星河起初债券A,星河起初债券C: 星河起初债券型证券投资基金托管合同更新

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星河起初债券A,星河起初债券C: 星河起初债券型证券投资基金托管合同更新

发布日期：2024-11-22 10:03 点击次数：98

星河起初债券型证券投资基金托管合同基金管理东说念主：星河基金管理有限公司基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司目录鉴于星河基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公司，按照联系法律法则的轨则具备担任基金管理东说念主的资历和才略，拟募集刊行星河起初债券型证券投资基金；鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照联系法律法则的轨则具备担任基金托管东说念主的资历和才略；鉴于星河基金管理有限公司拟担任星河起初债券型证券投资基金的基金管理东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任星河起初债券型证券投资基金的基金托管东说念主；为明确星河起初债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权利义务关系，特制订本托管合同；除非另有约定，《星河起初债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有沟通的含义；若有各异应以《基金合同》为准，并依其条目说明。星河起初债券型证券投资基金托管合同一、基金托管合同当事东说念主（一）基金管理东说念主称号：星河基金管理有限公司住所：中国（上海）目田贸易训导区富城路 99 号 21-22 层成立日历：2002 年 6 月 14 日法定代表东说念主：胡泊成立日历：2002 年 6 月 14 日批准成立机关：中国证监会批准成立文号：证监基金字200221 号注册本钱：2.0 亿元东说念主民币组织方式：有限背负公司贪图范围：基金召募；基金销售；财富管理以及中国证监会许可的其他业务。存续期限：合手续贪图电话：（021）38568888 传真：（021）38568800 （二）基金托管东说念主称号：兴业银行股份有限公司住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦办公地址：上海市银城路 167 号法定代表东说念主：吕家进成立时刻：1988 年 8 月 22 日基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号组织方式：股份有限公司注册本钱：207.74 亿元东说念主民币存续时期：合手续贪图贪图范围：接管公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买星河起初债券型证券投资基金托管合同卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券；财富托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱劳动；财务参谋人、资信访问、究诘、见证业务；经中国银行保障监督管理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过甚成品出进口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展贪图行径，贪图技俩以联系部门批准文献大略可证件为准）电话：(021)52629999 星河起初债券型证券投资基金托管合同二、基金托管合同的依据、方针和原则强项本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理概念》（以下简称《运作概念》）、《证券投资基金销售管理概念》（以下简称《销售概念》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理概念》（以下简称《信息走漏概念》）、《证券投资基金信息走漏内容与神志准则第理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《星河起初债券型证券投资基金基金合同》过甚他关连轨则。强项本合同的方针是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净值策划、收益分派、信息走漏及彼此监督等关连事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、讲授信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有沟通含义。星河起初债券型证券投资基金托管合同三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径应用监督权金投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国度债券、场地政府债、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债券、短期融资券、中期单子、财富复古证券、可调节债券、可分离债券和回购、银行入款等金融器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须相宜中国证监会的联系轨则）。本基金不主动投资于权益类金融器用。本基金不径直从二级阛阓买入股票、权证等权益类财富，也不参与一级阛阓的新股申购或增发新股，仅可合手有因可转债形成的股票、因所合手股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等。因上述原因合手有的股票和权证财富，本基金应在其可往来之日起的 30 个交易日内卖出。如法律法则或监管机构今后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在实践安妥要害后，不错将其纳入投资范围。投融资比例进行监督：（1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比例为：投资于固定收益类财富的比例不低于基金财富的 80%，现款和到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制：不向上该证券的 10%；星河起初债券型证券投资基金托管合同的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；财富净值的 40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不延期；该财富复古证券界限的 10%；金财富净值的 10%；财富复古证券，不得向上各类财富复古证券共计界限的 10%；金合手有财富复古证券时期，要是其信用等第下落、不再相宜投资法式，应在评级文牍发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；管理的一起基金合手有团结权证的比例不向上该权证的 10%；票，不得向上该上市公司可指引股票的 15%；票，不得向上该上市公司可指引股票的 30%；的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不相宜前述轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保星河起初债券型证券投资基金托管合同合手一致；要是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行安妥要害后投资不再受联系限制。（3）法则允许的基金投资比例调整期限基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的关连约定。除上述第(2)条中第 4）、10）、14）、15）项除外，由于证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个往来日内进行调整，以达到轨则的投资比例限制要求。法律法则另有轨则的从其轨则。基金管理东说念主应在出现可意想财富界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命日素雅向基金托管东说念主发函说明基金可能变动界限和公司搪塞方法，便于基金托管东说念主实施往来监督。（4）本基金不错按照国度的关连轨则进行债券的正、逆回购。（5）联系法律、法则或部门规定轨则的其他比例限制。金投资谢绝行径进行监督：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款或提供担保；（3）从事承担无穷背负的投资；（4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；（5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或债券；（6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与基金管理东说念主、基金托管东说念主有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕往来、支配证券价钱过甚他不梗直的证券往来行径；（8）那时灵验的法律法则、中国证监会及《基金合同》轨则谢绝从事的其他行径。星河起初债券型证券投资基金托管合同如法律法则或监管部门取消上述谢绝性轨则，基金管理东说念主在实践安妥要害后可不受上述轨则的限制。联投资限制进行监督。根据法律法则关连基金谢绝从事的关联往来的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单及关连关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往来名单的真确性、好意思满性、全面性。基金管理东说念主有背负督察真确、好意思满、全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个使命日内进行回函阐明已闻明单的变更。