基建ETF: 国泰中证基建往来型怒放式指数证券投资基金居品贵寓选录更新

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基建ETF: 国泰中证基建往来型怒放式指数证券投资基金居品贵寓选录更新

发布日期：2024-11-18 19:58 点击次数：166

国泰中证基建往来型怒放式指数证券投资基金基金产品贵寓选录更新编制日历：2024年11月8日送出日历：2024年11月19日本选录提供本基金的遑急信息，是招募证据书的一部分。作出投资决定前，请阅读齐全的招募证据书等销售文献。一、居品大概基金简称国泰中证基建 ETF 基金代码 159619 中信建投证券股份有限基金料理东谈主国泰基金料理有限公司基金托管东谈主公司上市往来所及上深圳证券交易所基金条约收效日 2022-02-09 市日历 2022-02-18 基金类型股票型往来币种东谈主民币运作容貌往来型怒放式怒放频率每个怒放日初始担任本基金基金司理苗梦羽基金司理的日历证券从业日历 2015-08-17 基金场内简称基建 ETF 《基金条约》收效后，联结 20 个奇迹日出现基金份额执有东谈主数目起火其他按期论说中给予闪现；联结 50 个奇迹日出现前述情形的，基金条约终止，不需召开基金份额执有东谈主大会。二、基金投资与净值表现 (一) 投资标的与投资策略详见本基金招募证据书 “第十一部分基金的投资” 。投资标的详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金主要投资于标的指数成份股（含存托证据）、备选成份股（含存托证据）。为更好地罢了投资标的，本基金可一丝投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托证据）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、所在政府债券、政府援助机构债券、中期单子、投资范围可颐养债券（含隔离往来可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票援助证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系限定）。本基金将根据法律律例的限定参与融资和转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的80%且不低于基金钞票净值的如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金料理东谈主在履行顺应才智后，不错相应调养本基金的投资范围及投资比例限定。本基金的标的指数为中证基建指数偏激改日可能发生的变更。股偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的调养。但因格外情况（如成份股始终停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放通顺量发生变化、成份股公司步履、市集流动性不及等）导致本基金料理东谈主无法按照标的指数组成及权重进行同步调养时，基金料理东谈主将对投资组合进行优化，尽量缩小追踪舛错。在平日市集情况下，本基金的风险适度标的是追求日均追踪偏离度的实足值不提高0.2%，年追踪舛错不提高2%。如因标的指数编主要投资策略制功令调养或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛错提高上述范围，基金料理东谈主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。本基金运作历程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金料理东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策才智后实时春联系成份股进行调养。债券投资策略；5、钞票援助证券投资策略；6、股指期货投资策略；功绩比较基准中证基建指数收益率本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币市集基金。风险收益特征本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪中证基建指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。 (二) 投资组搭伙产确立图表/区域确立图表投资组搭伙产确立图表数据截止日历：2024-09-30 备付金共计 (三) 自基金条约收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图数据截止日历：2023-12-31 -2.00% -4.00% -6.00% -8.00% -10.00% -12.00% -14.00% -16.00% -18.00% -20.00% 净值增长率 -15.18% -1.86% 功绩基准收益率 -18.69% -4.81% 注：1、本基金条约收效夙昔起火齐全当然年度，按夙昔实验运作期限计算净值增长率，不按统统这个词当然年度进行折算。三、投本钱基金波及的用度（一）基金销售联系用度以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：份额（S）或金额（M）用度类型收费容貌/费率备注 /执有期限（N） S 认购费按笔收 S ≥ 100 万份 100 元/笔取注：场内往来用度以证券公司实验收取为准。认购费：基金料理东谈主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上现金认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。申购费：投资东谈主在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不提高 0.50%的圭臬收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的联系用度。赎回费：投资东谈主在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不提高 0.50%的圭臬收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的联系用度。（二）基金运作联系用度以下用度将从基金钞票中扣除：收费容貌/年费率用度类别收取方或金额（元）料理费 0.50% 基金料理东谈主、销售机构托管费 0.10% 基金托管东谈主审计用度 45,000.00 司帐师事务所信息闪现费 120,000.00 限定闪现报刊其他按照国度联系限定和《基金条约》其他用度联系服务机构商定不错在基金财产中列支的用度注：1、本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按实验发生额从基金钞票扣除。终实验金额以基金按期论说闪现为准。（三）基金运作抽象用度测算若投资者认购/申购本基金份额，在执有时代，投资者需支拨的运作费率如下表：基金运作抽象费率（年化）注：基金料理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报闪现的相关数据为基准测算。四、风险揭示与遑急提醒（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能耗费投本钱金。投资有风险，投资者购买基金时应矜重阅读本基金的招募证据书等销售文献。本基金靠近的主要风险有市集风险、料理风险、流动性风险、本基金私有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有风险：标的指数并不成完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均答谢率与统统这个词股票市集的平均答谢率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议情状、投资东谈主热诚和往来轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。动作完全追踪标的指数表现的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛错适度未达商定标的。（1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调养中产生追踪偏离度与追踪舛错；（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛错；（3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错；（4）由于基金投资格程中的证券往来成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛错；（5）在 ETF 指数化投资格程中，基金料理东谈主的料理才智，举例追踪指数的水平、时候技能、买入卖出的时机采用等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而影响 ETF 对标的指数的追踪进程；（6）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的落拓，基金投资组合中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因穷乏卖空、对冲机制偏激他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。如因标的指数编制功令调养或其他身分导致本基金的追踪舛错适度未达商定标的，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管可能性很小，但根据基金条约限定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东谈主须承担此项调养带来的风险与成本。本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和阻碍，改日指数编制机构可能由于多样原因罢手对指数的料理和阻碍，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个奇迹日内向中国证监会论说并冷落治理有策画，如更换基金标的指数、颐养运作容貌、与其他基金归并或者拒绝基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金条约拒绝。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、颐养运作容貌、与其他基金归并或者拒绝基金条约等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有策画确按时代，基金料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息罢免基金份额执有东谈主利益优先原则保管基金投资运作。