南边破钞LOF: 南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A类份额）基金居品贵府选录更新

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南边破钞LOF: 南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A类份额）基金居品贵府选录更新

发布日期：2024-11-01 12:19 点击次数：75

南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）基金居品贵府选录更新南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）基金居品贵府选录更新编制日历：2024 年 9 月 20 日送出日历：2024 年 10 月 23 日本选录提供本基金的遑急信息，是招募证明书的一部分。作出投资决定前，请阅读圆善的招募证明书等销售文献。一、居品概况南边新兴破钞增长股票基金简称基金代码 160127 (LOF)A 南边基金护士股份有限中国工商银行股份有限基金护士东说念主基金托管东说念主公司公司基金合同奏效日 2020 年 11 月 17 日基金类型股票型往复币种东说念主民币运作格式泛泛敞开式敞开频率每个敞开日初始担任本基金基金司理郑诗韵基金司理的日历证券从业日历 2015 年 7 月 6 日其他满 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金护士东说念主应当在依期论述中给予显露；通顺 50 个奇迹日出现前述情形的，基金合同应当休止，无需召开基金份额合手有东说念主大会。二、基金投资与净值发达（一）投资目的与投资策略详见《南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）招募证明书》第九部分“基金的投资”。在严格限度组合风险并保合手讲究流动性的前提下，通过专科化盘考分投资目的析，力求竣事基金钞票的恒久厚实升值。本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板格外他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭据（下同））、内地与香港股票商场往复互联互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合往复所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和投资范围上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府撑合手机构债券、政府撑合手债券、地点政府债券、可调治债券、可交换债券格外他经中国证监会允许投资的债券）、钞票撑合手证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款格外他银行入款）、同行存单、货币商场器具、金融繁衍品（包括股南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）基金居品贵府选录更新指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需适应中国证监会的关系端正。本基金股票（含存托凭据）投资占基金钞票的比例范围为 80%-95%（其中港股通股票最高投资比例不得普及股票钞票的 50%），其中投资于本基金界说的“新兴破钞”领域内的证券不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需交纳的往复保证金后，应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东说念主在履行适当法式后，不错将其纳入投资范围。本基金依托于基金护士东说念主的投资盘考平台，缜密追踪新兴破钞产业的发展目的，精选质量优秀、具备恒久价值增长后劲的上市公司。本基金所指的“新兴破钞”领域，包含破钞行业股票和其他具备破钞属性或受益破钞主要投资策略升级的股票两部天职容。主要投资策略包括：钞票建设策略、股票投资策略、债券投资策略、金融繁衍品投资策略、钞票撑合手证券投资策略、存托凭据投资策略等。中证内地破钞主题指数收益率×55%+中证港股通主要破钞详尽指数(东说念主事迹比较基准民币)收益率×30%+中证详尽债指数收益率×15% 本基金为股票型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率高于债券型基金、货币商场基金和羼杂型基金。本基金可投资港股通股票，除了需风险收益特征要承担与境内证券投资基金通常的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港商场风险等境外证券商场投资所靠近的特别投资风险。（二）投资组结伴产建设图表/区域建设图表（三）自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）基金居品贵府选录更新三、投老本基金波及的用度（一）基金销售关系用度份额（S）或金额用度类型（M）/合手有期限收费格式/费率备注（N） M 万元申购费（前收费）万元 N 赎回费（场外） N 赎回费（场内）场内往复用度以证券公司履行收取为准。投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率眉目分歧计费。基金申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。（二）基金运作关系用度以下用度将从基金钞票中扣除：用度类别收费格式/年费率或金额收取方南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）基金居品贵府选录更新护士费 1.20% 基金护士东说念主和销售机构托管费 0.20% 基金托管东说念主销售服务费 - 销售机构审计用度 50,000.00 司帐师事务所信息显露费 120,000.00 端正显露报刊《基金合同》奏效后与基金关系的信息显露用度，《基金合同》奏效后与基金关系的司帐师费、讼师费和诉讼费，基金上市费及年费，基其他用度金份额合手有东说念主大会用度，基 - 金的证券往复用度，基金的银行汇划用度，按照国度有关端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。注：本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按履行发生额从基金钞票扣除。上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终履行金额以基金依期论述显露为准。（三）基金运作详尽用度测算若投资者认购/申购本基金份额，在合手或然代，投资者需支拨的运作费率如下表：基金运作详尽费率（年化）基金护士费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报显露的关所有据为基准测算。四、风险揭示与遑急提醒（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应肃肃阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。（1）本基金为股票型证券投资基金，股票投资占基金钞票的比例范围为 80%-95%，港股通股票最高投资比例不得普及股票钞票的 50%。因此，国内和港股通标的股票商场和债券商场的变化均会影响到基金事迹发达，基金净值发达因此可能受到影响。（2）投资港股通股票的风险本基金投资于法律法例端正范围内的香港邻接往复所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金通常的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港商场风险、商场轨制以及往复公法不同等境外证券商场投资所靠近的独到风险，包括但不限于：在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港（港股往复后结算的净资金余额头寸以换汇的格式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）基金居品贵府选录更新险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能需特等承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的公法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以回击该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被特等占用进而训斥基金投资成果的风险。