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国泰估值LOF: 国泰估值上风搀杂型证券投资基金（LOF）（国泰估值上风搀杂（LOF）A）居品贵寓摘抄更新
发布日期：2024-11-18 20:12 点击次数：97
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国泰估值上风搀杂型证券投资基金（LOF）（国泰估
值上风搀杂（LOF）A）基金居品贵寓摘抄更新
编制日历：2024年11月8日
送出日历：2024年11月19日
本摘抄提供本基金的伏击信息，是招募证明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐备的招募证明书等销售文献。
一、居品大要
国泰估值上风搀杂
基金简称 基金代码 160212
（LOF）
国泰估值上风搀杂
下属基金简称 下属基金代码 160212
（LOF）A
中国工商银行股份有限
基金束缚东说念主 国泰基金束缚有限公司 基金托管东说念主
公司
上市交往所及上 深 圳 证 券 交 易 所
基金条约见效日 2010-02-10
市日历 2013-02-27
基金类型 搀杂型 交往币种 东说念主民币
运作形势 平时盛开式 盛开频率 每个盛开日
启动担任本基金
基金司理 王兆祥 基金司理的日历
证券从业日历 2014-08-01
场内简称 国泰估值
扩位简称 国泰估值 LOF
《基金条约》见效后，基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金财富
净值低于 5,000 万元的，基金束缚东说念主应当实时陈诉中国证监会；谀媚
其他
并报送贬责决议。
二、基金投资与净值发扬
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募证明书（更新）
“第十一节 基金的投资” 。
坚捏价值投资的理念，力图在灵验限制风险的前提下完结基金财富的
投资目标
遥远剖析升值。
本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行、
上市的股票（含存托阐明）、债券、货币商场器具、权证、财富援救
证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具。若法
投资边界
律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金束缚东说念主在履行
妥当依次后，不错将其纳入投资边界。
股票投资占基金财富的60%-95%；债券、货币商场器具、现款、权证、
财富援救证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他证券品
种占基金财富的5%-40%，其中，本基金在阻滞期后保留不低于基金
财富净值的5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不
包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
当法律律例的相干规矩变更时，基金束缚东说念主在履行妥当依次后可对上
述财富配置比例进行妥当改造。
主要投资策略 略；5、债券投资策略；6、权证投资策略；7、财富援救证券投资策
略。
功绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
本基金为搀杂型基金，基金财富举座的预期收益和预期风险高于货币
风险收益特征
商场基金和债券型基金，低于股票型基金。
(二) 投资组结伙产配置图表/区域配置图表
投资组结伙产配置图表
数据截止日历：2024-09-30
备付金所有
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
数据截止日历：2023-12-31
-20.00%
-40.00%
-60.00%
净值增长率 14.52% 104.32% 1.52% 27.98% -43.51% 50.72% 66.27% -6.17% -21.12% -15.44%
功绩基准收益率 42.85% 7.52% -8.42% 17.08% -19.17% 29.59% 22.48% -2.86% -16.88% -8.15%
注：基金的过往功绩不代表异日发扬。
三、投老本基金触及的用度
（一） 基金销售相干用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费形势/费率 备注
/捏有期限（N）
M 申购费（前收费）
M ≥ 1,000 万元 1000 元 / 笔
N 赎回费
N ≥ 7天 0.50%
注：场内交往用度以证券公司执行收取为准。
（二） 基金运作相干用度
以下用度将从基金财富中扣除：
收费形势/年费率
用度类别 收取方
或金额（元）
束缚费 1.20% 基金束缚东说念主、销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
审计用度 80,000.00 管帐师事务所
信息涌现费 120,000.00 规矩涌现报刊
其他用度 其他按照国度关连 相干就业机构
规矩和《基金条约》
商定不错在基金财
产中列支的用度
注：1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金财富扣除。
终执行金额以基金依期陈诉涌现为准。
（三） 基金运作概括用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏偶而代，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作概括费率（年化）
注：基金束缚费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报涌现的相
关数据为基准测算。
四、风险揭示与伏击领导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应追究阅读本基金的招募证明书（更新）等销售文献。
本基金濒临的主要风险有商场风险、束缚风险、流动性风险、法律文献风险收益特征表
述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险相等他风险等。
本基金特定风险：
的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。
本基金为搀杂型基金，投老本基金所濒临的风险主要包括：商场风险、信用风险、束缚
风险、流动性风险以及因政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而酿成的系
统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金束缚东说念主在基金束缚实施经由中产生的积极管
理风险等。从基金份额财富举座运作来看，本基金为搀杂型基金，基金财富举座的预期收益
和预期风险高于货币商场基金和债券型基金，低于股票型基金。
等各异带来的独到风险，包括不限于如下终点风险：
（1）退市风险
科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形更多，新增
市值低于规矩圭表、上市公司信息涌现或者表率运作存在要害劣势导致退市的情形；奉行标
准更严，光显丧失捏续计较材干，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备生意本质的关联交往
守护收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、还原上市和再行上市轨制，科创板上
市公司股票退市风险更大。
（2）商场风险
科创板股票纠合来改过一代信息时代、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医
药等高新时代和政策新兴产业边界。大无数公司为初创型公司，公司异日盈利、现款流、估
值均存在不细目性，与传统二级商场投资存在各异，举座投资难度加大，科创板股票商场风
险加大。
科创板股票竞价交往成就较宽的价钱涨跌幅限制，初度公拓荒行上市的股票，上市后前
风险。
（3）流动性风险
科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性
可能弱于其他商场板块，基金组合存在无法实时变现相等他相干流动性风险。
（4）纠合度风险
科创板为新设板块，初期可投方向较少，投资者容易纠合投资于少许股票，商场可能存
在高纠合度状态，举座存在纠合度风险。
（5）系统性风险
科创板上市公司均为商场认同度较高的科技鼎新公司，在公司计较及盈利形状上存在趋
同，是以科创板股票相干性较高，商场发扬欠安时，系统性风险将更为显贵。
（6）政策风险
国度对高新时代产业扶捏力度及怜爱进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国
际经济场面变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
本基金可投资存托阐明，基金净值可能受到存托阐明的境外基础证券价钱波动影响，存
托阐明的境外基础证券的相干风险可能平直或转折成为本基金的风险。
（二）伏击领导
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金束缚东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎奋力的原则束缚和诈骗基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金条约确当事东说念主。
因《基金条约》而产生的或与《基金条约》关连的一切争议，应经友好协商贬责，如经
友好协商未能贬责的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金
条约》。
基金居品贵寓摘抄信息发生要害变更的，基金束缚东说念主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金束缚东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确取得基金的相干信息，敬请同期激情基金束缚东说念主发布的相干临时
公告等。
五、其他贵寓查询形势
以下贵寓详见基金束缚东说念主网站 www.gtfund.com 或琢磨客服电话：400-888-8688
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