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，新的关联往来名单初始成效。要是基金托管东说念主在运作中严格死守了监督经由，基金管理东说念主仍违纪进行关联往来，并变成基金财产归天的，由基金管理东说念主承担背负。若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联往来名单中列示的关联方进行法律法规谢绝基金从事的关联往来时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主选择必要方法拦截该关联往来的发生，若基金托管东说念主选择必要方法后仍无法拦截关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会文牍，由此变成的损构怨背负由基金管理东说念主承担。对于往来所场内已成交的违纪关联往来，基金托管东说念主应按联系法律法规和往来所司法的轨则进行结算，同期向中国证监会文牍，基金托管东说念主不承担由此变成的损构怨背负。理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。（1）基金托管东说念主依据关连法律法则的轨则和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与银行间债券阛阓往来时面对的往来敌手资信风险进行监督。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业法式的银行间债券阛阓往来敌手的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内回函阐明收到该名单。基金管理东说念主应按时或不按时对银行间债券阛阓现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间债券阛阓往来敌手时须向基金托管东说念主建议书面申请，基金托管东说念主于 2 个使命日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主星河起初债券型证券投资基金托管合同收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调整的名单初始成效，新名单成效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券阛阓往来敌手进行往来，应实时提醒基金管理东说念主取销往来，经提醒后基金管理东说念主仍奉行往来并变成基金财产归天的，由基金管理东说念主承担相应背负，基金托管东说念主不承担背负，发生此种情形时，基金托管东说念主有权文牍中国证监会。（2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间债券阛阓往来的往来方式的控制基金管理东说念主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该往来敌手所适用的往来结算方式进行往来。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的有益于信用风险限度的往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与往来敌手再行详情往来方式，经提醒后仍未改正时变成基金财产归天的，由基金管理东说念主承担相应背负，基金托管东说念主不承担背负，法律法则另有轨则的除外。（3）基金管理东说念主参与银行间债券阛阓往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中国银行、中国种植银行、中国农业银行、交通银行和兴业银行等，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的阛阓情况调整中枢往来敌手名单。基金管理东说念主有背负限度往来敌手的资信风险，在与中枢往来敌手除外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资信风险引起的归天先由基金管理东说念主承担，自后有权要求联系背负东说念主进行补偿，要是基金托管东说念主在运作中严格死守了上述监督流程，则对于由于往来敌手资信风险引起的归天，不承担补偿背负。在基金管理东说念主与中枢往来敌手，以约定适用的往来方式进行往来的情况下，由于往来敌手资信风险引起的归天，基金管理东说念主不承担背负，但基金管理东说念主有权要求联系背负东说念主进行补偿，对于联系背负东说念主未足额补偿导致的联系归天由基金财产承担。理东说念主遴聘入款银行进行监督。本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才略等波及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国种植银行、中国农业银行、交通银行和兴业银行等，星河起初债券型证券投资基金托管合同本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的归天机，先由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求联系背负东说念主进行补偿，要是基金托管东说念主在运作过程中死守上述监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的归天，不承担补偿背负。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢入款银行名单进行调整。资中期单子进行监督（1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东说念主须根据法律、法则、监管部门的轨则，制定严格的对于投资中期单子的风险限度轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。（2）如畴昔关连监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单子另有轨则的，从其约定。（3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在联系基金投资中期单子时的法律法规校服情况，关连轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关连额度、比例限制的奉行情况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违背法律法则和基金合同以及本合同的轨则，应实时以书面方式奉告基金管理东说念主更正。基金管理东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主应按联系托管合同要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所奉告事项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。要是基金管理东说念主违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应文牍中国证监会。要是基金托管东说念主未能切实实践监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主喜悦担连带背负。（二）基金托管东说念主应根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金财富净值策划、各类基金份额净值策划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。（三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合同》、基金托管合同过甚他关连轨则时，应实时以书面方式奉告基金管理东说念主限期更正，基金管理东说念主收到奉告后应不才一个使命日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行说明或举证。星河起初债券型证券投资基金托管合同在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应报告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而以致投资者遭遇的归天。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律法则轨则或者违背《基金合同》约定的，应当断绝奉行，立即奉告基金管理东说念主，并向中国证监会文牍。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来要害仍是成效的投资指示违背法律、行政法则和其他关连轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管理东说念主，并文牍中国证监会。基金管理东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时刻内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督文牍的，基金管理东说念主应积极合作提供相关数据贵府和轨制等。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记径，应立即文牍中国证监会，同期奉告基金管理东说念主限期更正。基金管理东说念主无梗直意义，断绝、落魄基金托管东说念主根据本合同轨则应用监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应文牍中国证监会。（四）当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘会计师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。