与内地 A 股商场比拟，港股商场上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价格的影响深广，港股价钱与外洋资金流动发达出高度关系性，本基金在参与港股商场投资时受到人人宏不雅经济和货币计策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港商场结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动。香港商场往复公法有别于内地 A 股商场公法，在“内地与香港股票商场往复互联互通机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： ①港股商场实行 T+0 反转往复机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨跌幅截至，因此逐日涨跌幅空间相对较大； ②只消内地与香港均为往复日且大要满足结算安排的往复日才为港股通往复日； ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港邻接往复所端正的其他情形时，香港邻接往复所将可能停市，投资者将靠近在停市时代无法进行港股通往复的风险；出现内地证券往复所证券往复服务公司认定的往复非常情况时，内地证券往复所证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者沿途港股通服务，投资者将靠近在暂停服务时代无法进行港股通往复的风险。 ④交收轨制带来的基金流动性风险由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通往复日）卖出股票，T+2 日（港股通往复日，即为卖出当日之后第二个港股通往复日）才能在香港商场完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往复日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时调理基金钞票组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。 ⑤香港邻接往复所停牌、退市等轨制性各别带来的风险香港邻接往复所端正，在往复所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌门径。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，香港邻接往复所对停牌的具体时长并莫得量化端正，仅仅详情了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应秀丽（举例，ST 及*ST 等秀丽）以警示投资者风险的作念法不同，在香港邻接往复所商场莫得风险警示板，香港邻接往复所采用非量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港邻接往复所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。因该等轨制性各别，本基金可能存在因所合手个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基金带来损失的风险。 ①港股通额度截至现行的港股通公法，对港股通设有逐日额度上限的截至；本基金可能因为港股通商场逐日额度不及，在香港邻接往复所开市前阶段，新增的买单汇报将靠近失败的风险；在香港邻接往复所合手续往复时段或者收市竞价往复时段，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入往复的风险。南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）基金居品贵府选录更新 ②港股通可投资标的范围调理带来的风险现行的港股通公法，对港股通下可投资的港股范围进行了截至，并依期或不依期根据范围截至公法对具体的可投资标的进行调理，关于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而不可再进行调出港股的买入往复风险及股价波动风险。 ③港股通往复日设定的风险根据现行的港股通公法，只消内地与香港均为往复日且大要满足结算安排的往复日才为港股通往复日，存在港股通往复日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港市场照常往复但港股通不可如常进行往复），而导致基金所合手的港股组合在后续港股通往复日开市往复中聚拢体现商场反应而酿成其价钱波动蓦的增大，进而导致本基金所合手港股组合在钞票估值上出现波动增大的风险。 ④港股通下对公司步履的处理公法带来的风险根据现行的港股通公法，本基金因所合手港股通标的股票权益分配、调治、上市公司被收购等情形或者非常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港邻接往复所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调治等情形取得的香港邻接往复所上市股票的认购权力在香港邻接往复所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调治或者上市公司被收购等所取得的非香港邻接往复所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述公法，利益得不到最大化致使受损的风险。 ⑤代理投票由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的合手有当作经营基准；投票数目超出合手罕有量的，按照比例分妥洽手有基数。由于香港商场适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到截至或合同不可正常履行，从而使得基金钞票靠近损失的可能性。此外，香港商场可能会往往采取某些管制门径，如老本或外汇管制、充公钞票以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金钞票带来不利影响。香港商场对上市公司日常设想举止的司帐处理、财务报表显露等司帐核算模范的端正可能与境内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。香港商场在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外，香港商场的税收端正可能发生变化，或者实施具有回顾力的改动，从而导致基金向该市神情在地交纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的特等税项。（3）本基金投资股指期货的风险。本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：险。南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）基金居品贵府选录更新求的保证金而带来的风险。收益波动。现故障等原因酿成损失的风险。（4）本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来特等风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度训斥带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。（5）投资股票期权的风险。股票期权价钱主要受到标的钞票价钱水平、标的钞票价钱波动率、期权到期时刻、商场利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、操魄力险等。（6）本基金的投资范围包括钞票撑合手证券。钞票撑合手证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。的讲错所酿成的可能损失。检朴单真谛上讲，信用风险发达为证券化钞票所产生的现款流不可撑合抄本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。合手证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。而使投资者遭受损失的可能性。险。存在的法律风险和践约风险。（7）本基金投资流通受限证券的风险。本基金可投资于流通受限证券，因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险，同期由于流通受限证券的非流通特点，在本基金参与投资后将在一依期限内无法流通，在靠近基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。现在，本基金护士东说念主已拓荒了健全的里面限度体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内部审批经过、信息显露、日常风险监控等才智，作念好危急处理预案，确保流通受限证券投资的正当合规。