收效公告。基金建仓期结果后，基金管理东说念主确定基金份额折算日，并至少提前3个使命日将基金份额折算日公告登载于法律解释媒介上。基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将在3 个使命日内将基金份额折算结果公告登载于法律解释媒介上。基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法律解释网站败露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主将在每个怒放日公告当日的申购、赎回清单。度论说）基金管理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在法律解释网站上，并将年度论说请示性公告登载在法律解释报刊上。基金年度论说中的财务会计论说应当经过相宜《证券法》法律解释的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在法律解释网站上，并将中期论说请示性公告登载在法律解释报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起15个使命日内，编制完成基金季度论说，将季度报告登载在法律解释网站上，并将季度论说请示性公告登载在法律解释报刊上。基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组搭伙产情况高出流动性风险分析等。如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期论说“影响投资者决策的其他弯曲信息”项下败露该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。法律律例或中国证监会另有法律解释的，从其法律解释。本基金发生关键事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在法律解释报刊和法律解释网站上。前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响的下列事件：（1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；（2）基金隔绝上市来去、《基金合同》隔绝、基金计帐；（3）诊疗基金运作方式、基金合并；（4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；（5）基金管理东说念主托付基金职业机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）金托管东说念主托付基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；（7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的股东、变更公司的实践禁止东说念主；（8）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专诚基金托管部门负责东说念主发生变动；（9）基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更逾越50%，基金管理东说念主、基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动逾越30%；（10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（11）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关联行动受到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到关键行政处罚、刑事处罚；（12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主高出控股股东、实践禁止东说念主或者与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联来去事项，中国证监会另有法律解释的情形除外；（13）基金收益分派事项；（14）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；（15）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值0.5%；（16）本基金启动办理申购、赎回；（17）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；（18）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等关键事项；（19）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重大影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓斯文传的讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关联信息败露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开涌现，并将关联情况立即论说中国证监会、基金上市来去的证券来去所。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在法律解释网站上，并将计帐论说请示性公告登载在法律解释报刊上。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中败露的股指期货来去情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货来去对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法等。基金管理东说念主应在如期信息败露文献中败露参与期权来去的关联情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示期权来去对基金总体风险的影响等。在中期论说、年度论说等如期论说中败露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产支握证券明细。在季度论说中败露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的来去情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险高出管理情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的关键关联来去事项作念扫视说明。（六）信息败露事务管理基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专诚部门及高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息败露内容与方法准则等律例的法律解释以及证券来去所的自律管理法律解释。基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐论说等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法律解释报刊中采纳败露信息的报刊，本基金只需采纳一家报刊。为强化投资者保护，升迁信息败露职业质料，基金管理东说念主应当自中国证监会法律解释之日起，按照《信息败露办法》等关联法律律例的法律解释和中国证监会法律解释向投资者实时提供对其投资决策有关键影响的信息。为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律倡导书的专科机构，应当制作使命底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。（七）信息败露文献的存放与查阅照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例法律解释将信息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。（八）法律律例或监管部门对信息败露另有法律解释的，从其法律解释。十九、风险揭示（一）投资于本基金的主要风险标的指数并不可完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘这个词股票阛阓的平均陈诉率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋略景色、投资者心思和来去轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪症结禁止未达约定办法：（1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与追踪症结。