侧袋机制实施时期，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施要害、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影响、信息走漏、用度列支等）、投资安排、特定财富的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的轨则。基金托管东说念主应当依照联系法律法则和基金合同、招募说明书的约定，对侧袋机制启用、特定财富处置和信息走漏等方面进行复核和监督。（五）基金托管东说念主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》成效之日滥觞始。星河起初债券型证券投资基金托管合同四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查根据关连法律法则、《基金合同》及本合同轨则，基金管理东说念主对基金托管东说念主实践托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主策划的基金财富净值和各类基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等行径。基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未奉行或延伸奉行基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管合同过甚他关连轨则时，基金管理东说念主应实时以书面方式奉告基金托管东说念主限期更正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对阐明并以书面方式向基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及更正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助合作。基金托管东说念主对基金管理东说念主奉告的违纪事项未能在限期内更正的，基金管理东说念主应文牍中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主赔偿基金因此所遭遇的归天。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即文牍中国证监会和银行业监督管理机构，同期奉告基金托管东说念主限期更正。基金管理东说念主基于梗直合理意义可按时和不按时地对基金托管东说念主督察的基金财产进行核查。基金托管东说念主应积极合作基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在轨则时刻内答复基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主无梗直意义，断绝、落魄基金管理东说念主根据本合同轨则应用监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应文牍中国证监会。星河起初债券型证券投资基金托管合同五、基金财产督察（一）基金财产督察的原则走运用、贬责、分派基金的任何财产。他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与独立。理东说念主负责与关连当事东说念主详情到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告并有义务合作基金管理东说念主选择方法进行催收。由此给基金变成归天的，基金管理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担背负。托管基金财产。（二）召募资金的考证召募期内销售机构按销售与劳动代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托管资历的买卖银行开设的星河基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作概念》等关连轨则后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资文牍，出具的验资文牍应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东说念主按轨则办理退款事宜。（三）基金的银行账户的开立和管理星河起初债券型证券投资基金托管合同行入款。该财富托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主聚合计帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的通盘托管财富与中国证券登记结算有限背负公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的时势开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。理暂行条例》、《东说念主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算概念》以及银行业监督管理机构的其他轨则。（四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理背负公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。分公司/深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。公司/深圳分公司开立托管东说念主结算备付金账户，用于所托管家具的证券资金计帐。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的轨则奉行。管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。的管理和运用由基金管理东说念主负责。（五）按时入款账户基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户，其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按时入款投资，基金管理东说念主都必须和入款机构签订按时入款合同，约定两边的职权和义务，该合同须使用基金托管东说念主提供的版块或者经过基金托管东说念主审核，该合同行动划款指示附件，对于合同未经星河起初债券型证券投资基金托管合同基金托管东说念主审核的划款指示，基金托管东说念主有权不予奉行。在取得入款证实书后，基金托管东说念主督察证实书原来或者复印件。基金管理东说念主负责限度流动性风险，即在合理的时刻内进行按时入款的投资和支取事宜，若因基金管理东说念主限度不力而变成的归天，基金托管东说念主不承担背负。基金管理东说念主提前支取或部分提前支取按时入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商治理。按时入款资金的支取必须回流到基金财产在基金托管东说念主开立的财富托管专户内，不得划入其他账户。基金财产投资按时入款的，基金管理东说念主还需按照法则轨则，与基金托管东说念主、入款机构签订联系书面合同。（六）债券托管账户的开立和管理《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的时势央求并取得插足宇宙银行间同行拆借阛阓的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的时势在中央国债登记结算有限背负公司和银行间债券阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的计帐。主合同，原来由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。（七）其他账户的开设和管理在本托管合同强项日之后，本基金被允许从事相宜法律法则轨则和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及联系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据关连法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连司法使用并管理。（八）基金财产投资的关连什物证券的督察基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本体灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主督察时期的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本体灵验限度的什物证券不承担督察背负。（九）与基金财产关连的要紧合同的督察星河起初债券型证券投资基金托管合同由基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关连的要紧合同的原件永别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主督察，联系业务要害另有限制的除外。除本合同另有规定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关连的要紧合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 5 个使命日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的收尾，由基金管理东说念主负责。要紧合同的督察期限为基金合同拆开后 15 年。对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。星河起初债券型证券投资基金托管合同六、指示的发送、阐明和奉行（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通知（以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并轨则基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日与基金管理东说念主通过灌音电话的方式阐明。