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科创50: 中原上证科创板50成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书(更新)
发布日期：2024-11-28 09:16 点击次数：85
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中原上证科创板 50 成份往返型通达式
指数证券投资基金招募讲明书（更新）
基金约束东说念主：中原基金约束有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
弥留辅导
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证监会证监许可2020 2189 号文准予注册。本基金基金合同于 2020 年 9 月 28 日郑新生
效。
基金约束东说念主保证本招募讲明书的内容真确、准确、完满。本招募讲明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念
出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据
所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：
因举座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别
证券私有的非系统性风险，流动性风险，基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的约束风
险，本基金的其他特定风险等。本基金可开展集合申购业务，允许投资者以单只或多只成
份券为对价申购本基金。参与集合申购业务的投资者将面对集合申购业务的风险，包括投
资者集合申购失败的风险、集合申购组合调治的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、
基金约束东说念主代为赎回基金份额的风险、投资者需要补缴款项的风险等，具体详见本招募说
明书中“风险揭示”章节。本基金可能出现追踪时弊胁制未达约定想法、指数编制机构停
止作事、成份券停牌或失言等风险。本基金属于股票基金，其预期风险和预期收益高于混
合基金、债券基金与货币市集基金。本基金资产投资于科创板，会面对科创板机制下因投
资标的、市集轨制以及往返执法等各异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股
票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。同期，本基金属于指数基金，主要采
用组合复制策略，追踪上证科创板 50 成份指数，其风险收益特征与标的指数所表征的证
券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日执行的《证券期货投资者稳健性
约束办法》，基金约束东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变
基金的本体性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变化，本基金的风险等第表述可能有
相应变化，具体风险评级结果应以基金约束东说念主和销售机构提供的评级结果为准。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，
存托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。
投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金合
同、基金家具尊府概要，全面雄厚本基金的风险收益特征和家具特性，并充分探求自身的
风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全剖析基金
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
合同第二十一部分端正的免责条目、第二十二部分端正的争议处理形势。
基金家具尊府概要编制、裸露与更新要求，自《信息裸露办法》实施之日起一年后开
始执行。
基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。
基金约束东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当谨慎阅读并完全剖析基金合同端正的免责条目和端正的争议处理形势。
本招募讲明书更新相关财务数据和净值发扬数据截止日为2024年3月31日（如本基金
未裸露2024年1季报，则本次更新暂无关系投资组合叙述和事迹数据），主要东说念主员情况截止
日为2024年11月27日。（本招募讲明书中的财务尊府未经审计）
更新事项：调治基金司理。
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
一、弁言
《中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
》依据
《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）
、《证券投资基金销售约束办法》
（以下简称“《销售办法》”）
、
《公开召募证券投资基金运作约束办法》
（以下简称“《运作办法》”）
、《公开召募证券投资
基金信息裸露约束办法》
（以下简称“《信息裸露办法》”）
、《公开召募通达式证券投资基金
流动性风险约束端正》（以下简称“《流动性风险约束端正》”）偏执他相关端正以及《中原
上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金基金合同》编写。
基金约束东说念主承诺本招募讲明书不存在职何装假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对
其真确性、准确性、完满性承担法律牵涉。本基金是根据本招募讲明书所载明的尊府苦求
召募的。本基金约束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，
或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。
本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事东说念主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之
间职权义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金约束
东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成
为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同
的承认和接受。基金份额捏有东说念主作为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要
条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏执他相关端正享有职权、承担义务。基
金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。
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二、释义
本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义
《基金合同》
基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充。
往返型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充。
明书》偏执更新。
基金家具尊府概要》偏执更新。
基金份额发售公告》
。
释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有继续力的决定、决议、通告等。
订。
订。
：指《公开召募证券投资基金信息裸露约束办法》及颁布机关对
其常常作念出的改造。
：指《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其常常作念
出的改造。
施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险约束端正》及颁布机关对其常常作念出的修
订。
求实施笃定》界说的“往返型通达式指数基金” 。
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主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。
并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织。
（包
括其常常改造）及关系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者。
试点办法》
（包括其常常改造）及关系法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内
证券投资的境外法东说念主。
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合
称。
金份额的申购、赎回等业务。
金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红
利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往返过户等。
牵涉公司。
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理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐发的日历。
毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。
：指基金约束东说念主、上海证券往返所、中国证券登记结算有限牵涉公司
的关系业务执法和端正。
金份额的行动。
要求将基金份额兑换为赎回对价的行动。
件。
合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。
应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。
的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。
息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出。
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
其他资产的价值总和。
份额净值的过程。
息裸露办法》端正的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子裸露网站）等媒介。
格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行如期入款（含
契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资
产支捏证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或往返的债券等。
证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借
证券及相应权益补偿并支付用度的业务。
三、基金约束东说念主
（一）基金约束东说念主概况
称呼：中原基金约束有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
竖立日历：1998 年 4 月 9 日
法定代表东说念主：张佑君
连接东说念主：邱曦
客户作事电话：400-818-6666
传真：010-63136700
中原基金约束有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：
捏股单元 捏股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
MACKENZIE FINANCIAL 27.8%
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CORPORATION
天津海鹏科技参谋有限公司 10%
统统 100%
（二）主要东说念主员情况
张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行
董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾
任中信证券往返部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金约束有限公司总经
理，中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际
有限公司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂
证券、赛领成本约束有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial
Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、
Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。
李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融作事行业的投
资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。
史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行
委员、金钱约束委员会主任、金钱约束党委文书。曾任中信证券股份有限公司谋划财务部
B角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。
薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份
有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往返与养殖家具业务线家具开发组负责
东说念主、股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主
等。
李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委副文书。兼任华
夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金约束（北京）有限公司执行董事。曾
任中原基金约束有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心
行政负责东说念主（兼），上海中原金钱投资约束有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金
约束（北京）有限公司总司理（兼）
、证通股份有限公司董事等。
刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴专
家，二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学
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经济社会研究院特聘兼职讲授及广西南宁政府参谋众人。曾任职于国度东说念主社部政策法例司
综合处。
殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任
最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审
判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族
自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。
伊志宏女士：独处董事，博士。讲授，博士生导师，主要研究标的为财务约束、成本
市集、耗费经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中
法学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商约束学科评议
组召集东说念主、国务院学位委员会第八届工商约束学科评议组成员、第五届寰球MBA耕种携带
委员会副主任委员、耕种部工商约束专科教授携带委员会副主任委员、中国金融司帐学会
副会长、欧洲约束发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）首
次认证委员会委员。
侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation
Ltd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董
事、投资约束委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产约束公司
(HGI)的全球约束委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。
西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司谋划财务部行政
负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司谋划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角
（主捏责任）等。
唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险约束部B角。曾在中信证
券股份有限公司风险约束部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险约束等工
作。
宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金约束有限公司办公室执行总经
理、行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编
辑、办公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金约束有限公司市集部执行总司理、行政负责
东说念主，客户运营作事部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限牵涉公
司高档业务司理，中原基金约束有限公司北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。
朱威先生：监事，硕士。现任中原基金约束有限公司基金运作部执行总司理、行政负
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
责东说念主。曾任中原基金约束有限公司基金运作部B角等。
刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银
行总行谋划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处
副处长（主捏责任）
，中原基金约束有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本
约束有限公司执行董事、总司理等。
阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员。曾任
中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金约束有限公司基金司理助
理，益民基金约束有限公司投资部部门司理，中原基金约束有限公司股票投资部副总司理
等。
郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委副文书、基金司理等。
曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总
监，中原基金约束有限公司总司理助理、纪委文书等。
孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员、投资司理等。曾
任中原基金约束有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。
张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）
、广州分公司总司理 （兼）
，硕
士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金约束有限公司深圳分公司总经
理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资约束有限公司副总经
理，中原基金约束有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。
李彬女士：看护长，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员、纪委文书、法律部
行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金约束有限牵涉公司。曾任中原
基金约束有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行
政负责东说念主等。
孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金约束有限公司财务部行政负责东说念主、华
夏成本约束有限公司监事、上海中原金钱投资约束有限公司监事、中原基金（香港）有限
公司董事。曾任职于深圳航空有限牵涉公司谋划财务部，曾任中原基金约束有限公司基金
运作部B角、财务部B角等。
桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金约束有限公司金融科技部行政负责东说念主。
曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资约束有限公司，曾任中信基金管
理有限牵涉公司信息技巧部负责东说念主，中原基金约束有限公司信息技巧部总司理助理、副总
司理、行政负责东说念主等。
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
荣膺女士，硕士。2010年7月加入中原基金约束有限公司，历任研究发展部高档家具
司理，数目投资部研究员、投资司理、基金司理助理，中原中证央企结构调治往返型通达
式指数证券投资基金集结基金基金司理（2018年11月14日至2021年10月21日历间）
，MSCI
中国A股往返型通达式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月16日历
间）、MSCI中国A股往返型通达式指数证券投资基金集结基金基金司理（2016年10月20日
至2018年9月16日历间）、上证主要耗费往返型通达式指数发起式证券投资基金基金司理
（2015年11月6日至2020年3月18日历间）、中原智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基
金司理（2018年3月6日至2020年3月18日历间）
、中原MSCI中国A股国际通往返型通达式指
数证券投资基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）
、中原MSCI中国A股国
际通往返型通达式指数证券投资基金集结基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日
期间）
、中原创业板低波价值往返型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理
（2019年6月26日至2021年10月21日历间）
、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金
（LOF）基金司理（2016年10月27日至2022年8月22日历间）、中原创业板动量成长往返型
通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2019年6月26日至2022年8月22日历
间）、中原饲料豆粕期货往返型通达式证券投资基金发起式集结基金基金司理（2020年1月
金司理（2020年2月25日至2022年8月22日历间）
、中原粤港澳大湾区更动100往返型通达式
指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2020年4月29日至2022年8月22日历间）等，
现任投委会成员，中原中证500往返型通达式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日
起任职）、中原中证500往返型通达式指数证券投资基金集结基金基金司理（2016年10月20
日起任职）
、中原中证央企结构调治往返型通达式指数证券投资基金基金司理（2018年10月
任职）
、中原黄金往返型通达式证券投资基金基金司理（2020年4月13日起任职）、中原黄金
往返型通达式证券投资基金发起式集结基金基金司理（2020年7月16日起任职）、中原上证
科创板50成份往返型通达式指数证券投资基金基金司理（2020年9月28日起任职）、中原中
证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基金司理（2020年12月8日起任职）、中原上证
科创板50成份往返型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2021年3月4日起
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
任职）
、中原MSCI中国A50互联互通往返型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年11
月1日起任职）、中原MSCI中国A50互联互通往返型通达式指数证券投资基金发起式集结基
金基金司理（2021年12月28日起任职）
、中原中证智选500价值稳健策略往返型通达式指数
证券投资基金基金司理（2022年6月9日起任职）
、中原中证智选500成长更动策略往返型开
放式指数证券投资基金基金司理（2022年7月19日起任职）
、中原上证科创板50成份指数增
强型发起式证券投资基金基金司理（2023年7月25日起任职）、中原中证智选500价值稳健策
略往返型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2023年10月31日起任职）
、华
夏上证科创板100往返型通达式指数证券投资基金集结基金基金司理（2024年1月23日起任
职）、中原上证科创板100往返型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任