（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪症结。（3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪症结。（5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪症结。（6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理能力，例如追踪指数的水平、技术技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。（7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因短少卖空、对冲机制高出他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的职业，从而会对基金投资运作形成不利影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金可能变更标的指数等，从而可能濒临标的指数变更等的风险。尽管可能性很小，但根据基金合同法律解释，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关联法律解释，本基金运作过程中，当指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后可对关联成份券进行调整，从而可能产生追踪偏离、追踪症结禁止未达约定办法的风险。尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来去价钱的折溢价禁止在一定范围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）证券来去所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，缠绵并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV缠绵可能出现舛讹，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。因本基金不再相宜证券来去所上市条件被隔绝上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前隔绝上市，导致基金份额不可连续进行二级阛阓来去的风险。本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。基金管理东说念主可能根据成份股市值边界变化等身分调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只能在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。（1）投资者迫临申购失败的风险基金管理东说念主有权根据基金合同或本招募说明书的法律解释暂停或拒却接受投资东说念主的迫临申购请求，从而导致迫临申购失败。基金的迫临申购清单中，对可用于迫临申购的成份券范围和成份券数目进行了禁止，因此，投资者在进行迫临申购时，可能存在用于迫临申购的证券或证券数目与迫临申购清单不符，导致参与本基金该次迫临申购的通盘投资者迫临申购失败的风险。（2）迫临申购组合调整的风险投资者提交迫临申购请求后，基金管理东说念主将按照本招募说明书的法律解释对收到的证券进行组合调整。组合调整过程中投资者用于迫临申购的证券的价钱着落和待买入的其他证券的价格高潮所形成的损失均由请求迫临申购的投资者自身承担，计入迫临申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额握有东说念主利益形成影响。（3）基金份额无法卖出或赎回的风险对于迫临申购的基金份额，投资者在其对应的迫临申购退补款交收完成前不得卖出或赎回，可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（4）基金管理东说念主代为赎回基金份额的风险退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金管理东说念主无法在法律解释时刻内完成投资组合调整时，基金管理东说念主有权代投资者提交基金份额赎回请求，投资者应自行承担该部分红份券价钱波动形成的损失。（5）投资者需要补缴款项的风险在极点阛阓情况下，事前收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券的买入成本或结算成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款项的风险。本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。本基金的多项职业托付第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔绝，由此影响对投资者申购赎回职业的风险。（2）登记结算机构可能调整结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来明白偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来去所高出他代理机构。（3）证券来去所、登记结算机构、基金托管东说念主高出他代理机构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品，投资期货、期权等金融繁衍品主要存在以下风险：（1）阛阓风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。（2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。（3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金放肆建立或者撑握繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。（5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。（6）操格调险：是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者轻易，或者系统出现故障等原因形成损失的风险。（1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券握有东说念主带来损失（如证券不可卖出或贬值出售等）的可能性。（2）证券提前赎回风险：若某些来去赋予 SPV 在资产支握证券刊行后一如期限内以一订价钱向投资者收购部分或全部证券的权力，则在阛阓条件许可的情况下，SPV 有可能诈欺这一权力从而使投资者受到不利影响。（3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可罢了其参与证券化交易所瞻望的投资收益办法的可能性。（4）SPV 失约风险：在以债务器具（债券、单子等）看成证券化来去载体，也即交易所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东说念主，其可能发生失约从而给投资者形成损失。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎回对价的风险。（2）信用风险证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。（3）阛阓风险证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主等关联当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、管理水平与里面控制等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）关联当事东说念主在业务各才气操作过程中，可能因里面禁止存在劣势或者东说念主为身分形成操作乖谬或违抗操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制舛讹、越权违纪来去、诈骗行为及来去舛讹等风险。根据证券来去资金前端风险禁止关联业务法律解释，中登公司和来去所对来去参与东说念主的证券来去资金进行前端额度禁止，由于执行、调整、暂停该禁止，或该禁止出现额外等，可能影响来去的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。