该授权奉告应载明成效日历。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有粉饰义务，其内容不得向被授权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主涌现，但法律法规轨则或有权机关要求的除外。（二）指示的内容指示是基金管理东说念主在运用基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚他款项支付的指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时刻、到帐时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。基金管理东说念主同意基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算公司或深、沪证券往来所的往来数据与中国证券登记结算公司进行交收。基金财产投资发生的所有场内往来的计帐交收，由基金托管东说念主根据联系登记结算公司的结算司法办理，基金管理东说念主不需要另行出具指示。解任中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管理概念等关连轨则所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的灵验指示，不消基金管理东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应赐与奉行。本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银行账户中扣划，不消基金管理东说念主出具指示。（三）指示的发送、阐明和奉行的时刻和要害指示由“授权奉告”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用加密传简直方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐明过的方式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐明，因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明,以致资金未能实时到帐所变成的归天不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权奉告”轨则的方法阐明指示有星河起初债券型证券投资基金托管合同效后，方可奉行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效劳。基金管理东说念主应按照《基金法》、关连法律法则和《基金合同》的轨则，在其正当的贪图权限和往来权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指令。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送灵验划款指示时，应确保基金托管东说念主有饱胀的处理时刻，除需研讨资金在途时刻外，还需给基金托管东说念主留有 2 个使命小时的复核和审批时刻。基金管理东说念主在每个使命日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示，基金托管东说念主不保证本日能够奉行。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时刻）准确无误、预留印鉴相符、联系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。由基金管理东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留出饱胀划款所需时刻，致使资金未能实时到帐所变成的归天由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎考证关连内容及印鉴和签名，复核无误后应在规按时限内奉行，不得延误。指示奉行完了后，基金托管东说念主应将指示奉行情况通过每个往来日的资金流量表反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有饱胀的资金余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予奉行，独立即奉告基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不奉行该指示而变成归天的背负。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主相宜法律法则、《基金合同》和本合同的指示不得拖延或延伸奉行。基金管理东说念主应将同行阛阓债券往来成交单加盖章章后传真给基金托管东说念主，并电话阐明。（四）基金管理东说念主发送过错指示的情形和处理要害基金管理东说念主发送过错指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指令发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信息过错，指示中遑急信息依稀不清或不全等。基金托管东说念主在实践监督职能时，发现基金管理东说念主的指示过错时，有权断绝执行，并实时奉告基金管理东说念主改正。（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝奉行指示的情形和处理要害基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协星河起初债券型证券投资基金托管合同议或关连基金法则的关连轨则，应当视情况暂缓或不予奉行，并应实时以书面形式奉告基金管理东说念主更正，基金管理东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函阐明，由此变成的归天由基金管理东说念主承担。（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示奉行的处理方法基金托管东说念主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的符正当律法则轨则以及基金合同等约定的指示奉行，应在发现后实时选择方法赐与援手，给基金财产或基金份额合手有东说念主变成归天的，应负补偿背负。（七）更换被授权东说念主的要害基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改换被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用加密传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐明过的方式向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更奉告，并提供新的被授权东说念主的署名样本，同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告当日与基金管理东说念主通过灌音电话的方式阐明。该变更奉告经两边电话阐明后，于变更奉告载明的成效时刻成效，原授权文献同期废止。基金管理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更奉告的原来送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主奉凯旋效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改换授权东说念主员超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担背负。（八）其他事项基金托管东说念主在接管指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时文牍基金管理东说念主。星河起初债券型证券投资基金托管合同七、往来及计帐交收安排（一）遴聘代理证券买卖的证券贪图机构的法式和要害基金管理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券贪图机构。遴聘的法式是：关管理机关的处罚。密的要求。进行证券往来的需要，并能为本基金提供全面的信息劳动。面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究文牍及周全的信息劳动，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究文牍。基金管理东说念主负责根据以上法式以及里面管理轨制对关连证券贪图机构进行覆按后详情代理本基金证券买卖证券贪图机构，并承担相应背负。基金管理东说念主和被遴聘的证券贪图机构签订席位使用合同，由基金管理东说念主奉告基金托管东说念主，并在法定信息走漏公告中走漏关连内容。基金管理东说念主应实时将基金专用往来单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面方式奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主应合作基金托管东说念主在基金财产初始进行场内往来前办妥专用交易单元合并计帐手续。（二）基金投资证券后的计帐交收安排定，该等司法和轨则自动成为本款轨则的内容。基金管理东说念主在投资前，应充分知晓与统一中登公司针对各类往来品种制定结算业务司法和轨则，并校服基金托管东说念主为实践稀奇结算参与东说念主的义务所制定的业务司法与轨则。