职）、中原中证智选500成长更动策略往返型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金
司理（2024年4月9日起任职）、中原中证央企结构调治往返型通达式指数证券投资基金集结
基金基金司理（2024年7月3日起任职）
。
历任基金司理：2020年9月28日至2024年11月25日历间，张弘弢先生任基金司理。
主任：张弘弢先生，中原基金约束有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。
成员：阳琨先生，中原基金约束有限公司副总司理、投资总监，基金司理。
徐猛先生，中原基金约束有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。
袁豪杰先生，中原基金约束有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。
荣膺女士，中原基金约束有限公司数目投资部总监，基金司理。
孙蒙先生，中原基金约束有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。
（三）基金约束东说念主的职责
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
为。
（四）基金约束东说念主承诺
制等全权处理本基金的投资。
轨制，选择灵验标准，留心违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。
标准，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵涉的投资；
（4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏执他不正派的证券往返步履；
（6）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他步履。
基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、执行胁制东说念主或
者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往返的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原则，
留心利益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关系交
易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往返应提交基金管
理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年
对关联往返事项进行审查。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限
制。
律、法例及行业表率，安分信用、发愤尽责，不从事以下行动：
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（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不自制地对待其约束的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。
（4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法例相关端正，由国务院证券监督约束机构端正谢绝的其他行
为。
（1）依摄影关法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取
利益。
（2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不
当利益。
（3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资谋划等信息。
（五）基金约束东说念主的里面胁制轨制
基金约束东说念主根据全面性原则、灵验性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则
和成本收益原则建立了一套比拟完满的里面胁制体系。该里面胁制体系由一系列业务约束
轨制及相应的业务处理、胁制模范组成，具体包括胁制环境、风险评估、胁制步履、信息
交流、里面监控等要素。公司一经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认
证，赢得无保属主意的胁制想象合感性及运行灵验性的叙述。
深重的胁制环境包括科学的公司治理、灵验的监督约束、合理的组织结构和有劲的控
制文化。
（1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等有意
委员会。公司约束层竖立了投资决策委员会、风险约束委员会等专科委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协作，又相互查对和制衡，形成了合
理的组织结构。
（3）公司坚捏稳健谋划和表率运作，爱重职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并
进行捏续耕种。
公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法结束的风险身分进行分
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析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控
风险，风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来胁制风险进程。风险评估还包括各业务
部门对日常责任中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评
估关系风险并制定风险胁制轨制。
公司对投资、司帐、技巧系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的胁制轨制。在业务
约束轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和尺度化，并要求完满的记录、保存和严
格的查验、复核；在岗亭牵涉轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗
位分离成立，相互查验、相互制约。
（1）投资胁制轨制
投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金
司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指点基金司理小
组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往返约束部负责系数往返的集中
执行。
①投资决策与执行相分离。投资约束决策职能和往返执行职能严格拒绝，实行集中交
易轨制，建立和完善自制的往返分拨轨制，确保各投资组合享有自制的往返执行契机。
②投资授权胁制。建立明确的投资决策授权轨制，留心越权决策。投资决策委员会负
责制定投资原则并坚贞资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负
责确定与实施投资策略、建立和调治投资组合并下达投资指示，对于跨越投资权限的操作
需要经过严格的审批模范；往返约束部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负
责往返执行。
③警示性胁制。按照法例或公司端正成立各种资产投资比例的预警线，往返系统在投
资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④谢绝性胁制。根据法律、法例和公司关系端正，基金谢绝投资受限制的证券并谢绝
从事受限制的行动。往返系统通过预先的设定，对上述谢绝进行自动辅导和限制。
⑤多重监控和反馈。往返约束部对投资行动进行一线监控；风险约束部进行事中的监
控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调治。
（2）司帐胁制轨制
①建立了基金司帐的责任轨制及相应的操作和胁制规程，确保司帐业务有章可循。
②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互
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核查监督轨制。
③为了留心基金司帐在资金头寸约束上出现透支风险，制定了资金头寸约束轨制。
④制定了完善的档案撑捏和财务打法轨制。
（3）技巧系统胁制轨制
为保证技巧系统的安全褂讪运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网罗安全
约束、软硬件的贵重、数据的备份、信息技巧东说念主员操作约束、危险处理等方面都制定了完
善的轨制。
（4）东说念主力资源约束轨制
公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、观看轨制、薪酬轨制等东说念主事约束轨制，
确保东说念主力资源的灵验约束。
（5）监察轨制
公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察责任。监察轨制包括违法行动的调
查模范和处理轨制，以及对职工行动的监察。
（6）反洗钱轨制
公司竖立了反洗钱责任小组作为反洗钱责任的有意机构，指定有意东说念主员负责反洗钱和
反恐融资合规约束责任；各关系部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健
全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱责任里面胁制轨制》及关系业务操作规程，
确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。
公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信断交流渠
说念，公司职工及各级约束东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交稳健的
东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层
级具有不同的权限。
公司竖立了独处于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控
制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面胁制轨制的执行情况，确保公司各项
谋划约束步履的灵验运行。
（1）本公司确知建立、实施和撑捏里面胁制轨制是本公司董事会及约束层的牵涉。
（2）上述对于里面胁制的裸露真确、准确。
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（3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展继续完善里面胁制轨制。
四、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主概况
称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
竖立日历：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
注册成本：252.20 亿元
法定代表东说念主：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
资产托管部信息裸露负责东说念主：张姗
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制生意银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳
国际司帐尺度上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所
挂牌往返（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果
权重法下成本充足率 15.33%。
资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务约束团队、家具研
发团队、风险约束团队、系统与数据团队、容貌支捏团队、运营约束团队、基金外包业务
团队 10 个职能团队，现存职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准
赢得证券投资基金托管业务资历，成为国内第一家赢得该项业务资历上市银行；2003 年 4
月，郑严惩理基金托管业务。招商银行作为托管业务天赋最全的生意银行之一，领有证券
投资基金托管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资约束托管业务托管资历、
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保障资金托管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）
资历、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包作事资历、存托凭证试
点存托业务等业务资历。
招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科才协调更动精神，推出“招商
银行托管+”作事品牌，以“践行价值银行政策，勤奋于于成为作事更佳、科技更强、协同
更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的众人、贴心作事的管
家、让价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+想法”，以更动的“作事家具化”为方法
论，全场地助力资管机构结束可捏续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，
打造了“如风运营”
“大不雅投研”
“见微数据”三个作事子品牌，继续更动托管系统、作事
和家具：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管作事标
准，首家发布私募基金绩效分析叙述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大
数据平台，告捷托管国内第一只券商集合伙产约束谋划、第一只 FOF、第一只信托资金计
划、第一只股权私募基金、第一家结束货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行
QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户高兴、第一家大小非解禁资
产、第一单 TOT 撑捏，结束从单一托管作事商向全面投资者作事机构的调动，得到了同行
认同。
招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力继续擢升,连年来赢得业内各种奖项
荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融更动 “十佳金融家具更动
奖”； 6 月荣获《财资》
“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独赢得该奖项的托管银行；7
月荣获中国资产约束“金贝奖”
“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产
。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》
托管银行” “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》
“中国最好托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融更动
；
。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限牵涉公司“2017 年度优
“十佳金融家具更动奖”
秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险约束系统荣获 2016-2017 年度银监会系
统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双擢升”金点子
决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘
“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度
媒体《亚洲银巨匠》
最好托管银行”“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》
、 “2018
年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托
管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019
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年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限牵涉公司“2019 年度优
秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管
机构”
“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公
募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有
限牵涉公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020
年度最受宽容托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度突出资产托管银行
天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好
；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限牵涉公司“2021 年度优秀资产托
基金托管银行”
管机构、估值业务突出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”
“最好公募基
金托管银行”“最好高兴托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度突出资产
托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限牵涉公司“2022 年度优秀资产
托管机构”
、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”
、寰球银行间同行
拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集更动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获
；2023 年 9 月，荣获《中国
《中国基金报》第二届中国基金业更动英华奖“托管更动奖”
基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023
年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央
国债登记结算有限牵涉公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务突出机
构”、“2023 年度债市领军机构”、
“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024
年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协作伙伴”奖。2024 年
奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21
世纪经济报说念》把持的 2024 资产约束年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产约束竞争力研究
案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在
扑奖’”。
（二）主要东说念主员情况
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央
财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。
招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民
保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司
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董事长，中国东说念主保资产约束有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中
国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资约束有限公司董事长，中国东说念主民养老
保障有限牵涉公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。
王良先生，本行党委文书、执行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济
师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历
任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行责任，2022 年
宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商
永隆银行董事长、招联耗费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国
支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学
会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。
王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1
月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行
行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。
孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行
于今，历任招商银行合肥分行风险胁制部副司理、司理、信贷约束部总司理助理、副总经
理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无
锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教化，在风险约束、信
贷约束、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务教化。
（三）基金托管业务谋划情况
结果 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。
（四）托管东说念主的里面胁制轨制
招商银行确保托管业务严格征服国度相关法律法例和行业监管轨制，坚捏遵法谋划、
表率运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，留心和化解谋划
风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞缝隙、消
除隐患，保证业务稳健运行的风险胁制轨制，确保托管业务信息真确、准确、完满、及
时；确保内控机制、体制的继续改进和各项业务轨制、过程的继续完善。
招商银行资产托管业务建立三级里面胁制及风险留心体系：
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一级里面胁制及风险留心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和胁制；总
行风险约束部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控擢升
约束建议。
二级里面胁制及风险留心是招商银行资产托管部竖立风险合规约束关系团队，负责部
门里面风险驻防和胁制，实时发现里面胁制劣势，提倡整改决议，追踪整改情况，并顺利
向部门总司理室叙述。
三级里面胁制及风险留心是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵从内胁制衡原
则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。
（1）全面性原则。里面胁制隐敝各项业务过程和操作设施、隐敝系数团队和岗亭，并
由全部东说念主员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面约束轨制的建立均以留心风险、审慎经
营为起点，体现“内控优先”的要求。
（3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对独处，不同托管
资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面胁制的查验、评价部门独处于里面控
制的建立和执行部门。
（4）灵验性原则。里面胁制灵验性包含里面胁制想象的灵验性、里面胁制执行的灵验
性。里面胁制想象的灵验性是指里面胁制的想象隐敝了系数应关爱的弥留风险，且想象的
风险打发标准稳健。里面胁制执行的灵验性是指里面胁制或者按照想象要求严格灵验执
行。
（5）稳健性原则。里面胁制稳健招商银行托管业务风险约束的需要，并或者跟着托管
业务谋划政策、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外
部环境的改变实时进行改造和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合拒绝，办公网和
业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留心的目的。
（7）弥留性原则。里面胁制在结束全面胁制的基础上，关爱弥留托管业务弥留事项和
高风险设施。
（8）制衡性原则。里面胁制或者结束在托管组织体系、机组成立、权责分拨及业务流
程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营结果。
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（1）完善的轨制开荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控约束、家具受理、会