在本基金的投资、来去、职业与后台运作等业务过程中，可能因为技艺系统的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来去所、登记结算机构及销售代理机构等。在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法飞速、以合理成土产货调整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。（1）基金申购、赎回安排投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回” ，扫视了解本基金的申购以及赎回安排。（2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资办法，基金还可投资于非成份股（含创业板高出他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可诊疗债券、可交换债券高出他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权）、资产支握证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金还可根据法律法规的法律解释参与融资及转融通证券出借业务。法律律例或监管机构允许基金投资其他品种的（包括但不限于股指期权等金融繁衍品），基金管理东说念主在履行允洽程序后，不错将其纳入投资范围。本基金投资范围中的股票包含存托凭证。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东说念主将根据实践情况采选相应的流动性风险管理措施，在保障握有东说念主利益的基础上，阻挠流动性风险。（3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，笼统运用种种流动性风险管理器具，对赎回请求等进行适度调整，作为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于： ①暂停接受赎回请求投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）暂停申购、赎回的情形”，扫视了解本基金暂停接受赎回请求的情形。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被拒却。 ②减慢支付赎对价投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）暂停申购、赎回的情形”，扫视了解本基金减慢支付赎回对价的情形。在此情形下，投资东说念主领受赎回对价的时刻将可能比一般正常情形下有所延伸。 ③暂停基金估值投资东说念主具体请参见基金合同“十八、基金资产的估值”中的“（七）暂停估值的情形”，扫视了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期基金赎回请求可能被暂停接受或被减慢支付赎回对价。 ④中国证监会认定的其他措施。干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有碰到损失的风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来去所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常使命，从而影响基金的各项业务按正常时限完成。（二）声明担投资风险。本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代理机构并不可保证其收益或本金安全。二十、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐（一）基金合同的变更上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）修改基金合同应经基金份额握有东说念主大会决议通过，自表决通过之日起收效。但如因相应的法律、律例发生变动并属于基金合同必须恪守进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及基金合同当事东说念主权力义务关系发生变化或对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的，可不经基金份额握有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证监会备案。（二）基金合同的隔绝有下列情形之一的，基金合同应当隔绝：邻接的。基金合同隔绝情形发生时，基金管理东说念主应当按法律律例和基金合同法律解释组织计帐组对基金财产进行计帐。（三）基金财产的计帐在基金财产计帐小组给与基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管合同的法律解释连续履行保护基金财产安全的职责。（1）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。（2）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产计帐小组颐养给与基金财产。（2）基金财产计帐小组对基金财产进行清理和阐发。（3）对基金财产进行评估和变现。（4）将基金财产计帐结果论说中国证监会。（5）公布基金财产计帐公告。（6）对基金财产进行分派。基金财产计帐的期限为自基金合同隔绝情形发生之日起不逾越1年。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产计帐的分派决议，基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。计帐过程中的关联关键事项须实时公告。基金财产计帐小组作出的计帐论说约束帐师事务所审计、讼师事务所出具法律倡导书后，报中国证监会备案，并在5个使命日内公告。基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存20年以上。二十一、基金合同的内容摘抄以下内容摘自《上证50来去型怒放式指数证券投资基金基金合同》。 “十一、基金合同确当事东说念主高出权力与义务（一）基金管理东说念主根据《基金法》、《运作办法》高出他关联法律解释，基金管理东说念主的权力包括但不限于：（1）运用基金财产。（2）得到管理东说念主报答。（3）依照关联法律解释诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力。（4）在相宜关联法律律例的前提下，制订和调整基金业务法律解释。（5）根据本基金合同及关联法律解释监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗本基金合同或关联法律律例法律解释，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的，应实时呈报中国证监会、中国银保监会，并采选必要措施保护基金及关联当事东说念主的利益。（6）在基金托管东说念主更换时，提名新任基金托管东说念主。（7）采纳、更换销售代理机构，并依据销售代理合同和关联法律律例，对其行动进行必要的监督和检验。（8）采纳、更换登记结算机构，获取基金份额握有东说念主名册。（9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回请求。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（10）在法律、律例允许的前提下，以基金的口头照章为基金进行融资、融券及转融通证券出借业务等。（11）照章召集基金份额握有东说念主大会。（12）法律律例法律解释的其他权力。（1）照章召募基金，办理或者托付其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。（2）办理基金备案手续。（3）自基金合同收效之日起，以本分信用、致力尽责的原则管理和运用基金财产。（4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式管理和运作基金财产。（5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和管理东说念主的财产彼此稀薄，对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行证券投资。（6）除依据《基金法》、基金合同高出他关联法律解释外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产。（7）照章接受基金托管东说念主的监督。（8）缠绵并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱。（9）采选允洽合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的法律解释。（10）按法律解释受理申购和赎回请求，实时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回之股票、现款替代金额及现款差额。（11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。（12）编制季度、中期和年度论说。（13）严格按照《基金法》、基金合同高出他关联法律解释，履行信息败露及论说义务。（14）保守基金生意好意思妙，不得泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、基金合同高出他关联法律解释另有法律解释外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他东说念主泄露。（15）按照基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分派收益。（16）依据《基金法》、基金合同高出他关联法律解释召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（17）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府。（18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权力或者实施其他法律行为。（19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益，应当承担抵偿牵累，其抵偿牵累不因其退任而罢免。（21）基金托管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿。（22）法律律例法律解释的其他义务。（二）基金托管东说念主（1）得到基金托管费。（2）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作。（3）自本基金合同收效之日起，照章握有并看守基金资产。（4）在基金管理东说念主更换时，提名新任基金管理东说念主。（5）照章召集基金份额握有东说念主大会。（6）法律律例法律解释的其他权力。（1）安全看守基金财产。（2）树立专诚的基金托管部，具有相宜要求的营业形式，配备饱和的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜。（3）对所托管的不同基金财产别离竖立账户，确保基金财产的齐全与稀薄。（4）除依据《基金法》、基金合同高出他关联法律解释外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产。（5）看守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的关键合同及关联凭证。（6）按法律解释开设基金财产的资金账户和证券账户。（7）保守基金生意好意思妙。除《基金法》、基金合同高出他关联法律解释另有法律解释外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他东说念主泄露。（8）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度基金论说出具倡导，说明基金管理东说念主在各弯曲方面的运作是否严格按照基金合同的法律解释进行。淌若基金管理东说念主有未执行基金合同规上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了允洽的措施。（9）建立并保存基金份额握有东说念主名册。（10）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府。（11）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。（12）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项。（13）复核、审查基金管理东说念主缠绵的基金资产净值和基金份额申购、赎回价钱。（14）按照法律解释监督基金管理东说念主的投资运作。（15）按法律解释制作关联账册并与基金管理东说念主查对。（16）依据基金管理东说念主的指示或关联法律解释向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价。（17）按照法律解释召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会。（18）因违抗基金合同导致基金财产损失，情愿担抵偿牵累，其抵偿牵累不因其退任而罢免。（19）基金管理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿。（20）法律律例法律解释的其他义务。（三）基金份额握有东说念主基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对本基金合同的承认和接受。每份基金份额具有同等的正当权益。（1）共享基金财产收益。（2）参与分派计帐后的剩余基金财产。（3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额。（4）按照法律解释要求召开基金份额握有东说念主大会。（5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行使表决权。（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府。（7）监督基金管理东说念主的投资运作。（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动照章拿起诉讼。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（9）法律律例法律解释的其他权力。（1）遵照基金合同。（2）缴纳基金认购、申购款项及法律解释的用度。（3）在握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同隔绝的有限牵累。（4）不从事任何有损基金及基金份额握有东说念主正当权益的行径。（5）法律律例法律解释的其他义务。十二、基金份额握有东说念主大会（一）召开事由有以下情形之一的，应召开基金份额握有东说念主大会：外。基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就消释事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会。以下情形不需召开基金份额握有东说念主大会：上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（二）召集东说念主和召集方式必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额10%以上（含东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、干扰。（三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应当至少提前30日，在中国证监会法律解释媒介公告通知。基金份额握有东说念主大融会知至少应载明以下内容：（1）会议召开的时刻、地点和会议花样。（2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（3）确定有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日。（4）代理投票授权托付书投递时刻和地点。（5）会务常设磋商东说念主姓名、电话。采选通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机构高出磋商方式和磋商东说念主、书面表决倡导的寄交和收取方式。如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。（四）基金份额握有东说念主出席会议的方式召集东说念主可采纳以现场开会、通信开会方式召开基金份额握有东说念主大会或法律律例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席基金份额握有东说念主大会。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书相宜法律、律例、本基金合同和会议通知的法律解释。（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露出，全部灵验的凭证所对应的基金份额占本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。