走运ETF: 南边国证交通运输行业交游型绽开式指数证券投资基金基金家具费力撮要（更新）

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走运ETF: 南边国证交通运输行业交游型绽开式指数证券投资基金基金家具费力撮要（更新）

发布日期：2024-11-01 13:22 点击次数：75

南边国证交通运输行业交游型绽开式指数证券投资基金基金家具费力撮要（更新）编制日历：2024 年 9 月 20 日送出日历：2024 年 10 月 23 日本撮要提供本基金的蹙迫信息，是招募诠释书的一部分。作出投资决定前，请阅读无缺的招募诠释书等销售文献。一、家具大要南边国证交通运输行业基金简称基金代码 159662 ETF 南边基金遏抑股份有限中国修复银行股份有限基金遏抑东说念主基金托管东说念主公司公司上市交游所深圳证券交游所基金合同成效日 2022 年 11 月 23 日上市日历 2022 年 12 月 1 日基金类型股票型交游币种东说念主民币运作时势世俗绽开式绽开频率每个绽开日开动担任本基金基金司理崔蕾基金司理的日历证券从业日历 2015 年 2 月 2 日其他满 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额握有东说念主大会。二、基金投资与净值推崇（一）投资诡计与投资策略注:详见《南边国证交通运输行业交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书》第十一部分“基金的投资”。投资诡计致密追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基金主要投资于方向指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资目标，本基金可小数投资于非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、孳生器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地点政府债券、次级投资范围债、可换取债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、财富相沿证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、定期入款过头他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的筹商章程）。本基金可投资于存托左证。在建仓完成后，本基金投资于方向指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。每个交游日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需交纳的交游保证金后，本基金应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。基金遏抑东说念主根据筹商章程可参与融资、转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金遏抑东说念主在实施顺应法子后，不错将其纳入投资范围。本基金方向指数为国证交通运输行业指数，过头改日可能发生的变更。本基金主要选择完全复制策略、替代策略过头他顺应的策略以更好的跟踪方向指数，完结基金投资诡计。本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跳跃 0.2%，年追踪舛讹不跳跃 2%。主要投资策略包括：完全复制策略、主要投资策略替代策略、金融孳生品投资策略、债券投资策略、可换取债券及可交换债券投资策略、财富相沿证券投资策略、融资及转融通证券出借业务投资策略、存托左证投资策略等以更好的追踪方向指数，完结基金投资诡计。功绩比较基准本基金的功绩比较基准为方向指数收益率。本基金属股票型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金选择完全复制法追踪方向风险收益特征指数的推崇，具有与方向指数、以及方向指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。（二）投资组搭伙产确立图表/区域确立图表（三）自基金合同成效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图三、投成本基金触及的用度（一）基金销售筹商用度场内交游用度以证券公司践诺收取为准。投资东说念主在申购基金份额时，申购代理券商可按照不跳跃 0.2%的尺度收取佣金。投资东说念主在赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不跳跃 0.2%的尺度收取佣金。（二）基金运作筹商用度以下用度将从基金财富中扣除：用度类别收费时势/年费率或金额收取方遏抑费 0.50% 基金遏抑东说念主和销售机构托管费 0.10% 基金托管东说念主销售行状费 - 销售机构审计用度 30,000.00 管帐师事务所信息深远费 120,000.00 章程深远报刊《基金合同》成效后与基金筹商的信息深远用度；《基金合同》成效后与基金筹商的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；基金份额握有东说念主大会用度；基金的证券/ 其他用度 - 期货/期权交游用度；基金的银行汇划用度；基金上市费及年费；基金筹商账户的开户及瞻仰用度；因参与融资及转融通证券出借业务而产生的各项合理用度；按照国度筹商章程和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。注：方向指数许可使用费应当由基金遏抑东说念主承担，不得从基金财产中列支。本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金财富扣除。上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终践诺金额以基金依期叙述深远为准。（三）基金运作详尽用度测算若投资者认购/申购本基金份额，在握未必候，投资者需支拨的运作费率如下表：基金运作详尽费率（年化）基金遏抑费率、托管费率、销售行状费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报深远的筹商数据为基准测算。四、风险揭示与蹙迫提醒（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。（一）本基金稀奇的风险方向指数并弗成完全代表统统这个词股票阛阓。方向指数成份股的平均答复率与统统这个词股票市场的平均答复率可能存在偏离。方向指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司商量情景、投资东说念主心理和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。由于方向指数调节成份股或变更编制方法、方向指数成份股发生配股或增发等动作导致成份股在方向指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调节投资组合以及与基金运作筹商的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。在频频阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跳跃 0.2%，年追踪舛讹不跳跃 2%。但因方向指数编制执法调节或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛讹跳跃上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更方向指数的情形，本基金将变更方向指数。基于原方向指数的投资战略可能调动，投资组合需随之调节，基金的收益风险特征将与新的方向指数保握一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价限度在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能存在相反，IOPV 谋略也可能出现额外。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担斥逐。基金遏抑东说念主可能根据成份股市值鸿沟变化等身分调节最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回。若基金遏抑东说念主设立当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东说念主可能无法赎回的风险。