资金结算业务，并承担由基金托管东说念主原因变成的平方结算、交收业务无法完成的背负；若由于基金管理东说念主原因变成基金托管东说念主无法平方完成结算业务，基金托管星河起初债券型证券投资基金托管合同东说念主发现后应立即奉告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责治理，由此变成基金托管东说念主无法按时向中登公司支付证券计帐款的背负以及由此变成的归天由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主有权在电话奉告基金管理东说念主后，在中登公司轨则的时点前文牍该公司，报告基金管理东说念主往来的证券及/或资金暂不拜托。背约交收的证券或资金、利息及背约罚款等在轨则的时刻内得以补足的，中登公司向基金托管东说念主拜托相应的证券或资金。不然，该公司将贬责相应的证券或资金用以弥补交收背约及背约罚款等，不足部分该公司照章接续追偿。整基金管理东说念主最低结算备付金名额，基金管理东说念主应存放于基金托管东说念主中登公司的最低备付金日末余额不得低于基金托管东说念主根据中登公司备付金管理概念轨则核定的名额。基金托管东说念主根据中登公司轨则向基金管理东说念主支付最低结算备付金利息。中登公司深圳分公司实行结算互保基金轨制，基金托管东说念主根据中登公司深圳分公司关连轨则详情和调整基金托管东说念主的互保基金名额，基金管理东说念主应存放于基金托管东说念主中登公司的互保基金日末余额不得低于基金托管东说念主根据中登公司轨则坚忍的互保基金名额。公司联系业务司法的轨则策划保证金金额，并实时奉告基金管理东说念主按时缴纳。深圳分公司的公司债、ETF、权证的卖出往来，该组合上述卖出往来的场内资金于 T+1 16：00 交割，基金管理东说念主弗成将该笔资金行动 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才调划拨至托管专户。登公司开立的备付金账户实行预交收。根据中登公司的结算轨制，为确保基金管理东说念主场内往来的平方进行，基金管理东说念主必须于场内往来发生当日 15：30 前在托管专户备足当日往来的支付头寸。同期基金管理东说念主承诺，当基金管理东说念主通过巨额往来系统进行买入巨额往来时，最晚于当日 15：30 以书面方式奉告基金托管东说念主。因基金托管东说念主通盘径直托管的家具均统一使用基金托管东说念主在中登公司开立的备付金账户计帐场内资金，基金托管东说念主有权根据中登公司的结算轨制和当日场内资星河起初债券型证券投资基金托管合同金的净收付情况应时调整基金管理东说念主存放中登公司的备付金头寸。备付金按月调整按季结息，往来保证金账户内的资金按季调整，因此，基金合同拆开时，基金财产可能有尚存放于结算公司的最低备付金、往来保证金以及结算公司尚未支付的利息。对上述款项，基金托管东说念主将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划用度后划付至基金管理东说念主指定的账户。基金合同拆开后，中登公司根据结算司法，调增基金财产的结算备付以及往来保证金，基金管理东说念主应合作基金托管东说念主，向基金托管东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主实践交收职责。（三）银行间债券往来的计帐交收安排进行往来，并负责治理因往来敌手不实践合同或不足时实践合同而变成的纠纷及归天，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律背负及归天。后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。要是银行间中债抽象业务平台或上海清算所客户末端系统仍是生成的往来需要取消或拆开，基金管理东说念主要书面奉告基金托管东说念主。令）的截止时刻为本日的 15:00。如基金管理东说念主要求本日某一时点到账，则往来结算指示需提前 2 个使命小时发送，并进行电话阐明。指示、成交单传输不足时、未能留出饱胀的操作时刻，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的归天由基金管理东说念主承担。的资金余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予奉行，独立即奉告基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不奉行该指示而变成归天的背负。基金管理东说念主阐明该指示不予取消的，资金备足并奉告基金托管东说念主的时刻视为指示收到时刻。（四）资金、证券账目及往来记载的查对对基金的往来记载，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外走漏各类基金份额净值之前，必须保证本日通盘本体往来记载与基金管帐账簿上的往来记载十足一致。要是本体往来记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不好意思满或不星河起初债券型证券投资基金托管合同真确，由此导致的归天由基金的管帐背负方承担。对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符。对基金的证券账目，由每周临了一个往来日终了时两边进行对账。对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。（四）申购、赎回、调节灵通式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事东说念主的背负基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和代销机构的代销网点进行申购和赎回央求，由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他相宜条件的机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接管并阐明资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。基金管理东说念主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经阐明的基金申购金额和赎回份额以书面方式并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主搪塞传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和好意思满性负责。基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日 12：00 前在基金管理东说念主系数帐账户和财富托管专户之间交收。要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时奉告基金管理东说念主划付，由此产生的背负应由基金管理东说念主承担。要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。但因基金管理东说念主不相宜法律法则或者本合同的指示或者过错指示导致基金托管东说念主不足时划付的除外。星河起初债券型证券投资基金托管合同八、基金财富净值策划和管帐核算（一）基金财富净值的策划基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是按照每个往来日闭市后，各类基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。国度另有轨则的，从其轨则。基金管理东说念主应于每个往来日对基金财产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算概念》过甚他法律、法则的轨则。用于基金信息走漏的基金财富净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责策划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个往来日往来终了后策划当日的各类基金份额净值并以两边认可的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策划收尾复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。根据《基金法》，基金管理东说念主策划并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主策划的基金财富净值。因此，本基金的管帐背负方是基金管理东说念主，就与本基金关连的管帐问题，如经两边在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金财富净值的策划收尾对外赐与公布法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。（二）基金财富估值方法基金所领有的股票、债券、权证过甚他基金财富和欠债。 a、往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往来市价，详情公允价钱；星河起初债券型证券投资基金托管合同 b、往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重大变化身分，调整最近往来市价，详情公允价钱； c、往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往来市价，详情公允价格； d、往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领详情公允价值。