会议通知约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或会议通知约定的其他方式进行表决。在相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：（1）大会召集东说念主按本基金合同法律解释公布会议通知后，在2个使命日内一语气公布关联请示上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）性公告。（2）大会召集东说念主按本基金合同法律解释通知基金托管东说念主或/和基金管理东说念主（别离或共同地称为“监督东说念主”）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。（3）大会召集东说念主在公证机构的监督下按照会议通知法律解释的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决倡导。（4）本东说念主顺利出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的3个月以后、会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导。（5）顺利出具书面倡导的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面倡导的代理东说念主，同时提交的握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书相宜法律、律例、本基金合同和会议通知的法律解释，并与基金登记机构记录相符。（五）议事内容与程序议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的关键事项，如变更基金类别，变更基金投资办法、范围或策略，变更基金份额握有东说念主大会程序，提前隔绝基金合同，诊疗基金运作方式，调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答标准，更换基金管理东说念主、基金托管东说念主，提前隔绝基金上市，与其他基金合并以及召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会操办的其他事项。基金份额握有东说念主大会不得对未经公告的事项进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第（六）款法律解释程序确定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经操办后进行表决，并形成大会决议。基金份额握有东说念主大会由基金管理东说念主召集的，大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表；基金份额握有东说念主大会由基金托管东说念主召集的，大会主握东说念主为基金托管东说念主授权出席会议的代表；基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主召集的，大会主握东说念主为召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主自行上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）选举的代表。淌若大会主握东说念主未能按前述法律解释确定，则由出席大会的基金份额握有东说念主以所代表的基金份额50%以上（含50%）选举产生别称基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。（2）通信方式开会在通信方式开会的情况下，由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所通知的表决截止日历后二个使命日内统计全部灵验表决，在公证机构及监督东说念主的监督下形成决议。如监督东说念主经通知但拒却到场监督，则在公证机构监督下形成的决议灵验。（六）决议形成的条件、表决方式、程序基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和高出决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的50% 以上（含50%）通过方为灵验；除下列第2项所法律解释的须以高出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）高出决议，高出决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以高出决议通过方为灵验。基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。每一基金份额具有一票表决权，基金份额握有东说念主不错托付代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并诈欺表决权。基金份额握有东说念主大会的各项提案或消释项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。计票程序如下：（1）现场开会如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主。如大会由基金份额握有东说念主自行召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主握东说念主可自行选举三名基金份额握有东说念主担任监票东说念主。监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票结果。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）淌若大会主握东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重新盘货；淌若大会主握东说念主未进行重新盘货，而出席会议的基金份额握有东说念主或者基金份额握有东说念主代理东说念主对大会主握东说念主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求重新盘货，大会主握东说念主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的着力。（2）通信方式开会采选通信方式进行表决时，除非有充分相背凭据证明，不然其口头相宜法律律例和会议通知法律解释的书面表决倡导视为灵验表决，倡导迟滞或彼此矛盾的视为无效表决。计票方式为：由大会召集东说念主授权的2名监督员在监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机构对其计票过程赐与公证；如监督东说念主经通知但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权3名监督员进行计票，并由公证机构对其计票过程赐与公证。（七）基金份额握有东说念主大会决议报中国证监会备案后的公告时刻、方式基金份额握有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额握有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起收效。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主均有法律握住力。基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起2个使命日内在中国证监会法律解释媒介公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行收效的基金份额握有东说念主大会决议。（八）对于本基金的集会基金所握本基金份额诈欺表决权的方式本基金的集会基金不错按照集会基金的基金合同的约定参加本基金的基金份额握有东说念主大会。（九）法律律例或监管机关对基金份额握有东说念主大会另有法律解释的，从其法律解释。二十三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐（二）基金合同的隔绝有下列情形之一的，基金合同应当隔绝：邻接的。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金合同隔绝情形发生时，基金管理东说念主应当按法律律例和本基金合同法律解释组织计帐组对基金财产进行计帐。二十五、争议的处理各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，应通过友好协商责罚。