本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现经由中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。因本基金不再顺应证券交游所上市条目被停止上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前停止上市，导致基金份额弗成不断进行二级阛阓交游的风险。本基金的多项行状委用第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到斥逐、暂停或停止，由此影响对投资者申购赎回行状的风险。（2）登记机构可能调节结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算时势发生变化，制度调节可能给投资者带来判辨偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券交游所过头他代理机构。（3）证券/期货交游所、登记机构、基金托管东说念主过头他代理机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。（4）指数编制机构住手行状的风险本基金的方向指数由指数编制机构发布并遏抑和瞻仰，改日指数编制机构可能由于各种原因住手对指数的遏抑和瞻仰，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会叙述并提议处理决策，如更换基金方向指数、换取运作时势、与其他基金同一或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将靠近更换基金方向指数、换取运作时势、与其他基金同一或者停止基金合同等风险。自指数编制机构住手方向指数的编制及发布至处理决策确依时候，基金遏抑东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息礼服基金份额握有东说念主利益优先原则保管基金投资运作，该时候由于方向指数不再更新等原因可能导致指数推崇与筹商阛阓推崇有在相反，影响投资收益。方向指数确面前成份股可能会调动、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该指数的成份股。本基金投资组合与筹商指数成份股之间并非完全筹商，在方向指数的成份股调节时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对方向指数的追踪进度。当方向指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值下落，追踪偏离度和追踪舛讹扩大等风险。本基金运作经由中，当方向指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作出调节的，基金遏抑东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，实施里面决策程序后实时对筹商成份股进行调节，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金遏抑东说念主对该成份股赐与调节时也可能产生追踪偏离度和追踪舛讹扩大等风险。筹商当事东说念主在业务各方法操作经由中，因里面限度存在颓势或者东说念主为身分变成操作失误或违背操作规程等原因可能引致风险，举例，申购赎回清单编制额外、越权违法交游、诈骗动作、交游额外、IT 系统故障等风险。在基金的各式交游动作或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影响交易的频频进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金遏抑东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券、期货登记结算机构等等。《基金合同》成效后，陶冶 50 个责任日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额握有东说念主大会。本基金的投资范围包括中国存托左证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托左证价钱大幅波动致使出现较大示寂的风险，以及与中国存托左证刊行机制筹商的风险，包括存托左证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权柄等方面存在相反可能激勉的风险；存托左证握有东说念主在分红派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动不断存托左证握有东说念主的风险；因多地上市变成存托左证价钱相反以及波动的风险；存托左证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托左证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息深远监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。（二）阛阓风险险。6、信用风险。7、债券收益率弧线变动风险。8、再投资风险。9、投资股指期货的风险：（1）阛阓风险（2）流动性风险（3）基差风险（4）保证金风险（5）杠杆风险（6）信用风险（7）操格调险。10、投资股票期权的风险。11、本基金投资财富相沿证券的风险。流动性风险（2）信用风险（3）阛阓风险（4）操格调险。（三）遏抑风险在基金遏抑运作经由中基金遏抑东说念主的常识、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成遏抑风险。但从永恒看，本基金的收益水平仍与基金遏抑东说念主的遏抑水平、遏抑技能和遏抑手艺等筹商性较大，可能因为基金遏抑东说念主的身分而影响基金的永恒收益水平。（四）流动性风险（五）其他风险（六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、期货阛阓巨额规矩等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金遏抑东说念主直销机构和其他销售机构)根据筹商法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东说念主推介基金家具时，所依据的基金家具风险品级评价斥逐不得低于基金遏抑东说念主作出的风险品级评价斥逐。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之间的匹配检验。（二）蹙迫提醒南边国证交通运输行业交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 9 月 9 日证监许可〔2022〕2075 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金遏抑东说念主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎奋发的原则遏抑和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。与本基金/基金合同筹商的争议处理时势为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济营业仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。基金家具费力撮要信息发生要害变更的，基金遏抑东说念主将在三个责任日内更新，其他信息发生变更的，基金遏抑东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的践诺情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获得基金的筹商信息，敬请同期保重基金遏抑东说念主发布的相关临时公告等。投资东说念主瞻念察并本旨基金遏抑东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值行状，并可自主选择退订，具体的行状诠释详见招募诠释书“基金份额握有东说念主行状”章节。五、其他费力查询时势以下费力详见基金遏抑东说念主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899] ●《南边国证交通运输行业交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》、《南边国证交通运输行业交游型绽开式指数证券投资基金托管契约》、《南边国证交通运输行业交游型绽开式指数证券投资基金招募诠释书》 ●依期叙述、包括基金季度叙述、中期叙述和年度叙述 ●基金份额净值 ●基金销售机构及筹商时势 ●其他蹙迫费力六、其他情况诠释暂无。

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