计核算、资金算帐、岗亭约束、档案约束和信息约束等方面制定一系列规章轨制，建立了
三层轨制体系，即：基本端正、业务约束办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、约束
要求明确，欢喜风险约束全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运
作。
（2）业务信息风险胁制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份标准，接纳加密、直连形势传输数据，数据执行异域实时备份，系数的业务信息须经
过严格的授权方能进行探询。
（3）客户尊府风险胁制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格
逃匿，除法律法例和其他相关端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主
泄露。
（4）信息技巧系统风险胁制。招商银行对信息技巧系统机房、权限约束实行双东说念主双岗
双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，系数电脑成立密码及相应权限。业务网和办公
网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技巧
系统选择两地三中心的救急备份约束标准等，保证信息技巧系统的安全。
（5）东说念主力资源胁制。招商银行资产托管部通过建立深重的企业文化和职工培训、激发
机制、加强东说念主力资源约束及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管
理。
（五）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和模范
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
《公开召募证券投资基金运作约束办法》等有
关法律法例的端正及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合
等情况的正当性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金算帐和核行动事设施中，基金托管东说念主对基金约束东说念主发
送的投资指示、基金约束东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监督，对违反法律法
规、基金合同的指示拒却执行，独立即通告基金约束东说念主。
基金托管东说念主如发现基金约束东说念主依据往返模范一经顺利的投资指示违反法律、行政法例
和其他相关端正，或者违反基金合同约定，实时以书面体式通告基金约束东说念主进行整改，整
改的时限应相宜法律法例及基金合同允许的调治期限。基金约束东说念主收到通告后应实时查对
阐发并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主通告的违法事
项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
五、关系作事机构
（一）销售机构
（1）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表东说念主：贺青
电话：021-38676666
传真：021-38670666
连接东说念主：黄博铭
网址：www.gtja.com
客户作事电话：95521
（2）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市向阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市向阳区光华路10号
法定代表东说念主：王常青
传真：010-65182261
连接东说念主：权唐
网址：www.csc108.com
客户作事电话：95587、4008-888-108
（3）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
法定代表东说念主：张纳沙
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
连接东说念主：于智勇
网址：www.guosen.com.cn
客户作事电话：95536
（4）招商证券股份有限公司
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路111号
办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路111号
法定代表东说念主：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
连接东说念主：黄健
网址：www.cmschina.com
客户作事电话：95565
（5）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室
办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表东说念主：林传辉
电话：020-66336146
传真：020-87555417
连接东说念主：陈姗姗
网址：www.gf.com.cn
客户作事电话：95575
（6）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表东说念主：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
连接东说念主：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户作事电话：95548
（7）中国星河证券股份有限公司
住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表东说念主：王晟
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
电话：010-80928123
传真：010-66568990
连接东说念主：辛国政
网址：www.chinastock.com.cn
客户作事电话：4008-888-888或95551
（8）海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路689号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号
法定代表东说念主：周杰
电话：021-23219000
传真：021-63410456
连接东说念主：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户作事电话：95553、400-888-8001
（9）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）
法定代表东说念主：杨周全
电话：021-33389888
传真：021-33388224
连接东说念主：余洁
网址：www.swhysc.com
客户作事电话：95523、400-889-5523
（10）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表东说念主：杨华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
连接东说念主：乔琳雪
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
网址：www.xyzq.com.cn
客户作事电话：95562
（11）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表东说念主：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
连接东说念主：李良
网址：www.95579.com
客户作事电话：95579、400-888-8999
（12）国投证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦
法定代表东说念主：段文务
电话：0755-81688000
传真：0755-81688090
连接东说念主：陈剑虹
网址：http://www.essence.com.cn/
客户作事电话：95517
（13）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表东说念主：廖庆轩
电话：023-67663104
传真：023-63786212
连接东说念主：魏馨怡
网址：www.swsc.com.cn
客户作事电话：95355
（14）湘财证券股份有限公司
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
法定代表东说念主：高振营
电话：021-50295432
传真：021-68865680
连接东说念主：江恩前
网址：www.xcsc.com
客户作事电话：95351
（15）万联证券股份有限公司
住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表东说念主：袁笑一
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
连接东说念主：王鑫
网址：www.wlzq.cn
客户作事电话：95322
（16）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表东说念主：冯鹤年
电话：010-85127609
传真：010-85127641
连接东说念主：韩秀萍
网址：www.mszq.com
客户作事电话：95376
（17）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表东说念主：蔡咏
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
连接东说念主：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户作事电话：95578
（18）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技巧开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西说念8号
法定代表东说念主：安志勇
电话：022-23861683
传真：022-28451892
连接东说念主：陈玉辉
网址：www.ewww.com.cn
客户作事电话：956066
（19）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表东说念主：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
连接东说念主：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户作事电话：95597
（20）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表东说念主：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
连接东说念主：张治国
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
网址：www.i618.com.cn
客户作事电话：95573
（21）中信证券（山东）有限牵涉公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表东说念主：肖海峰
电话：0532-85725062
传真：0532-85022605
连接东说念主：赵如意
网址：sd.citics.com/
客户作事电话：95548
（22）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层
法定代表东说念主：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
连接东说念主：汤漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户作事电话：95309
（23）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表东说念主：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
连接东说念主：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户作事电话：95330
（24）信达证券股份有限公司
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表东说念主：肖林
电话：010-83252185
传真：010-63080978
连接东说念主：付婷
网址：www.cindasc.com
客户作事电话：95321
（25）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、
法定代表东说念主：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
连接东说念主：孔亚楠
网址：www.dfzq.com.cn
客户作事电话：95503
（26）梗直证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层
法定代表东说念主：雷杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
连接东说念主：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
客户作事电话：95571
（27）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
法定代表东说念主：曹宏
电话：0755-83530715
传真：0755-83515567
连接东说念主：梁浩
网址：www.cgws.com
客户作事电话：95514、400-6666-888
（28）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表东说念主：刘秋明
电话：021-22169999
连接东说念主：郁疆
网址：www.ebscn.com
客户作事电话：95525、400-888-8788
（29）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01
号）
办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自
编01号）
法定代表东说念主：陈可可
电话：020-88834780
传真：020-88836914
连接东说念主：郭杏燕
网址：www.gzs.com.cn
客户作事电话：95548
（30）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表东说念主：李福春
电话：0431-85096517
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
传真：0431-85096795
连接东说念主：安岩岩
网址：www.nesc.cn
客户作事电话：95360
（31）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
法定代表东说念主：李剑锋
电话：025-58519523
传真：025-83369725
连接东说念主：王万君
网址：www.njzq.com.cn
客户作事电话：95386
（32）上海证券有限牵涉公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表东说念主：龚德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
连接东说念主：张瑾
网址：www.shzq.com
客户作事电话：400-891-8918
（33）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表东说念主：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
连接东说念主：祁昊
网址：www.glsc.com.cn
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
客户作事电话：95570
（34）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路201号
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
法定代表东说念主：吴承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
连接东说念主：谢相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户作事电话：95345
（35）吉祥证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表东说念主：何之江
电话：13916661875
传真：021-33830395
连接东说念主：王阳
网址：www.pingan.com
客户作事电话：95511-8
（36）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表东说念主：章宏韬
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
连接东说念主：范超
网址：www.hazq.com
客户作事电话：95318
（37）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表东说念主：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
连接东说念主：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户作事电话：95563
（38）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表东说念主：张运勇
电话：0769-22115712、0769-22119348
传真：0769-22119423
连接东说念主：李荣、孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户作事电话：95328
（39）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表东说念主：翁振杰
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
连接东说念主：黄静
网址：www.guodu.com
客户作事电话：400-818-8118
（40）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表东说念主：钱俊文
电话：021-20333333
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
传真：021-50498825
连接东说念主：王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户作事电话：95531、400-888-8588
（41）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼；北京市西
城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼
法定代表东说念主：祝艳辉
电话：021-68405273
传真：021-68405181
连接东说念主：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户作事电话：956088
（42）国盛证券有限牵涉公司
住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼
法定代表东说念主：徐丽峰
电话：0791-86283372、15170012175
传真：0791-86281305
连接东说念主：占文驰
网址：www.gszq.com
客户作事电话：956080
（43）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
法定代表东说念主：杨炯洋
电话：010-58124967
传真：028-86150040
连接东说念主：谢国梅
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
网址：www.hx168.com.cn
客户作事电话：95584
（44）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室（830002）
法定代表东说念主：王献军
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
连接东说念主：梁丽
网址：www.swhysc.com
客户作事电话：95523、400-889-5523
（45）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表东说念主：王洪
电话：021-20315719
传真：021-20315125
连接东说念主：张峰源
网址：www.zts.com.cn
客户作事电话：95538
（46）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦18楼
法定代表东说念主：刘学民
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
连接东说念主：单晶
网址：www.firstcapital.com.cn
客户作事电话：95358
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
（47）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17层
法定代表东说念主：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
连接东说念主：马贤清
网址：www.jyzq.cn
客户作事电话：95372
（48）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表东说念主：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
连接东说念主：戴蕾
网址：www.avicsec.com
客户作事电话：95335
（49）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼
法定代表东说念主：武晓春
电话：021-68761616
传真：021-68767032
连接东说念主：刘熠
网址：www.tebon.com.cn
客户作事电话：400-888-8128
（50）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
法定代表东说念主：徐朝日
电话：029-87211526
传真：029-87424426
连接东说念主：梁承华
网址：www.westsecu.com
客户作事电话：95582
（51）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表东说念主：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
连接东说念主：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
客户作事电话：010-65051166
（52）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表东说念主：沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
连接东说念主：夏吉慧
网址：www.ctsec.com
客户作事电话：95336
（53）华鑫证券有限牵涉公司
住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表东说念主：俞洋
电话：021-54967656
传真：021-54967032
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
连接东说念主：虞佳彦
网址：www.cfsc.com.cn
客户作事电话：95323、400-109-9918
（54）中国中金金钱证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层收用04层
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表东说念主：高涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
连接东说念主：胡芷境
网址：www.china-invs.cn
客户作事电话：400-600-8008、95532
（55）东方金钱证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号
法定代表东说念主：戴彦
电话：021-36533016
传真：021-36533017
连接东说念主：王伟光
网址：http://www.18.cn
客户作事电话：95357
（56）粤开证券股份有限公司
住所：广州经济技巧开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表东说念主：严亦斌
电话：0755-83331195
连接东说念主：彭莲
网址：http://www.ykzq.com
客户作事电话：95564
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
（57）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区更动三路833号
法定代表东说念主：赵洪波
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
连接东说念主：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn
客户作事电话：956007
（58）华源证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F
法定代表东说念主：邓晖
电话：15601681367
传真：010-57672020
连接东说念主：徐璐
网址：www.huayuanstock.com
客户作事电话：95305
（59）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表东说念主：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
连接东说念主：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户作事电话：95310
（60）华宝证券股份有限公司