经友好协商未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有握住力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自职责，连续赤诚、致力、尽责地履行基金合同法律解释的义务，叹息基金份额握有东说念主的正当权益。本合同受中国法律统率。本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公形式和营业形式查阅。投资者也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金合同原来为准。照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例法律解释将信息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。” 二十二、基金托管合同的内容摘抄以下内容摘自《上证50来去型怒放式指数证券投资基金托管合同》。 “一、托管合同当事东说念主（一）基金管理东说念主称号：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院法定代表东说念主：张佑君成立地间：1998 年 4 月 9 日批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文注册成本：2.38 亿元组织花样:有限牵累公司存续期间：100 年谋略范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（二）基金托管东说念主称号：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区回应门内大街55号法定代表东说念主：廖林注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元组织花样：股份有限公司存续期间：握续谋略谋略范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证职业及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；看守箱职业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理职业；年金账户管理职业；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人职业；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。三、基金托管东说念主和基金管理东说念主之间的业务监督、核查《基金合同》和本合同，基金托管东说念主对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的缠绵、基金申购赎回价格的复核、基金管理东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付、基金用度的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现款替代和现款差额的划付、基金收益分派、基金的融资条件等行动的正当性、合规性进行监督和核查，其中对基金投资组合的监督和检验自基金合同收效之后三个月启动。基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》高出他关联律例、《基金合同》和本合同规定的行动，应实时以书面花样通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其过失以至投资者上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）碰到的损失。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违游记动，应立即论说中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正。《基金合同》和本合同法律解释，基金管理东说念主就基金托管东说念主是否实时执行基金管理东说念主的划款指示、是否私行动用基金资产、是否按时将分派给基金份额握有东说念主的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管东说念主进行监督和核查。基金管理东说念主如期对基金托管东说念主看守的基金资产进行核查。基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、因基金托管东说念主的邪恶导致基金资产灭失、减损或处于危急状态的，基金管理东说念主应立即以书面的方式要求基金托管东说念主赐与纠正并采选必要的营救措施。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。基金管理东说念主发现基金托管东说念主的行动违抗《基金法》高出他关联律例、基金合同和本合同的法律解释，应实时以书面花样通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面花样对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记动，应立即论说中国证监会，同期通知基金托管东说念主限期纠正。核查。基金管理东说念主或基金托管东说念主无正当原理，拒却、拦阻对方根据本合同法律解释诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方建议劝诫仍不改正的，监督方应论说中国证监会。四、基金财产的看守（一）基金资产看守的原则基金托管东说念主照章握有基金资产，应安全看守所收到的基金的全部资产。基金资产应稀薄于基金管理东说念主、基金托管东说念主的自有资产。基金托管东说念主必须为基金树立稀薄的账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理。基金托管东说念主应安全、齐全地看守基金资产；未经基金管理东说念主的正当指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资产。属于基金托管东说念主实践灵验禁止下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由此产生的牵累应由基金托管东说念主承担。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并通知托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。对于基金申购、赎回过程中产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。（二）基金合同收效时召募资产的考据基金召募期内，基金管理东说念主及发售代理机构，将网下发售的认购资金划入基金管理东说念主在银行开设的基金召募专户；网上现款认购结果，登记结算机构应将网上认购的资金划入发售调解东说念主在银行开设的基金召募专户；网下股票认购结果，登记结算机构应根据基金管理东说念主提供的贵府对召募的股票进行冻结。基金召募期满，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的2名以上（含2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户中，基金召募的股票存放在以基金口头开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具基金资产领受论说。（三）基金的银行账户的开设和管理基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设基金托管专户，看守基金的银行入款。该账户是指基金托管东说念主为履行基金合同项下托管义务而高出开设的基金托管账户，并在其下为所托管的不同基金资产别离竖立二级账户，以确保基金资产的齐全与稀薄。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。基金托管专户的开立和使用，限于放肆开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的行径。基金托管专户的管理当相宜《银行账户管理办法》、《现款管理条例》、《东说念主民币利率管理法律解释》、《对于大额现款支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国东说念主民银行和中国证券监督管理机构的其他法律解释。（四）基金证券账户、证券来去资金账户的开设和管理基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司（下称“登上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）记结算机构”）开设证券账户。