往来所上市的财富复古证券，领受估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 a、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的团结股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； b、初次公开拓行未上市的股票、债券和权证，领受估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； c、初次公开拓行有明确锁按时的股票，团结股票在往来所上市后，按往来所上市的团结股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关连轨则详情公允价值；估值本领详情公允价值；值本领详情公允价值；值；金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；星河起初债券型证券投资基金托管合同按国度最新轨则估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系法律法则的轨则或者未能充分重视基金份额合手有东说念主利益时，应立即奉告对方，共同查明原因，两边协商治理。谬误不行动基金财富估值过错处理。或国度管帐战略变更、阛阓司法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是选择必要、安妥、合理的方法进行查抄，但未能发现过错的，由此变成的基金财富估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金管理东说念主应当积极选择必要的方法摒除由此变成的影响。（三）估值差错处理因基金估值过错给投资者变成归天的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的背负，有权向舛错东说念主追偿。当基金管理东说念主策划的基金财富净值、各类基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告的，由此变成的投资者或基金的归天，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就本体向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。由于一方当事东说念主提供的信息过错，另一方当事东说念主在选择了必要合理的方法后仍弗成发现该过错，进而导致基金财富净值、任一类基金份额净值策划过错变成投资者或基金的归天，以及由此变成以后往来日基金财富净值、该类基金份额净值策划顺延过错而引起的投资者或基金的归天，由提供过错信息确当事东说念主一方负责补偿。由于证券往来所过甚登记结算公司发送的数据过错，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是选择必要、安妥、合理的方法进行查抄，然而未能发现该过错的，由此变成的基金财富估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿背负。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的方法摒除由此变成的影响。星河起初债券型证券投资基金托管合同当基金管理东说念主策划的基金财富净值与基金托管东说念主的策划收尾不一致时，两边应本着清贫尽职的格调再行策划查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的策划收尾为准对外公布，由此变成的归天以及因该往来日基金财富净值策划顺延过错而引起的归天由基金管理东说念主承担补偿背负，基金托管东说念主不负补偿背负。（四）基金账册的建立基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处理原则，永别独连忙成立、登录和督察本基金的全套账册，对双方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并更正，保证两边平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的策划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。（五）基金按时文牍的编制和复核基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月永别寂然编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。在《基金合同》成效后每六个月终了之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理东说念主在每个季度终了之日起 15 个使命日内完成季度文牍编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成中期文牍编制并公告；在管帐年度终了后 90 日内完成年度文牍编制并公告。基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后 3 个使命日内进行复核，并将复核收尾实时书面或电子阐明方式奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度文牍完成当日，将关连文牍提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核收尾书面或电子阐明方式奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年报完成当日，将关连文牍提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 个使命日内进行复核，并将复核收尾书面或电子阐明方式奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度文牍完成当日，将关连文牍提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 个使命日内复核，并将复核收尾书面或电子阐明方式奉告基金管理东说念主。星河起初债券型证券投资基金托管合同基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的文牍上加盖业务印鉴或者出具盖章的复核意见书，或进行电子阐明,两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。基金托管东说念主在对财务管帐文牍、中期文牍或年度文牍复核完了后，需盖章确认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对子系文献审核时领导。基金按时文牍应当在公开走漏的第 2 个使命日，永别报中国证监会和基金管理东说念主主要办公场地所在地中国证监会派出机构备案。（六）暂停估值的情形商一致后，应暂停基金估值；投资东说念主的利益，已决定延伸估值；（七）实施侧袋机制时期的基金财富估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。星河起初债券型证券投资基金托管合同九、基金收益分派（一）基金收益分派的原则次，每次收益分派比例不得低于终了收益分派基准日可供分派利润的 30%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派；金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；益将有所不同，团结类别每一基金份额享有同均分派权；（二）收益分派有贪图基金收益分派有贪图中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分派有贪图。（三）收益分派有贪图的详情、公告与实施本基金收益分派有贪图由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策划截止日）的时间不得向上 15 个使命日。基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的一起资金划入基金管理东说念主的指定账户。（四）基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投星河起初债券型证券投资基金托管合同资的策划方法，依照《业务司法》奉行。（五）实施侧袋机制时期的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。星河起初债券型证券投资基金托管合同十、信息走漏（一）粉饰义务除按照《基金法》、《信息走漏概念》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息走漏的关连轨则进行走漏除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应坚守粉饰的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则轨则之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背粉饰义务：会等监管机构的号令、决定所作念出的信息走漏或公开。（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏要害基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法则、《基金合同》的轨则各自承担相应的信息走漏职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极合作、彼此督促、彼此监督、保证其实践按照法定方式和时限走漏的义务。根据《信息走漏概念》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、按时文牍、临时文牍、基金净值信息和实施侧袋机制时期的信息走漏等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金功绩推崇数据、基金按时文牍和更新的招募说明书等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖章或电子阐明。基金年报中的财务文牍部分，经有从事证券联系业务资历的管帐师事务所审计后，方可走漏。基金管理东说念主应当在中国证监会轨则的时刻内，将应予走漏的基金信息通过指定媒体走漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开走漏。