（8）本基金收益分配格式有现款分成和红利再投资两种，关于遴选红利再投资的投资东说念主，其因红利再投资所得的份额自证据之日来源始经营合手或然刻，并于该份额赎回时按照本基金关系法律文献的商定遴选适用的赎回费率并经营赎回费，敬请投资东说念主属意。（9）当作上市基金存在的风险在《基金合同》奏效且本基金适应上市往复要求后，本基金将在深圳证券往复所挂牌上市往复。由于上市时代基金可能停牌，投资者在停牌时代不可买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后往复敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额合手有东说念主将基金场内份南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）基金居品贵府选录更新额转托管至场外后导致场内的基金份额或合手有东说念主数起火足上市要求时，本基金存在暂停上市或休止上市的可能。本基金在证券往复所的往复价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情况，固然基金份额净值反应基金投资组合的钞票现象，然而往复价钱受到好多要素的影响，比如中国的经济情况、投资东说念主关于中国股市的信心以及本基金的供需、商场流动特性况等。（10）本基金基金合同休止的风险本基金基金合同奏效后，若本基金通顺 50 个奇迹日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金合同应当休止，无需召开基金份额合手有东说念主大会。（11）投资于存托凭据的风险本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭据（“中国存托凭据”），除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭据价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭据刊行机制关系的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权力等方面存在各别可能激励的风险；存托凭据合手有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭据合手有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭据价钱各别以及波动的风险；存托凭据合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息显露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境差异可能导致的其他风险。变动风险、再投资风险、债券回购风险、经济周期风险等。本基金在靠近大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。要是出现流动性风险，基金护士东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险护士器具，当作特定情形下基金护士东说念主流动性风险护士的接济门径，包括但不限于延期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他门径。同期基金护士东说念主当令刻谨防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险护士器具时，有可能无法按合同商定的时限支付赎回款项。风险评价可能不一致的风险。本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场普遍规章等作念出的概述性姿首，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金护士东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价闭幕不得低于基金护士东说念主作出的风险等第评价闭幕。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配锻真金不怕火。侧袋机制是一种流动性风险护士器具，是将特定钞票分离至特意的侧袋账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有用庇荫并化解风险，确保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手显露基金份额净南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）基金居品贵府选录更新值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变当前刻具有省略情味，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制前特定钞票的估值，基金份额合手有东说念主可能因此靠近损失。实施侧袋机制时代，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金护士东说念主在基金定期论述中显露论述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不当作特定钞票最终变现价格的承诺，因此关于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金护士东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金护士东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购计策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金护士东说念主经营各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需推敲主袋账户钞票，并根据关系端正对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资损失处理，因此本基金显露的事迹目的不可反应特定钞票的真不二价值及变化情况。（二）遑急提醒南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证监会监许可[2020]1456 号文，准予南边新兴破钞增长分级股票型证券投资基金变更注册，并经券投资基金转型及修改基金合同磋议事项的议案》。自 2020 年 11 月 17 日起，《南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》奏效，《南边新兴破钞增长分级股票型证券投资基金基金合同》同日失效。中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金护士东说念主依照恪称包袱、针织信用、严慎远程的原则护士和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主。与本基金/基金合同关系的争议搞定格式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同磋议的一切争议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济买卖仲裁委员会仲裁，仲裁地点为北京市。基金居品贵府选录信息发生舛误变更的，基金护士东说念主将在三个奇迹日内更新，其他信息发生变更的，基金护士东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的履行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获得基金的关系信息，敬请同期怜惜基金护士东说念主发布的相关临时公告等。投资东说念主明察并快活基金护士东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值服务，并可自主遴选退订，具体的服务证明详见招募证明书“基金份额合手有东说念主服务”章节。五、其他贵府查询格式以下贵府详见基金护士东说念主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899] ●《南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》、《南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）托管条约》、《南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）招募证明书》 ●依期论述、包括基金季度论述、中期论述和年度论述 ●基金份额净值 ●基金销售机构及磋议格式南边新兴破钞增长股票型证券投资基金（LOF）（A 类份额）基金居品贵府选录更新 ●其他遑急贵府六、其他情况证明暂无。

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