住所：上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
法定代表东说念主：陈林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
连接东说念主：徐方亮
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客户作事电话：400-820-9898
（61）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
法定代表东说念主：王勇
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连接东说念主：邱震
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（62）爱建证券有限牵涉公司
住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼
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法定代表东说念主：祝健
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传真：021-68728703
连接东说念主：庄传勇
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（63）财达证券股份有限公司
住所：河北省石家庄市桥西区35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层
法定代表东说念主：翟建强
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中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
连接东说念主：李卓颖
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客户作事电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外）
（64）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表东说念主：余磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
连接东说念主：翟璟
网址：www.tfzq.com
客户作事电话：400-800-5000
（65）华创证券有限牵涉公司
住所：贵州省贵阳市中华北路216号
办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦
法定代表东说念主：陶永泽
电话：18698005056
连接东说念主：程剑心
网址：http://www.hczq.com/
客户作事电话：4008-6666-89
（66）宏信证券有限牵涉公司
住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表东说念主：吴玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
连接东说念主：郝俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户作事电话：400-836-6366
（67）开源证券股份有限公司
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表东说念主：李刚
电话：029-88447611
传真：029-88447611
连接东说念主：曹欣
网址：www.kysec.cn
客户作事电话：95325、400-860-8866
（68）华金证券股份有限公司
住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层
办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层
法定代表东说念主：宋卫东
电话：021-20655562
连接东说念主：龙莹
网址：https://www.huajinsc.cn/
客户作事电话：956011
（69）联储证券股份有限公司
住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层
办公地址：北京市向阳区安宁路5号院3号楼中建金钱国际中心27层
法定代表东说念主：吕春卫
电话：010-86499838
传真：010-86499401
连接东说念主：王龙
网址：http://www.lczq.com
客户作事电话：956006
投资者应当通过基金约束东说念主或其指定的集合申购代理机构的营业场所或按集合申购代
理机构提供的其他形势办理基金的集合申购。基金约束东说念主可依据执行情况增减、变更集合
申购代理机构。
减少其销售城市、网点。
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（二）登记机构
称呼：中国证券登记结算有限牵涉公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
电话：021-68419095
传真：021-68870311
连接东说念主：陈文祥
（三）讼师事务所
称呼：北京市天元讼师事务所
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元
法定代表东说念主：朱小辉
连接电话：010-57763999
传真：010-57763599
连接东说念主：李晗
承办讼师：吴冠雄、李晗
（四）司帐师事务所
称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
执行事务合伙东说念主：李丹
连接电话：021-23238888
传真：021-23238800
连接东说念主：单峰、朱宏宇
承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷
六、基金的召募
本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、基金合同偏执他相关
端正召募。本基金召募苦求一经中国证监会证监许可20202189 号文注册。
本基金为往返型通达式基金，基金存续期间为不如期。
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本基金于 2020 年 9 月 22 日进行发售。召募期间，本基金共召募 5,123,387,091.00 份基
金份额，灵验认购户数为 695,666 户。
七、基金合同的顺利
根据相关端正，本基金欢喜基金合同顺利条件，基金合同于 2020 年 9 月 28 日郑新生
效。自基金合同顺利日起，本基金约束东说念主郑重入手约束本基金。
《基金合同》顺利后，连结 20 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在如期叙述中赐与裸露；连结 60 个责任
日出现前述情形的，基金约束东说念主应当 10 个责任日内向中国证监会叙述并提倡处置决议，如
捏续运作、调治运作形势、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份
额捏有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
申购与赎回将通过销售机构进行。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在
基金约束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售
机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的通达日实时刻
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返所的平日
往返日的往返时刻，但基金约束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公
告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时刻变更或执行情况需
要，基金约束东说念主有权视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调治，但应在实施日前依
照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。
本基金已自 2020 年 11 月 16 日起通达日常申购、赎回业务。
（三）申购和赎回的原则
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在新执法入手实施前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。
（四）申购与赎回的模范
投资东说念主必须根据销售机构端正的模范，在通达日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎
回的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有
东说念主在提交赎回苦求时，必须捏有饱胀的基金份额余额和现款。
投资东说念把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理执法等在
征服基金合同和招募讲明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。
投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供相宜要求的申购对
价，则申购苦求失败。如投资者捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。投资
者可通过其办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构端正的其他形势查询阐发情况。
本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价
的算帐交收适用中国证券登记结算有限牵涉公司及关系证券往返所最新的执法和参与各方
关系契约的相关端正。
投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额
与组合证券的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款
差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管
理东说念主和基金托管东说念主。
如果登记机构和基金约束东说念主在算帐交收时发现弗成平日践约的情形，则依据中国证券
登记结算有限牵涉公司及关系证券往返所最新的执法和参与各方关系契约的相关端正进行
处理。
算交收和登记的办理时刻、形势、处理执法等进行调治，并在至少一种端正媒介或招募说
明书更新中公告。
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（五）申购和赎回的数额限制
金最小申购、赎回单元为 450 万份。
基金约束东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申
购、赎回单元进行调治并提前公告。
应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停
基金申购等标准，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资运作与
风险胁制的需要，可选择上述标准对基金领域赐与胁制，具体见基金约束东说念主关系公告。
金约束东说念主必须在调治前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。
（六）申购和赎回对价、用度偏执用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后规划，并在 T+1 日内
公告。遇特殊情况，经履行稳健模范，不错稳健延伸规划或公告。
（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金约束东说念主应托福的组合证
券、现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申
购、赎回的基金份额数额确定。
（2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券往返所开市前公告。畴昔，若市集情况发生
变化，或关系业务执法发生变化，基金约束东说念主不错在不违反关系法律法例的情况下对申购
赎回清单规划和公告时刻进行调治并提前公告。
（3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不跨越 0.5%的尺度
收取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的关系用度。
（七）申购赎回清单的内容与时势
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券
数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关系内容。
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组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申
购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的端正，用于替代
组合证券中部分证券的一定数目的现款。
（1）现款替代分为 3 种类型：谢绝现款替代（象征为“谢绝”）
、不错现款替代（象征
为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）
。
谢绝现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作为替代。
不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款作为全部或部分该成份证券的替
代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作为替代。
必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款作为替
代。
（2）不错现款替代
①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买
入的证券。
②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的规划公式为：
替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）
其中，该证券参考价钱现在为该证券前一往返日除权除息后的收盘价。如果上海证券
往返所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往返所通告端正的参考价钱为准。
收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东说念主需在证券恢
复往返后买入，而执行买入价钱加上关系往返用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。
为便于操作，基金约束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取
替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金约束东说念主将退
还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金约束
东说念主将向投资者收取欠缺的差额。
③替代金额的处理模范
T 日，基金约束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金
额。
在 T 日后被替代的成份证券有平日往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内，基金约束
东说念主有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证
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券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确
定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金
额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入的部分被
替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，上海证券往返所平日往返日已达到 20 日而该证券平日往返
日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收
盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交
的款项。
若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往返日）
期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。
T+2 日后第 1 个责任日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日）
，基金约束东说念主
将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项
的算帐交收将于尔后 3 个责任日内完成。
④替代限制：为灵验胁制基金的追踪偏离度和追踪时弊，基金约束东说念主可端正投资者使
用不错现款替代的比例统统不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的
规划公式为：
n
? 第 i 只替代 证券数目 × 该 证券参考价钱
现款替代比例（%）＝ i ?1
? 100 %
申 购基 金份 额 × 参考基金份额净值
（3）必须现款替代
①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治，行将被剔除的成份证
券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金约束东说念主出于保护
捏有东说念主利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金约束东说念主将在申购赎回清单中公告替代的
一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规划方法为申购赎回清单中该证券
的数目乘以其调治后 T 日开盘参考价。
预估现款部分是指为便于规划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申
购赎回的投资者的相应资金，由基金约束东说念主规划的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其规划公式为：
T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须
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现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调
整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各谢绝现款替代成份证券的数目与相应证
券调治后 T 日开盘参考价相乘之和）
若 T 日为基金分红除息日，则规划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净
值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规划公式为：
T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款
替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收
盘价相乘之和+申购赎回清单中各谢绝现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相
乘之和）
T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交
收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投
资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申
购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其
赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额
支付相应的现款。
申购赎回清单的时势例如如下：
基本信息
最新公告日历 202*-*-*（T 日）
基金称呼 X
基金约束公司称呼 中原基金约束有限公司
一级市集基金代码 X
现款差额（单元：元） X
最小申购赎回单元资产净值（单元： X
元）
基金份额净值（单元：元） X
预估现款部分（单元：元） X
现款替代比例上限 X%
是否需要公布 IOPV 是
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最小申购、赎回单元（单元：份） X
申购、赎回的允许情况 允许申购和赎回
当日累计申购份额上限 X
当日累计赎回份额上限 X
申购现款替 赎回折价比
股票代码 股票简称 股票数目 现款替代象征 替代金额
代溢价比例 例
X X X X X X X
以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。
（八）拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
购苦求。
值。
绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束东说念主
应当暂停接受基金申购苦求。
发生上述第 1-3、5-10 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定拒却或暂停接受投资东说念主
申购苦求时，基金约束东说念主应当实时公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对
价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤销时，基金约束东说念主应实时收复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
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发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价：
赎回苦求或减速支付赎回对价。
值。
暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。
估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束东说念主
应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。
务。
发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金约束东说念主应
当实时公告。在暂停赎回的情况撤销时，基金约束东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。
（十）基金份额的集合申购
集合申购指投资者在本基金存续期内，在分歧原有基金份额捏有东说念主利益形成本体性不
利影响的情况下，以相宜条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在端正时刻内申购
本基金份额的行动。
基金约束东说念主有权以集合申购清单或集合申购公告等体式设定成份证券的具体条件。
投资者应当通过基金约束东说念主或其指定的集合申购代理机构的营业场所或按集合申购代
理机构提供的其他形势办理基金的集合申购。
具体的集合申购销售机构将由基金约束东说念主在基金约束东说念主网站或关系公告列示。基金管
理东说念主可依据执行情况增减、变更集合申购销售机构。
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投资者可在本基金端正的集合申购通达日办理基金份额的集合申购，具体办理时刻为
上海证券往返所、深圳证券往返所在集合申购通达日的平日往返时刻，但法律法例、中国
证监会另有要求或基金合同另有端正暂停集合申购的除外。
基金约束东说念主应在通畅集合申购业务前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上
进行公告。通畅集合申购业务后，集合申购通达日详见届时公布的集合申购清单。
（1）基金集合申购接纳“份额申购”原则，即集合申购以份额苦求。
（2）基金的集合申购对价包括证券偏执他对价。
（3）办理集合申购的投资者应当提前与基金约束东说念主顽强作事契约，集合申购苦求提交
后不得驱除。
（4）集合申购应征服《上海证券往返所往返型通达式指数基金业求实施笃定》
、《中国
证券登记结算有限牵涉公司对于往返所往返型通达式证券投资基金登记结算业求实施细
则》及往返所、登记机构的关系端正。
（5）基金约束东说念主可在不违反法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的情
况下，根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行调治，并在新执法入手实施前依照
《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。
（1）集合申购的苦求形势
投资者必须根据基金约束东说念主或集合申购代理机构端正的模范，在集合申购通达日的具
体业务办理时刻内提倡集合申购的苦求。
投资者集合申购基金份额时，必须根据相应的集合申购清单备足申购对价。投资者应
保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、大量往返或者契约转让的受让
锁如期等导致无法卖出的情形，并实时履行因集合申购导致的股份减捏所涉关系义务。
（2）集合申购苦求的阐发
投资者集合申购苦求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供相宜要求的集合申购对
价，则集合申购苦求失败。
基金约束东说念主或者集合申购代理机构对集合申购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，
而仅代表照实接收到该苦求。集合申购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于集合申购