该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与联系市集表现有在各异，影响投资收益。尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往来价钱的折溢价适度在一定范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。标的指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：（1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。（2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代秀美等身分影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。（3）若成份股停牌时期较长，在商定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照本招募证据书的商定容貌进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和追踪舛错。（4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以得到足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一都或部分 ETF 份额的风险。基金料理东谈主在每一往来日开市前向深圳证券往来所提供当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主录用的机构计算并通过深圳证券往来所发布，仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计算也可能出现错误。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致耗费，需投资东谈主自行承担。因本基金不再合适证券往来所上市条目被拒绝上市，或被基金份额执有东谈主大会决议提前拒绝上市，导致基金份额不成接续进行二级市集往来的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定申购份额上限，以对当日的申购总领域进行适度，可能存在因达到当日申购领域上限而导致后续申购失败的风险。基金份额执有东谈主在冷落赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适条目的赎回对价，可能导致赎回失败的情形。基金料理东谈主可能根据成份股市值领域变化等身分调养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元一都赎回。另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总领域进行适度，可能存在因达到当日赎回领域上限而导致后续赎回失败的风险。如投资者提交什物赎回央求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。如投资者提交场内赎回央求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。在组合证券变现历程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平日进即将受影响。基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代秀美建无意，将充分接洽由此激励的市集套利等步履对基金份额执有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金料理东谈主不成保证极点情况下申购赎回清单秀美建立的完全合感性。本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到落拓、暂停或拒绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。（2）登记机构可能调养结算轨制，果然施货银强迫轨制，对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结算容貌发生变化，轨制调养可能给投资东谈主带来风险。通常的风险还可能来自于证券往来所偏激他代理机构。（3）证券往来所、登记机构、基金托管东谈主偏激他服务机构可能失约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。本基金可投资钞票援助证券，主要存在以下风险：1）特定原始职权东谈主歇业风险、现款流斟酌风险等与基础钞票联系的风险；2）钞票援助证券信用增级措施联系风险、钞票援助证券的利率风险、评级风险等与钞票援助证券联系的风险；3）料理东谈主失约违法风险、托管东谈主失约违法风险、专项规划账户料理风险、钞票服务机构违法风险等与专项规划料理联系的风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时候风险和操气派险等其他风险。本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、操气派险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不顺应的估值可能使基金钞票靠近耗费风险。股指期货接纳保证金往来制度，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主职权碰到较大耗费。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在限定的时期内补足保证金，按限定将被强制平仓，可能给投资东谈主带来耗费。本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及往来功令等差异带来的私有风险，包括不限于如下格外风险：（1）退市风险科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形更多，新增市值低于限定圭臬、上市公司信息闪现或者程序运作存在要紧过失导致退市的情形；推行标准更严，赫然丧失执续计议才智，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖骨子的关联往来保管收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、归附上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。（2）市集风险科创板股票集中来悔改一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新时候和策略新兴产业领域。大大宗公司为初创型公司，公司改日盈利、现款流、估值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，科创板股票市集风险加大。科创板股票竞价往来建立较宽的价钱涨跌幅落拓，初度公开采行上市的股票，上市后前风险。（3）流动性风险科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。（4）集中度风险科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于一丝股票，市集可能存在高集中度情状，举座存在集中度风险。（5）系统性风险科创板上市公司均为市集招供度较高的科技转换公司，在公司计议及盈利风光上存在趋同，是以科创板股票联系性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显耀。（6）政策风险国度对高新时候产业扶执力度及宠爱进程的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国际经济场合变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。本基金可投资国内照章刊行上市的存托证据，基金净值可能受到存托证据的境外基础证券价钱波动影响，与存托证据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里往来机制相关的风险可能径直或曲折成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票投资于存托证据或采用不将基金钞票投资于存托证据，基金钞票并非势必投资存托证据。本基金在法律律例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额执有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因往来敌手方失约无法按期偿付本金、利息等证券联系职权，返还证券，导致基金钞票耗费的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失实等导致基金资产耗费的风险。合规风险是指由于违抗联系监管律例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关限定范围、风险适度主张提高监管部门限定阀值等。《基金条约》收效后，联结 50 个奇迹日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金条约拒绝，不需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能靠近基金条约提前拒绝的风险。（二）遑急提醒中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金料理东谈主依照恪遵法责、评释信用、严慎努力的原则料理和欺骗基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金条约确当事东谈主。因《基金条约》而产生的或与《基金条约》联系的一切争议，应经友好协商治理，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金条约》。基金居品贵寓选录信息发生要紧变更的，基金料理东谈主将在三个奇迹日内更新，其他信息发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实验情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确得到基金的联系信息，敬请同期存眷基金料理东谈主发布的联系临时公告等。五、其他贵寓查询容貌以下贵寓详见基金料理东谈主网站 www.gtfund.com 或商榷客服电话：400-888-8688

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