赐与走漏的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费星河起初债券型证券投资基金托管合同查阅。在支付工本费后可在合理时刻得到上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。（三）暂停或延伸信息走漏的情形财富价值时；基金份额合手有东说念主的利益，已决定延伸估值；（四）实施侧袋机制时期的信息走漏本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书的轨则。（五）本基金信息走漏事项以法律法则轨则及基金合同“第十八部分基金的信息走漏”约定的内容为准。星河起初债券型证券投资基金托管合同十一、基金用度（一）基金管理费的计提比例和计提方法基金管理费按基金财富净值的 0.30%年费率计提。在频频情况下，基金管理费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.30%÷往日天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金财富净值（二）基金托管费的计提比例和计提方法基金托管费按基金财富净值的 0.10%年费率计提。在频频情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷往日天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值（三）C 类基金份额销售劳动费的计提比例和计提方法本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.25%。销售劳动费主要用于本基金合手续销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项用度。在频频情况下，本基金 C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.25%年费率计提，策划方法如下： H＝E×0.25%÷往日天数 H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售劳动费 E 为前一日的 C 类基金份额的基金财富净值（四）证券往来用度、基金信息走漏用度、基金份额合手有东说念主大会用度、《基金合同》成效后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费等根据关连法则、《基金合同》及相应合同的轨则，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度本体开销金额支付，列入当期基金用度。星河起初债券型证券投资基金托管合同（五）不列入基金用度的技俩基金管理东说念主与基金托管东说念主因未实践或未十足实践义务导致的用度开销或基金财产的归天、《基金合同》成效前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息走漏用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据联系法律法则，以及中国证监会的关连轨则不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。（六）基金管理费、基金托管费和销售劳动费的调整基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金界限等身分协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率和销售劳动费，不消召开基金份额合手有东说念主大会。提升上述费率需经基金份额合手有东说念主大会决议通过。（七）基金管理费、基金托管费和销售劳动费的复核要害、支付方式和时刻。基金托管东说念主对不相宜《基金法》、《运作概念》等关连轨则以及《基金合同》的其他用度有权断绝奉行。基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售劳动费等，根据本托管合同和《基金合同》的关连轨则进行复核。基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。基金销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售劳动费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。如遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。（八）实施侧袋机制时期的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书或联系公告的轨则。（九）要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背关连法律法则的关连轨则和《基星河起初债券型证券投资基金托管合同金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面说明，要是基金托管东说念主合计基金管理东说念主无梗直或合理的意义，不错断绝支付。星河起初债券型证券投资基金托管合同十二、基金份额合手有东说念主名册的督察基金管理东说念主和基金托管东说念主须永别妥善督察的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》成效日、《基金合同》拆开日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手有东说念主名册由基金的注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系司法永别督察基金份额合手有东说念主名册。督察方式不错领受电子或文档的方式。督察期限为 15 年。基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》成效日、《基金合同》拆开日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》成效日、《基金合同》拆开日等波及到基金遑急事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发生辰后十个使命日内提交。基金托管东说念主以电子版方式妥善督察基金份额合手有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服粉饰义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善督察基金份额合手有东说念主名册，应按关连法则轨则各自承担相应的背负。星河起初债券型证券投资基金托管合同十三、基金关连文献和档案的保存基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责好意思满保存原始证据、记账证据、基金账册、往来记载和遑急合同等，保存期限不少于 15 年，对子系信息负有粉饰义务，但司法强制查抄情形及法律法则轨则的其他情形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵府。基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、合同传真给基金托管东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接管东说念主接受基金的关连文献。星河起初债券型证券投资基金托管合同十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换（一）基金管理东说念主的更换有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东说念主： (1) 被照章取消基金管理东说念主资历； (2) 被基金份额合手有东说念主大会解任； (3) 照章斥逐、被照章取销或被照章宣告收歇； (4) 法律法则和《基金合同》轨则的其他情形。（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计合手有 10%以上（含（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管理东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的（3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；（4）核准：基金份额合手有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须经中国证监会核准后方可奉行；（5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后 2 个工作日内在指定媒体上公告；（6）布置：基金管理东说念主职责拆开的，基金管理东说念主应妥善督察基金管理业务贵府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念专揽理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接管。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值；（7）审计：基金管理东说念主职责拆开的，应当按照法律法则轨则遴聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案；（8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主关连的称号字样。星河起初债券型证券投资基金托管合同金管理业务前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需选择审慎方法确保基金财产的安全，不合基金份额合手有东说念主的利益变成归天，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主尽快收复基金财产的投资运作。