苦求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权。
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
如上海证券往返所、中国证券登记结算有限牵涉公司对上述执法进行调治，本基金即
适用其最新执法。基金约束东说念主应在新执法入手实施前依照《信息裸露办法》的相关端正在
端正媒介上公告。
（3）集合申购的算帐交收与登记
本基金集合申购过程中波及的基金份额偏执对价的算帐交收适用《上海证券往返所交
易型通达式指数基金业求实施笃定》、
《中国证券登记结算有限牵涉公司对于往返所往返型
通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方关系契约的相关端正。
投资东说念主 T 日集合申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理集合申购证券和基金份额的
交收登记，并将结果发送给集合申购代理机构、基金约束东说念主和基金托管东说念主。
登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对算帐交收和登记的办理时刻、形势、处
理执法等进行调治，基金约束东说念主应最迟于新执法入手实施前在端正媒介公告。
（1）投资东说念主集合申购的基金份额需为最小申购单元的整数倍。最小申购单元由基金管
理东说念主确定和调治。现在，本基金最小申购单元为 450 万份。
（2）基金约束东说念主可设定集合申购份额上限，以对当日的集合申购总领域进行胁制，并
通过集合申购清单等形势公告。
（1）集合申购对价是指投资者集合申购基金份额时应托福的证券偏执他对价。集合申
购对价根据集合申购清单和投资者集合申购的基金份额数额确定。
（2）T 日的集合申购清单在当日上海证券往返所开市前公告。畴昔，若市集情况发生
变化，或关系业务执法发生变化，基金约束东说念主不错在不违反关系法律法例的情况下对集合
申购清单时势和公告时刻进行调治并公告。
（3）投资者在集合申购基金份额时，集合申购代理机构可按照不跨越 0.5%的尺度收
取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的关系用度。直销机构可参照上述尺度收
取申购费。
（1）集合申购清单的内容
T 日集合申购清单公告内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份证券数据、
现款替代象征、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、集合申购份额上限偏执他相
关内容。
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（2）证券对价关系内容
集合申购清单将公告可接受用于集合申购的每一只成份证券的证券代码、证券简称以
及该只成份证券欢喜最小申购单元偏执溢价比率所需要的证券数目。
集合申购清单成份股信息的每一溜对应着投资者进行一个最小申购单元的集合申购所
需提供的证券对价信息。
（3）溢价比率
溢价比率是指投资者在集合申购过程中，除按照集合申购清单中最小申购单元备足等
价的成份证券之外，还需根据一定的比例额外托福相应数目的成份证券。根据溢价比率计
算的需额外托福的成份证券数目已包含在集合申购清单的证券数目中。
收取溢价的原因是，投资者提杂乱合申购苦求后，基金约束东说念主对集合申购证券进行组
合调治的执行价钱（包含证券买卖价钱及往返用度等）可能与该投资者集合申购时的参考
价钱有所各异。为便于操作，基金约束东说念主在集合申购清单中预先确定溢价比率，并据此收
取集合申购的证券。基金约束东说念主将按照招募讲明书约定的集合申购证券处理模范，确定基
金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
（4）集合申购证券的处理模范
T 日，基金约束东说念主在集合申购清单中公布可接受用于集合申购的证券数据和溢价比
率，并据此收取集合申购证券。基金约束东说念主有权自 T+1 日起按照法律法例、中国证监会及
上海证券往返所的端正对收到的证券进行组合调治，组合调治过程中投资者用于集合申购
的证券的价钱下落和待买入的其他证券的价钱高潮所形成的损失均由苦求集合申购的投资
者自身承担，计入集合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额捏有东说念主利
益形成本体性不利影响。
基金约束东说念主对收到的证券进行组合调治的，在 T+10 日内根据预先收取的证券的执行
卖出收入（卖出价钱扣除往返用度，下同）和其他证券的执行买入成本（买入价钱加往返
用度，下同）完成集合申购退补款的算帐和交收，如果预先收取的证券（含证券溢价）实
际卖出收入高于其他证券的执行买入成本，则基金约束东说念主将退还多收取的差额；如果预先
收取的证券（含证券溢价）执行卖出收入低于其他证券的执行买入成本，则基金约束东说念主将
向投资者收取欠缺的差额。
T+9 日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于集合申购的证券的执行卖出收入与
被替代证券的执行买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若
T+9 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于集合申购的证券的执行卖出收入（未
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卖出的按照 T+9 日收盘价）与已买入的部分证券的执行买入成本加上按照 T+9 日收盘价计
算的未买入的部分证券价值的差额，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款
项。
对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不得卖出或
赎回。若因投资者用于集合申购的证券停牌或流动性不及等原因，导致基金约束东说念主无法在
端正时刻内完成投资组合调治，则基金约束东说念主有权代投资者提交基金份额赎回苦求，并退
回相应成份证券。
若基金约束东说念主进行组合调治期间发生除息、送股（转增）
、配股等权益变动，则进行相
应调治。
（5）单只证券可接受数目上限
根据单只证券的流动性以及对现存组合的投资运作影响等情况，基金约束东说念主可端正用
以进行集合申购的单只证券数目上限，如果投资者的集合申购苦求接受后将使当日单只证
券的集合申购数目跨越该证券的集合申购数目上限，基金约束东说念主可根据集合申购清单全部
或部分拒却该证券的集合申购苦求。
（6）集合申购清单的时势
集合申购清单仅用于投资者在办理基金集合申购时参考，不作为规划 IOPV 的依据。
集合申购清单的时势例如如下：
基本信息
最新公告日历 20**-**-**
基金称呼 中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金
基金约束公司称呼 中原基金约束有限公司
一级市集基金代码 588000
最小申购单元净值(单元：元) X
基金份额净值(单元:元) X
集合申购上限 X
最小申购单元(单元:份) X
集合申购的允许情况 允许集合申购
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股票数目 可接受数目上限
股票代码 股票简称 现款替代象征 溢价比率
（股） （股）
X X X X X X
讲明：此表仅为示例，以执行公布为准。
（1）本基金当日集合申购总份额达到基金约束东说念主所设定的上限，基金约束东说念主可拒却集
合申购苦求。
（2）本基金用于集合申购的证券达到该证券集合申购数目上限时，基金约束东说念主可拒却
使用该证券集合申购的苦求。
（3）本基金在集合申购期间，当用于集合申购的证券出现流动性不及、上市公司面对
要紧不确定性以偏执他基金约束东说念主合计可能对基金投资运作产生潜在不利影响的情形，基
金约束东说念主可全部或部分拒却该证券的集合申购苦求。
（4）集合申购苦求不相宜本招募讲明书或合同、关系公告、投资者承诺、往返所关系
端正偏执他减捏关系端正的要求，基金约束东说念主可拒却该集合申购苦求。
（5）基金合同和招募讲明书端正的其他拒却或暂停申购苦求的情形。
赎回执法与过程。
务处理和算帐交收等方面与一般申购业务存在各异，投资东说念主应当按照本招募讲明书的端正
进行基金份额的集合申购。
申购导致的份额减捏所涉信息裸露等义务。
集合申购业务的未明确事宜，应遵从法律法例、往返所及登记机构的关系端正或业务
表率以及基金约束东说念主对本基金申购业务的关系端正。若市集情况发生变化，或关系业务规
则发生变化，基金约束东说念主不错在不违反关系法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不
利影响的情况下，对基金集合申购的业务执法等进行调治并公告，无须召开基金份额捏有
东说念主大会。
（十一）其他申购赎回形势
下，调治基金申购赎回形势或申购赎回对价组成，并提前公告。
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追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，接纳通达式运作形势的基金。
理契约并公告。
关系业务。场外申购、赎回的具体安排及执法等关系事项届时将另行公告。
（十二）基金份额折算
为提高往返便利或根据需要（如变更标的指数），基金约束东说念主可向登记机构苦求办理基
金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额数额将发生调治，但调治后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本体性影响。基金份额折算
后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金约束东说念主应就其具
体事宜进行必要公告，并提前通告基金托管东说念主。
（十三）基金份额的非往返过户等其他业务
基金登记机构可依据关系法律法例偏执业务执法，受理基金份额的转托管、非往返过
户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。
（十四）基金约束东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主本体利益
的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。
九、基金份额的上市往返
（一）基金在上海证券往返所的上市
经朝上海证券往返所苦求，本基金自 2020 年 11 月 16 日起在上海证券往返所上市交
易。（往返代码：588000）
（二）基金在上海证券往返所的往返
基金在上海证券往返所的上市往返需遵从《上海证券往返所往返执法》、
《上海证券交
易所证券投资基金上市执法》、《上海证券往返所往返型通达式指数基金业求实施笃定》等
相关端正。
（三）基金份额参考净值（IOPV）的规划
基金约束东说念主在每一往返日开市前公告当日的申购赎回清单，由基金约束东说念主或基金约束
东说念主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，规划基
金份额参考净值（IOPV），并将规划结果朝上海证券往返所发送，由上海证券往返所对外
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发布，仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体规划方法如下：
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中
不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中谢绝用现款替代
成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎
回单元对应的基金份额。
（四）基金在上海证券往返所阻隔上市往返的情形
基金份额上市往返后，有下列情形之一的，上海证券往返所可阻隔基金的上市往返，
并报中国证监会备案：
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往返所阻隔上
市的，本基金将由往返型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式基金，基金名
称相应变更为“中原上证科创板 50 成份指数证券投资基金”，而无需召开基金份额捏有东说念主大
会。届时，基金约束东说念主可变更本基金的登记机构并相应调治申购赎回业务执法。基金变更
的具体安排见基金约束东说念主届时发布的关系公告。
（五）关系法律法例、中国证监会及上海证券往返所对基金上市往返的执法等关系规
定及业务执法内容进行调治的，本基金合同相应赐与修改，并按照新端正执行，且此项修
改无须召开基金份额捏有东说念主大会。
（六）若上海证券往返所、中国证券登记结算有限牵涉公司增多了基金上市往返的新
功能，基金约束东说念主不错在履行稳健的模范后增多相应功能。
（七）在不违反法律法例的前提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他证
券往返所上市往返，无需召开基金份额捏有东说念主大会。
（八）法律法例、监管部门或上海证券往返所对上市往返另有端正的，从其端正。
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十、基金的投资
（一）投资想法
雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化。本基金力图日均追踪偏离度
的实足值不跨越 0.2%，年追踪时弊不跨越 2%。
（二）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资想法，基金还可
投资于非成份股（含科创板、中小板、创业板偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、
债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、公开刊行的次级债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券偏执他经中
国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）
、资产支捏证
券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许
基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业
务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行稳健模范后，
不错将其纳入投资范围。
本基金投资范围中的股票包含存托凭证。
基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金
资产净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在
履行稳健模范后，不错调治上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金主要接纳组合复制策略及稳健的替代性策略以更好地追踪标的指数，结束基金
投资想法。
本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股票投资组
合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相应地调治。
当出现特殊情形导致本基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金约束东说念主有权通过
投资备选成份股、非成份股、成份股个股养殖品等其他替代性策略来结束投资想法。特殊
情形包括但不限于：
（1）标的指数成份股流动性不及；（2）标的指数成份股因涨跌停无法
买入或卖出；（3）标的指数成份股停牌；
（4）法律法例限制；
（5）标的指数成份股进行配
股、增发或被收受合并；
（6）标的指数成份股派发现款股息；（7）标的指数编制方法发生
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变化，或标的指数成份股如期或临时调治；（8）其他基金约束东说念主认定不允洽投资标的指数
成份股，或可能对本基金约束东说念主对标的指数的追踪组成制约，或可能导致本基金无法灵验
结束基金投资想法等情形。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方
式，筛选相应的存托凭证投资标的。
为了更好地结束投资想法，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监
会允许的养殖品。基金投资股指期货、股票期权等养殖品将根据风险约束的原则，主要选
择流动性好、往返活跃的养殖品合约，以提高投资结果，从而更好地追踪标的指数。
本基金投资期权，基金约束东说念主将根据审慎原则，建立期权往返决策部门或小组，授权
特定的约束东说念主员负责期权的投资审批事项，以留心期权投资的风险。
本基金投资国债期货，将根据风险约束的原则，充分探求国债期货的流动性和风险收
益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
联接对畴昔市集利率预期运用久期调治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策
略、利差轮动策略等多种积极约束策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投
资契机，构建收益褂讪、流动性深重的债券组合。
本基金将遴荐相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种
的漫衍投资裁汰组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风
险等。同期，依靠标准化的投资过程和一体化的风险预算机制胁制并提高投资组合的风险
调治收益。
在畴昔，本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度
参与融资、转融通证券出借业务。
利用融资买入证券作为组合流动性约束器用，提高基金的资金使用结果，以融入资金
欢喜基金现货往返、期货往返、赎回款支付等流动性需求。
为了更好地结束投资想法，在加强风险留心并征服审慎原则的前提下，本基金可根据
投资约束需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、
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基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范
围、期限和比例。
畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可相应调治和更新关系投资策
略，并在招募讲明书更新中公告。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净
值的 10%；
（3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；
（4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏
证券领域的 10%；
（5）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得
跨越其各种资产支捏证券统统领域的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有
资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级叙述发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值
的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跨越本基金资产净值的
基金不相宜该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆
回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
（11）基金在职何往返日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净
值的 10%；在职何往返日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总市值
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的 20%，在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交
易日基金资产净值的 20%；
（12）基金在职何往返日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净
值的 15%；基金在职何往返日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债
券总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得跨越上一往返日基金资产净值的 30%；
（13）在职何往返日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值
之和，不得跨越基金资产净值的 100%；每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股
票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保捏不低于往返保证金一倍的现款；
（14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跨越基金资产净值的
权所需的全额现款或往返所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合
约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；
（15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；
（16）在职何往返日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不
得跨越基金资产净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：
A、出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以上的出借
证券应纳入《流动性风险约束端正》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均规划；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票执行，与境内上市交
易的股票合并规划；
（19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（6）
、（9）、（10）、
（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金约束东说念主之外的因
素以致基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个往返日内进行调
整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动
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等基金约束东说念主之外的身分以致基金投资不相宜上述（17）端正的，基金约束东说念主不得新增证
券出借业务。法律法例另有端正时，从其端正。
基金约束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。
如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行稳健
模范后，则本基金投资不再受关系限制，自动征服届时灵验的法律法例或监管端正，不需
召开基金份额捏有东说念主大会审议。
为贵重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵涉的投资；
（4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏执他不正派的证券往返步履；
（6）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他步履。
基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、执行胁制东说念主或
者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往返的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原则，
留心利益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关系交
易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往返应提交基金管
理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年
对关联往返事项进行审查。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限
制。
（五）标的指数
畴昔若出现标的指数不相宜法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方
法变动之外的身分以致标的指数不相宜要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金
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约束东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会叙述并提倡处置决议，如更换基
金标的指数、调治运作形势、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集
基金份额捏有东说念主大会进行表决。
在指数住手编制发布至处置决议确如期间，基金约束东说念主应按照最近一个往返日的指数
信息撑捏基金投资运作。
本基金运作过程中，当指数成份券发生赫然负面事件面对退市或失言风险，且指数编
制机构暂未作出调治的，基金约束东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后
实时对关系成份券进行调治。
法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。
指数编制决议请参见本招募讲明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息：
http://www.csindex.com.cn
（六）事迹比拟基准
上证科创板 50 成份指数收益率