基金证券账户的开立和使用，限于放肆开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在登记结算机构开立基金证券来去资金账户，用于证券结算。（五）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付基金托管东说念主应根据登记结算机构的交收指示办理本基金因申购、赎回产生的现款替代、现款差额的结算。（六）基金资产投资的关联什物证券的看守什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的看守库；也可存入登记结算机构的代看守库。看守凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。托管东说念主对由托管东说念主除外机构实践灵验禁止的证券不承担牵累。（七）与基金资产关联的关键合同的看守由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的关键合同的原件别离由基金托管东说念主、基金管理东说念主看守，关联业务程序另有限制除外。除本合同另有法律解释外，基金管理东说念主在代基金签署与基金关联的关键合同期应保证握有二份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。七、资产净值缠绵和管帐核算（一）基金资产净值的缠绵和复核基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额资产净值是指缠绵日基金资产净值除以缠绵日基金份额总份额后的价值。基金管理东说念主应每使命日对基金资产估值。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责缠绵，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个使命日来去结果后缠绵当日的基金资产净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核后，将复核结果通知基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值赐与公布。十、基金关联文献和档案的保存基金管理东说念主可托付登记结算机构登记和看守基金份额握有东说念主名册。十六、争议的处理和适用法律关联各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，应通过友好协商上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）责罚。经友好协商未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有握住力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，关联各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续赤诚、致力、尽责地履行基金合同和托管合同法律解释的义务，叹息基金份额握有东说念主的正当权益。本合同受中国法律统率。十八、托管合同的修改和隔绝容不得与基金合同的法律解释有任何突破。修改后的新合同，报中国证监会备案后收效。（1）基金合同隔绝。（2）因基金托管东说念主拆伙、照章被毁灭、歇业或其他事由形成本基金更换基金托管东说念主。（3）因基金管理东说念主拆伙、照章被毁灭、歇业或其他事由形成本基金更换基金管理东说念主。（4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例法律解释的隔绝事项。” 二十三、对基金份额握有东说念主的职业对本基金份额握有东说念主的管当事者要由基金管理东说念主、申购赎回代理机构提供。基金管理东说念主提供的主要职业内容如下：（一）招呼中心提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音职业，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份额净值等信息。提供每周 7 天的东说念主工职业。周一至周五的东说念主工电话职业时刻为 8：30~21：00，周六至周日的东说念主工电话职业时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。客户职业电话：400-818-6666 客户职业传真：010-63136700 （二）在线职业投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线职业。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助职业，投资者可通过在线客服查询最新热门问题、业务法律解释、基金份额净值等信息。周一至周五的在线客服东说念主工职业时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工职业时间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。公司网址：www.ChinaAMC.com 电子信箱：service@ChinaAMC.com （三）客户投诉和建议处理投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主所提供的职业进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理机构的职业电话对该申购赎回代理机构提供的职业进行投诉或建议建议。二十四、其他应败露事项（一）2024 年 11 月 27 日发布华夏基金管理有限公司对于调整上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金基金司理的公告。二十五、招募说明书存放及查阅方式本基金招募说明书存放在基金管理东说念主的办公形式和营业形式，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。二十六、备查文献册的批复。上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（二）存放地点备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。（三）查阅方式投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文件的复制件或复印件。华夏基金管理有限公司二〇二四年十一月二十八日上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）附件一：标的指数编制决议（最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）上证50指数以上证180指数样本为样本空间，挑选上海证券阛阓边界大、流动性好的最具代表性的50只证券看成样本，笼统反应上海证券阛阓最具阛阓影响力的一批龙头企业的整体发达。一、指数称号和代码指数称号：上证50指数指数简称：上证50 英文称号：SSE 50 Index 英文简称：SSE 50 指数代码：000016 二、指数基日和基点该指数以2003年12月31日为基日，以1000点为基点。三、样本录取方法上证180指数样本对样本空间内的证券按照畴昔一年的日均总市值、日均成交金额进行笼统排行，录取排名前50位的证券组成样本。四、指数缠绵指数缠绵公式为：论说期样本的调整市值论说期指数 = × 1000 除数其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数)。调整股本数的缠绵方法、除数修正方法参见缠绵与叹息细目。五、指数样本和权重调整指数样本每半年调整一次，样本调整实施时刻别离为每年6月和12月的第二个星期五的下一往翌日。每次调整的样本比例一般不逾越10%，如期调整竖立缓冲区，排行在40名之前上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）的新样本优先参加，排行在60名之前的老样本优先保留。特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照缠绵与叹息细目处理。对新刊行证券的刊行总市值（总市值=刊行价×总股本）和沪市证券自该新刊行证券上市公告日起畴昔一年的日均总市值进行相比，对于相宜样本空间条件、且刊行总市值排行在沪市阛阓前10位的新刊行证券，启用快速参加指数法律解释，即在其上市第十个往翌日结果后将其纳入指数，同期剔除原样本中畴昔一年日均总市值、成交金额笼统排行最末的证券，科创板上市证券不适用该法律解释。

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