（二）基金托管东说念主的更换有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主： (1) 被照章取消基金托管东说念主资历； (2) 被基金份额合手有东说念主大会解任； (3) 照章斥逐、被照章取销或被照章宣告收歇； (4) 法律法则和《基金合同》轨则的其他情形。（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计合手有 10%以上（含（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；（4）核准：基金份额合手有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中国证监会核准后方可奉行；（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在中国证监会核准后 2 个工作日内在指定媒体上公告；（6）布置：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金财富总值；（7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律法则轨则遴聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案。星河起初债券型证券投资基金托管合同财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需选择审慎方法确保基金财产的安全，不合基金份额合手有东说念主的利益变成归天，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快布置基金财富。（三）基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换要害总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议得到中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合公告。星河起初债券型证券投资基金托管合同十五、谢绝行径事《基金法》第五十九条谢绝的投资或行径。托管东说念主不得利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取利益。方式公开走漏的信息，不得对他东说念主涌现。令不得拖延和断绝奉行。用或贬责基金财产。谢绝的其他行径。星河起初债券型证券投资基金托管合同十六、基金托管合同的变更、拆开与基金财产的计帐（一）托管合同的变更与拆开本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何残害。基金托管合同的变更报中国证监会核准后成效。发生以下情况，本托管合同在实践安妥要害后拆开：（1）《基金合同》拆开；（2）发生法律法则或《基金合同》轨则的拆开事项。（二）基金财产的计帐成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。照《基金合同》和本托管合同的轨则接续实践保护基金财产安全的职责。管东说念主、具有从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）出现《基金合同》拆开情形后，由基金财产计帐小组统一禁受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐文牍；（5）遴聘管帐师事务所对计帐文牍进行审计；遴聘讼师事务所对计帐文牍出具法律意见书；星河起初债券型证券投资基金托管合同（6）将基金计帐收尾文牍中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分派。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（1）支付计帐用度；（2）缴纳所欠税款；（3）归赵基金债务；（4）各类基金份额按基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份额比例进行分派。依据基金财产计帐的分派有贪图，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，各类基金份额按基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份额比例进行分派。基金财产未按前款（1）－（3）项轨则归赵前，不分派给基金份额合手有东说念主。（三）基金财产计帐的公告计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐文牍照料帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文牍报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。（四）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。星河起初债券型证券投资基金托管合同十七、背约背负（一）要是基金管理东说念主或基金托管东说念主的不实践本托管合同或者实践本托管协议不相宜约定的，应当承担背约背负。（二）因托管合同当事东说念主背约给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当永别对各自的行径照章承担补偿背负，因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿背负。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责：行动或不行动而变成的归天等；资权而变成的归天等；（三）要是由于本合同一方当事东说念主（“背约方”）的背约行径给基金财产或基金投资者变成归天，另一方当事东说念主（“守约方”）有职权况且有义务代表基金对违约方进行追偿；要是由于背约方的背约行径导致守约方补偿了该基金财产或基金投资者所遭遇的归天，则守约方有权向背约方追索，背约方应补偿和补偿守约方由此发生的通盘成本、用度和开销，以及由此遭遇的归天。（四）托管合同当事东说念主违背托管合同，给另一方当事东说念主变成归天的，喜悦担补偿背负。（五）当事东说念主一方背约，非背约方当事东说念主在任责范围内有义务实时选择必要的方法，素雅归天的扩大。莫得选择安妥方法以致归天进一步扩大的，不得就扩大的归天要求背约方补偿。非背约方因素雅归天扩大而开销的合理用度由背约方承担。（六）背约行径虽已发生，但本托管合同能够接续实践的，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当接续实践本协议。（七）由于第二款第 3 项原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是选择必要、安妥、合理的方法进行查抄，然而未能发现该过错的，由此变成基金财产或基金星河起初债券型证券投资基金托管合同投资者归天，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿背负。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的方法摒除由此变成的影响。（八）本合同所指归天均为径直归天。星河起初债券型证券投资基金托管合同十八、争议治理方式两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关连的一切争议，除经友好协商不错治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对两边均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚挚、清贫、尽职地实践《基金合同》和托管合同轨则的义务，重视基金份额合手有东说念主的正当权益。本合同受中国法律统带。星河起初债券型证券投资基金托管合同十九、基金托管合同的效劳（一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协议草案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，合同当事东说念主两边可能往往根据中国证监会的意见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会核准的文本为素雅文本。（二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。基金托管合同的灵验期自其成效之日起至该基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。（三）基金托管合同自成效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律敛迹力。（四）基金托管合同原来一式 6 份，除上报关连监管机构一式 2 份外，基金管理东说念主和基金托管东说念主永别合手有 2 份，每份具有同等的法律效劳。星河起初债券型证券投资基金托管合同二十、基金托管合同的签订本托管合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管合同上加盖公章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签订地点和签订日历。星河起初债券型证券投资基金托管合同（本页无正文，为《星河起初债券型证券投资基金托管合同》盖章页）基金管理东说念主：星河基金管理有限公司（盖章）法定代表东说念主或授权代表（署名）：基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（盖章）法定代表东说念主或授权代表（署名）：签订地点：签订日：年月日

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