若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，无需召开基金份额捏有东说念主大
会，但应取得基金托管东说念主同意，并按照监管部门要求履行稳健模范。
（七）风险收益特征
本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基
金。本基金资产投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往返执法
等各异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性
风险、退市风险等。
（八）基金的融券
畴昔，在法律法例和关系业务执法允许的前提下，本基金不错按照届时灵验的相关规
定进行融券等关系业务，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
（九）基金投资组合叙述
以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度叙述：
占基金总资产
序号 容貌 金额(元)
的比例(%)
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
其中：股票 72,338,700,484.37 99.09
其中：债券 - -
资产支捏证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。
②叙述期末,本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 2,630,571,218.20
元，占本基金期末资产净值的 3.61%。
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 58,571,372,215.99 80.31
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
I 信息传输、软件和信息技巧作事业 13,701,218,412.26 18.79
J 金融业 - -
K 房地产业 44,635,992.32 0.06
L 租出和商务作事业 - -
M 科学研究和技巧作事业 21,469,841.80 0.03
N 水利、环境和民众设施约束业 - -
O 住户作事、修理和其他作事业 - -
P 耕种 - -
Q 卫生和社会责任 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 综合 - -
统统 72,338,696,462.37 99.19
占基金资产净
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元)
值比例(％)
本基金本叙述期末未捏有债券。
本基金本叙述期末未捏有债券。
本基金本叙述期末未捏有资产支捏证券。
本基金本叙述期末未捏有贵金属。
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
本基金本叙述期末未捏有权证。
公允价值变
代码 称呼 捏仓量 合约市值(元) 风险讲明
动(元)
买入股指期
货合约的目
中证 500 股 的是进行更
IC2406 指期货 350 364,420,000.00 灵验地流动
IC2406 合约 性约束，实
现投资目
标。
买入股指期
货合约的目
沪深 300 股 的是进行更
IF2406 指期货 80 84,225,600.00 2,314,560.00 灵验地流动
IF2406 合约 性约束，实
现投资目
标。
公允价值变动总额统统(元)
股指期货投成本期收益(元)
股指期货投成本期公允价值变动(元)
本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现款头
寸根据基金合同端正，投资于以标的指数或与标的指数关系性较高的其他指数为基础资产
的股指期货，旨在配合基金日常投资约束需要，更灵验地进行流动性约束，以更好地追踪
标的指数，结束投资想法。
本基金本叙述期末无国债期货投资。
本基金本叙述期末无国债期货投资。
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
本基金本叙述期末无国债期货投资。
十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案调查，或在叙述编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
序号 称呼 金额(元)
本基金本叙述期末未捏有处于转股期的可调治债券。
运动受限部分的 占基金资产净 运动受限情
序号 股票代码 股票称呼
公允价值(元) 值比例(%) 况讲明
转融通出借
证券受限
转融通出借
证券受限
转融通出借
证券受限
转融通出借
证券受限
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
转融通出借
证券受限
转融通出借
证券受限
转融通出借
证券受限
转融通出借
证券受限
转融通出借
证券受限
转融通出借
证券受限
由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。
十一、基金的事迹
基金约束东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风
险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。
下述基金事迹策画不包括捏有东说念主认购或往返基金的各项用度，计入用度后执行收益水
平要低于所列数字。
份额净值增 事迹比拟基
份额净值增 事迹比拟基
阶段 长率尺度差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
日至 2020 年 -0.28% 1.26% 2.13% 1.66% -2.41% -0.40%
日至 2021 年 1.21% 1.55% 0.37% 1.55% 0.84% 0.00%
日至 2022 年 -31.14% 1.71% -31.35% 1.72% 0.21% -0.01%
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
日至 2023 年
日至 2024 年 3 -10.83% 1.97% -10.48% 1.96% -0.35% 0.01%
月 31 日
自基金合同生
效起于今
-44.45% 1.53% -44.08% 1.57% -0.37% -0.04%
（2024 年 3 月
十二、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金
款以偏执他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基
金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。
（四）基金财产的撑捏和刑事牵涉
本基金财产独处于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主
撑捏。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律牵涉，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法
规和《基金合同》的端正刑事牵涉外，基金财产不得被刑事牵涉。
基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章甩掉、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进行清
算的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
十三、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往返场所的往返日以及国度法律法例端正需要对
外裸露基金净值的非往返日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。
（三）估值原则
基金约束东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、
监管部门相关端正。
除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交
易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往返日的报价弗成真确反应公允
价值的，打发报价进行调治，确定公允价值。
与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，
并在估值技巧中探求不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该
限制是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作为特征探求。此外，基金管
理东说念主不应试虑因其大批捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才
不错使用不可不雅察输入值。
调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调治并确定公允
价值。
（四）估值方法
（1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行
机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近交
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易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考
近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近往返市价，确定公允价钱。
（2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）往返所上市往返的可调治债券以逐日收盘价作为估值全价；
（5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。往返所市
场挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技巧确定公允价值；
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的吞并股票
的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开
刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量往返取得的带限售期的股票等，不包括停
牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规
定确定公允价值。
（4）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应
以活跃市集上未经调治的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日
公允价值的情况下，打发市集报价进行调治以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集活
动或市集步履很少的情况下，应接纳估值技巧确定其公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回
售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不
存在赫然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。
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（1）因捏有股票而享有的配股权，接纳估值技巧确定公允价值进行估值。在估值技巧
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。
（2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价
的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往返日结算价估值。
（3）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的端正估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保估值的公允性。
新端正估值。
如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关系
法律法例的端正或者未能充分贵重基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原
因，两边协商处置。
根据相关法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本
基金的基金司帐牵涉方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系
各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一问候见的，按照基金约束东说念主对基金净值信息
的规划结果对外赐与公布。
（五）估值模范
量规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。
每个责任日规划基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。
的端正暂停估值时除外。基金约束东说念主每个责任日对基金资产估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。
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（六）估值额外的处理
基金约束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳健、合理的标准确保基金资产估值的准确
性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为基金份
额净值额外。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的罪状形成估值额外，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪状的牵涉东说念主应当对由
于该估值额外碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿，
承担抵偿牵涉。
上述估值额外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据规划差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值额外已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值额外牵涉方应实时协调各
方，实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外牵涉方承担；由于估值额外责
任方未实时更正已产生的估值额外，给当事东说念主形成损失的，由估值额外牵涉方对顺利损失
承担抵偿牵涉；若估值额外牵涉方一经积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻
进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿牵涉。
（2）估值额外的牵涉方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，而且仅对
估值额外的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值额外而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外
牵涉方仍打发估值额外负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得
利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值额外牵涉方应抵偿受损方的损失，并在
其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果
赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得
的抵偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值额外
牵涉方。
（4）估值额外调治接纳尽量收复至假定未发生估值额外的正确情形的形势。
估值额外被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：
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（1）查明估值额外发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值额外发生的原因确定
估值额外的牵涉方；
（2）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；
（3）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值额外的牵涉方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值规划出现额外时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管
东说念主，并选择合理的标准留心损失进一步扩大。
（2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基
金约束东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的牵涉，经阐发后按以下条目进行赔
偿：
①本基金的基金司帐牵涉方由基金约束东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边
在对等基础上充分推敲后，尚弗成达成一致时，按基金约束东说念主的建议执行，由此给基金份
额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。
②若基金约束东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份
额捏有东说念主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资
者或基金支付的抵偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按照罪状进程各自承担相应的牵涉。
③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，固然屡次再行规划和核
对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金约束东说念主的规划
结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。
④由于基金约束东说念主提供的信息额外（包括但不限于基金申购或赎回金额等）
，进而导致
基金份额净值规划额外而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金约束东说念主负责赔
付。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
（七）暂停估值的情形
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估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束东说念主
应当暂停估值；
（八）基金净值的阐发
用于基金信息裸露的基金净值信息由基金约束东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复
核。基金约束东说念主应于每个通达日往返扫尾后规划当日的基金资产净值和基金份额净值并发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐发后发送给基金约束东说念主，由基金约束
东说念主对基金净值赐与公布。
（九）特殊情况的处理
金资产估值额外处理。
相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主固然一经选择必
要、稳健、合理的标准进行查验，关联词未能发现该额外而形成的基金份额净值规划额外，
基金约束东说念主、基金托管东说念主罢职抵偿牵涉。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措
施缩小或撤销由此形成的影响。
十四、基金的收益与分拨
（一）基金收益分拨原则
金收益分拨数额由基金约束东说念主根据执行情况确定。基于本基金的性质和特质，本基金收益
分拨不须以弥补浮动升天为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧本体不利影响的情况下，基金
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约束东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
（二）基金收益分拨数额果真定原则
基金累计报恩率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去
价之比减去 100%。
基金约束东说念主将以此规划结果收益评价日基金累计报恩率跨越标的指数累计报恩率的差
额，当差额跨越 1%时，基金不错进行收益分拨。
期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日再行规划上述
策画。
（三）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方
式等内容。
（四）收益分拨决议果真定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办
法》的相关端正在端正媒介公告。
（五）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
十五、基金的用度与税收
（一）基金运作用度
（1）基金约束东说念主的约束费；
（2）基金托管东说念主的托管费；
（3）标的指数许可使用费；
（4）除法律法例、中国证监会另有端正外，
《基金合同》顺利后与基金关系的信息披
露用度；
（5）《基金合同》顺利后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；
（6）基金份额捏有东说念主大会用度；
（7）基金的证券/期货往返用度；
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（8）基金的银行汇划用度；
（9）基金上市费及年费；
（10）基金收益分拨中发生的用度；
（11）基金的开户用度、账户贵重用度；
（12）按照国度相关端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。
（1）基金约束东说念主的约束费
本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的规划方法如
下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金约束费
E 为前一日的基金资产净值
基金约束费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的形势于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（2）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规划方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的形势于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金按照基金约束东说念主与标的指数许可方所顽强的指数使用许可契约中所端正的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。规划方法如下：
（1）当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值
之和/基金当季存续天数）大于东说念主民币 5000 万元
指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。规划方法如下：
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
H=E×0.03%÷当年天数
H 为逐日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值。
标的指数许可使用费逐日规划，按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度
东说念主民币 35000 元，计费期间不及一季度的，根据执行天数按比例规划。
（2）当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值
之和/基金当季存续天数）小于或便是东说念主民币 5000 万元
指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。规划方法如下：
H=E×0.03%÷当年天数
H 为逐日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值。
无指数许可使用费收取下限。
（3）如果指数使用许可契约约定的指数许可使用费的规划方法、费率和支付形势等发
生调治，本基金将接纳调治后的方法或费率规划指数许可使用费。基金约束东说念主将在招募说
明书更新或其他公告中裸露基金最新适用的方法。此项变更无需召开基金份额捏有东说念主大会
审议，但基金约束东说念主应按照基金合同的约定在端正媒介赐与公告。
上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据相关法例及相应契约规
定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（二）基金销售用度
本基金申购费、赎回费的费率水平、规划公式、收取形势和使用形势请详见本招募说
明书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回对价、用度偏执用途”中的关系
端正。
（三）不列入基金用度的容貌
下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）基金税收
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本基金支付给基金约束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国
税务主管机关的端正。
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金
财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度
相关税收征收的端正代扣代缴。
十六、基金的司帐与审计
（一）基金司帐政策
按摄影关端正编制基金司帐报表；
式阐发。
（二）基金的年度审计
师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介公告。
十七、基金的信息裸露
（一）本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、
《信息裸露办法》、
《流动性
风险约束端正》、
《基金合同》偏执他相关端正。
（二）信息裸露义务东说念主
本基金信息裸露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基
金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。
本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行
政法例和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、完满
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性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予裸露的基金信息通过中
国证监会端正媒介裸露，并保证投资者或者按照《基金合同》约定的时刻和形势查阅或者
复制公开裸露的信息尊府。
（三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：
（1）装假记录、误导性述说或者要紧遗漏；
（2）对质券投资事迹进行预测；
（3）违法承诺收益或者承担损失；
（4）漫骂其他基金约束东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；
（5）登载任何当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织的祝福性、助威性或推选性翰墨；
（6）中国证监会谢绝的其他行动。
（四）本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息披
露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东说念主民币元。
（五）公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
《基金合同》、基金托管契约、基金家具尊府概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额
捏有东说念主大会召开的执法及具体模范，讲明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事
项的法律文献。
（2）基金招募讲明书应当最大适度地裸露影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有
东说念主作事等内容。
《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主
应当在三个责任日内，更新基金招募讲明书并登载在端正网站上；基金招募讲明书其他信
息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金约束东说念主不再更新基
金招募讲明书。
（3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产撑捏及基金运作监督等
步履中的职权、义务关系的法律文献。
（4）基金家具尊府概如若基金招募讲明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。
《基金合同》顺利后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应
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当在三个责任日内，更新基金家具尊府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金合
同阻隔的，基金约束东说念主不再更新基金家具尊府概要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金约束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基
金份额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在端正报刊
上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具尊府概要、
《基金合同》和基金托管
契约登载在端正网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基
金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。
基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说
明书确当日登载于端正媒介上。
基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》生
效公告。
基金份额获准在上海证券往返所上市往返的，基金约束东说念主应当在基金份额上市往返的
三个责任日前，将基金份额上市往返公告书登载在端正网站上，并将上市往返公告书辅导
性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每
周在端正网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，
通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露通达日的基金份额净值和基金份额
累计净值。
基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站裸露半年度和年
度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金约束东说念主将在每个通达日通过网站或其他
媒介公告当日的申购赎回清单。
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基金约束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登
载在端正网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度叙述中的财务会
计叙述应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。
基金约束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述
登载在端正网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在端正报刊上。
基金约束东说念主应当在季度扫尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度叙述，将季度
叙述登载在端正网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或
者年度叙述。
如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在如期叙述“影响投资者决策的其他弥留信息”项
下裸露该投资者的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述期内捏有份额变化情况及本基金
的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金约束东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中裸露基金组合伙产情况偏执流动性风险
分析等。
本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在
端正报刊和端正网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影
响的下列事件：
（1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；
（2）基金阻隔上市往返、
《基金合同》阻隔、基金算帐；
（3）调治基金运作形势、基金合并；
（4）更换基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；
（5）基金约束东说念主托付基金作事机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管东说念主托付基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金约束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；
（7）基金约束公司变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金约束东说念主的执行胁制东说念主变
更；
（8）基金召募期延长或提前扫尾召募；
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（9）基金约束东说念主高档约束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有意基金托管部门负责东说念主发生
变动；
（10）基金约束东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金约束东说念主、基金托
管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；
（11）波及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金约束东说念主或其高档约束东说念主员、基金司理因基金约束业务关系行动受到要紧行
政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受
到要紧行政处罚、刑事处罚；
（13）基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、执行控
制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
要紧关联往返事项，中国证监会另有端正的情形除外；
（14）基金收益分拨事项；
（15）约束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提形势和费率发生变
更；
（16）基金份额净值计价额外达基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金入手办理申购、赎回；
（18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；
（19）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；
（20）基金变更标的指数；
（21）基金暂停上市、收复上市；
（22）基金份额的折算及变更登记；
（23）基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生
要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
在基金合同期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集玄机传的音书可能对基金份额
价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息
裸露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开真切，并将相关情况立即叙述中国证监会、
基金上市往返的证券往返所。
基金合同阻隔的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并
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作出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在端正网站上，并将算帐叙述辅导
性公告登载在端正报刊上。
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
基金约束东说念主应在基金年度叙述及中期叙述中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支
捏证券市值占基金净资产的比例和叙述期内系数的资产支捏证券明细。基金约束东说念主应在基
金季度叙述中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和
叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。
在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募讲明书（更新）等文献中裸露的
股指期货往返情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险策画等，并充分揭示
股指期货往返对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法等。
在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募讲明书（更新）等文献中裸露的
国债期货往返情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险策画等，并充分揭示
国债期货往返对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法。
基金约束东说念主应在如期信息裸露文献中裸露参与股票期权往返的相关情况，包括投资政
策、捏仓情况、损益情况、风险策画、估值方法等，并充分揭示股票期权往返对基金总体
风险的影响等。
基金约束东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往返日内，在中国证监会端正媒介披
露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁如期等信息。
本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金约束东说念主应当在季度叙述、中期叙述、
年度叙述等如期叙述和招募讲明书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务
的往返情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执约束情况等，并就叙述
期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往返事项作念详备讲明。
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（六）信息裸露事务约束
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露约束轨制，指定有意部门及高档约束
东说念主员负责约束信息裸露事务。
基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息裸露内容
与时势准则等法例的端正以及证券往返所的自律约束执法。
基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基
金约束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期叙述、
更新的招募讲明书、基金家具尊府概要、基金算帐叙述等公开裸露的关系基金信息进行复
核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子阐发。
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金约束
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系
报送信息的真确、准确、完满、实时。
基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他公
共媒介裸露信息，关联词其他民众媒介不得早于端正媒介裸露信息，而且在不同媒介上裸露
吞并信息的内容应当一致。
基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的
前提下，自主擢升信息裸露作事的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律执法的关系
端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计叙述、法律主意书的专科机构，
应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。
（七）信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例端正将
信息置备于公司住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。
（八）法律法例或监管部门对信息裸露另有端正的，从其端正。
十八、风险揭示
（一）投资于本基金的主要风险
标的指数并弗成完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均申报率与系数这个词股票市
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场的平均申报率可能存在偏离。
标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋划景象、投资者心
理和往返轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，
产生风险。
以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金
的追踪时弊胁制未达约定想法：
（1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调治中产生跟
踪偏离度与追踪时弊。
（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发
生变化，使基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪时弊。
（3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跨越标的指数收益
率，产生正的追踪偏离度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调治投资组合或承担
冲击成本而产生追踪偏离度和追踪时弊。
（5）由于基金投资过程中的证券往返成本，以及基金约束费和托管费的存在，使基
金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪时弊。
（6）在基金指数化投资过程中，基金约束东说念主的约束才调，例如追踪指数的水平、技
术技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数
的追踪进程。
（7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股
票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因短缺卖空、对冲机制偏执他
器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数
编制额外等，由此产生追踪偏离度与追踪时弊。
本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的作事，从而会对基金投资运作形成不利
影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金
可能变更标的指数等，从而可能面对标的指数变更等的风险。
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尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特
征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。
本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失言，从而使基金的部分资产无法变现或出
现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系端正，本基金运作过程
中，当指数成份券发生赫然负面事件面对退市或失言风险，且指数编制机构暂未作出调治
的，基金约束东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后可对关系成份券进行
调治，从而可能产生追踪偏离、追踪时弊胁制未达约定想法的风险。
本基金可投资于科创板，会面对因投资标的、市集轨制以及往返执法等各异带来的特
有风险，包括但不限于如下特殊风险：
（1）流动性风险
科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶
段对科创板个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法平日成交的风险。
（2）退市风险
科创板执行比 A 股其他板块更为严格的退市尺度，且不再成立暂停上市、收复上市和
再行上市设施，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。
（3）股价波动风险
科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个往返日不成立涨跌幅限
制，股价可能发扬出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。终点地，对于 ETF 申购时不错现
金替代的科创板股票，基金约束东说念主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应增多。
尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往返价钱的折溢价胁制在一定范
围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的
情形，即存在价钱折溢价的风险。
如果基金约束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、
现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回
的平日进行。
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中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数
据，规划并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往返、申购、赎回基金份额时参
考。存在 IOPV 不予发布的风险，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计
算还可能出现额外，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自
行承担。
因基金不再相宜证券往返所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前
阻隔上市，导致基金份额弗成不绝进行二级市集往返的风险。
基金约束东说念主有权根据本招募讲明书的端正暂停或拒却接受投资东说念主的申购苦求，从而导
致申购失败。
基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比
例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无
法买入申购所需的饱胀的成份股，导致申购失败的风险。
投资者在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导
致赎回失败。
基金约束东说念主可能根据成份股市值领域变化等身分调治最小申购、赎回单元，由此可能
导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申
购、赎回单元全部赎回，而只能在二级市集卖出全部或部分基金份额。
基金约束东说念主有权在招募讲明书端正的时刻内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小
于便是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，执行买入被替代证券的价钱可能处于规
定时刻内较高的位置或处于最高价钱，执行卖出被替代证券的价钱可能处于端正时刻内较
低的位置或处于最廉价钱，基金约束东说念主对此不承担牵涉。基金约束东说念主有权根据基金投资的
需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，
基金约束东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技巧系
统无法结束、申购赎回轧差以及基金约束东说念主合计不应买入或卖出的其他情形。
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基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股
流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风
险。
（1）投资者集合申购失败的风险
基金约束东说念主有权根据基金合同或本招募讲明书的端正暂停或拒却接受投资东说念主的集合申
购苦求，从而导致集合申购失败。
基金的集合申购清单中，对可用于集合申购的成份券范围和成份券数目进行了适度，
因此，投资者在进行集合申购时，可能存在用于集合申购的证券或证券数目与集合申购清
单不符，导致参与本基金该次集合申购的系数投资者集合申购失败的风险。
（2）集合申购组合调治的风险
投资者提杂乱合申购苦求后，基金约束东说念主将按照本招募讲明书的端正对收到的证券进
行组合调治。组合调治过程中投资者用于集合申购的证券的价钱下落和待买入的其他证券
的价钱高潮所形成的损失均由苦求集合申购的投资者自身承担，计入集合申购退补款，不
计入基金资产净值，不会对原有基金份额捏有东说念主利益形成影响。
（3）基金份额无法卖出或赎回的风险
对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不得卖出或
赎回，可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。
（4）基金约束东说念主代为赎回基金份额的风险
退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金约束东说念主无法在端正时刻内完成投资组
合调治时，基金约束东说念主有权代投资者提交基金份额赎回苦求，投资者应自行承担该部分红
份券价钱波动形成的损失。
（5）投资者需要补缴款项的风险
在极点市集情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证
券的买入成本或结算成本，则基金约束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补
缴款项的风险。
当基金累计报恩率跨越同期标的指数累计报恩率达到1%以上，可进行收益分拨；每
次基金收益分拨数额由基金约束东说念主根据执行情况确定。基于本基金的性质和特质，本基金
收益分拨不以弥补升天为前提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。
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本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，投资期货、期权等金
融养殖品主要存在以下风险：
（1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的
风险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。
（4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢喜建立或者撑捏养殖品合约头寸所
要求的保证金而带来的风险。
（5）信用风险：是指经纪公司失言而产生损失的风险。
（6）操气派险：是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者泛泛，或者系
统出现故障等原因形成损失的风险。
（1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券捏有东说念主带来损失（如证券弗成卖
出或贬值出售等）的可能性。
（2）证券提前赎回风险：若某些往返赋予SPV在资产支捏证券刊行后一如期限内以一
订价钱向投资者收购部分或全部证券的职权，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能行
使这一职权从而使投资者受到不利影响。
（3）再投资风险：指证券因某种原因被提前送还，投资者不得不将证券提前偿付资
金再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者弗成结束其参与证券化
往返所瞻望的投资收益想法的可能性。
（4）SPV失言风险：在以债务器用（债券、单据等）作为证券化往返载体，也即往返
所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生失言从而给投资
者形成损失。
但不限于：
（1）流动性风险
面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付
赎回对价的风险。
（2）信用风险
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证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。
（3）市集风险
证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险。
基金的多项作事托付第三方机构办理，存在以下风险：
（1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终
止，由此影响对投资者申购赎回作事的风险。
（2）登记机构可能调治结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合
证券及资金的结算形势发生变化，轨制调治可能给投资者带来剖析偏差的风险。同样的风
险还可能来自于证券往返所偏执他代理机构。
（3）证券往返所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构偏执他代理机构可能
失言，导致基金或投资者利益受损的风险。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，
存托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。
基金约束东说念主、基金托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展景象、东说念主员配备、约束水平与里面
胁制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过
度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。
关系当事东说念主在业务各设施操作过程中，可能因里面胁制存在劣势或者东说念主为身分形成操
作谬妄或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制额外、越权违法往返、诈骗
行动及往返额外等风险。
根据证券往返资金前端风险胁制关系业务执法，中登公司和往返所对往返参与东说念主的证
券往返资金进行前端额度胁制，由于执行、调治、暂停该胁制，或该胁制出现异常等，可
能影响往返的平日进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。
在基金的投资、往返、作事与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或差
错导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金约束东说念主、基金托管东说念主、证券交
易所、登记机构及销售代理机构等。
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因关系法律法例或监管机构政策修改等基金约束东说念主无法胁制的身分的变化，使基金或
投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调
整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金约束东说念主为调
整投资组合而引起基金净值波动的风险等。
在市集或个券流动性不及的情况下，基金约束东说念主可能无法赶紧地以合理成本调治基金
投资组合，从而对基金收益形成不利影响。
（1）基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募讲明书
“八、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购及赎回安排。
（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资想法，基金还可投
资于非成份股（含科创板、中小板、创业板偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、
债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、公开刊行的次级债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券偏执他经中
国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证
券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）
、银行入款以及法律法例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业
务。本基金投资范围中的股票包含存托凭证。基金投资于标的指数成份股及备选成份股的
比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动
性，但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金约束东说念主将根据执行
情况选择相应的流动性风险约束标准，在保障捏有东说念主利益的基础上，留心流动性风险。
（3）实施备用的流动性风险约束器用的情形、模范及对投资者的潜在影响
基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律
法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险约束器用，对赎回苦求等进行适度调
整，作为特定情形下基金约束东说念主流动性风险的接济标准，包括但不限于：
①暂停接受赎回苦求
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及模范。
在此情形下，投资东说念主的赎回苦求可能被拒却。
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②减速支付赎回对价
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及模范。
在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时刻将可能比一般平日情形下有所延伸。
③暂停基金估值
投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情
形”，详备了解本基金暂停估值的情形及模范。
在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或
减速支付赎回对价。
④中国证监会认定的其他标准。
干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有碰到损失的风险。基金约束东说念主、基金
托管东说念主、证券往返所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平日责任，从而影
响基金的各项业务按平日时限完成。
（二）声明
承担投资风险。
是，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销
售代理机构并弗成保证其收益或本金安全。
证券市集深化规章等作出的概述性描摹。销售机构根据关系法律法例对本基金进行风险评
价，不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献
中的风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完
成风险承受才调与家具风险之间的匹配考研，并须随时关爱本基金风险等第的关系情况，
严慎作出投资决策。
十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐
（一）
《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可
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不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
后两日内在端正媒介公告。
（二）
《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关系模范后，
《基金合同》应当阻隔：
邻接的；
（三）基金财产的算帐
小组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组协调接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）聘任司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐叙述出具法
律主意书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
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（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分
配。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经司帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清
算叙述报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
二十、基金合同的内容提要
基金合同的内容提要见附件一。
二十一、基金托管契约的内容提要
基金托管契约的内容提要见附件二。
二十二、对基金份额捏有东说念主的作事
对本基金份额捏有东说念主的作当事者要由基金约束东说念主、申购赎回代理机构提供。
基金约束东说念主提供的主要作事内容如下：
（一）招呼中心
提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音作事，客户可通过电话查询最新热门问题、基
金份额净值等信息。
提供每周 7 天的东说念主工作事。周一至周五的东说念主工电话作事时刻为 8：30~21：00，周六至
周日的东说念主工电话作事时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。
客户作事电话：400-818-6666
客户作事传真：010-63136700
（二）在线作事
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投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线作事。
在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助作事，投资者可通过在线客服查询最新热
点问题、业务执法、基金份额净值等信息。
周一至周五的在线客服东说念主工作事时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服
务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。
投资者可通过本公司网站获取基金和基金约束东说念主各种信息，包括基金法律文献、基金管
理东说念主最新动态、热门问题等。
公司网址：www.ChinaAMC.com
电子信箱：service@ChinaAMC.com
（三）客户投诉和建议处理
投资者不错通过基金约束东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传
真等渠说念对基金约束东说念主所提供的作事进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过申购赎回代理
机构的作事电话对该申购赎回代理机构提供的作事进行投诉或提倡建议。
二十三、其他应裸露事项
（一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金约束有限公司对于调治中原上证科创板 50 成
份往返型通达式指数证券投资基金基金司理的公告。
二十四、招募讲明书存放及查阅形势
本基金招募讲明书公布后，置备于基金约束东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在
支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。
二十五、备查文献
批复。
。
。
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（二）存放地点
备查文献存放于基金约束东说念主和/或基金托管东说念主处。
（三）查阅形势
投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查
文献的复制件或复印件。
中原基金约束有限公司
二〇二四年十一月二十八日
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附件一：基金合同提要
第一部分 基金份额捏有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
一、基金约束东说念主
（一）基金约束东说念主简况
称呼：中原基金约束有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
竖立日历：1998 年 4 月 9 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织体式：有限牵涉公司
注册成本：2.38 亿元东说念主民币
存续期限：100 年
连接电话：400-818-6666
（二）基金约束东说念主的职权与义务
《运作办法》偏执他相关端正，基金约束东说念主的职权包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并约束基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了
《基金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要标准
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决议；
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（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞职权，为基金的利益哄骗因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通
证券出借；
（14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他
法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的
外部机构；
（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、转
换和非往返过户的业务执法；
（17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》偏执他相关端正，基金约束东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起,以安分信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财
产；
（4）配备饱胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划形势
约束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束
的基金财产和基金约束东说念主的财产相互独处,对所约束的不同基金分辨约束，分辨记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏执他相关端正外,不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择稳健合理的标准使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜
《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正规划并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的对价；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
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（10）编制季度、中期叙述和年度叙述；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他相关端正，履行信息裸露及叙述义
务；
（12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》
、《基金
合同》偏执他相关端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予逃匿，不向他东说念主泄露，因
向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基
金收益；
（14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按端正保存基金财产约束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，而且保证投资
者或者按照《基金合同》端正的时刻和形势，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支
付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分
配；
（19）面对甩掉、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会并通告基
金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，
应当承担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主
违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
（22）当基金约束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的
行动承担牵涉；
（23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行
为；
（24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，
《基金合同》弗成顺利，基金
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约束东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募
期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）执行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主：缪建民
成速即间：1987 年 4 月 8 日
批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复
（1987）86 号文
组织体式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 252.20 亿元
存续期间：捏续谋划
基金托管资历批文及文号：证监基金字200283 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
《运作办法》偏执他相关端正，基金托管东说念主的职权包括但不限于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑捏基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违反《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证
监会，并选择必要标准保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券往返资金算帐。
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；
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（7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》偏执他相关端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以安分信用、发愤尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）竖立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备饱胀的、及格的熟练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；
对所托管的不同的基金分辨成立账户，独处核算，分账约束，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）撑捏由基金约束东说念主代表基金顽强的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正另有端正外，在
基金信息公开裸露前赐与逃匿，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金约束东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务步履相关的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主意，讲明基金管
理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金约束东说念主有未执
行《基金合同》端正的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否选择了稳健的标准；
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系尊府 20 年以上；
（12）从基金约束东说念主或其托付的登记机构处接收基金份额捏有东说念主名册；
（13）按端正制作关系账册并与基金约束东说念主查对；
（14）依据基金约束东说念主的指示或相关端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对
价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配
合基金约束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
（16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金约束东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对甩掉、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会和银行监
管机构，并通告基金约束东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因
其退任而罢职；
（20）按端正监督基金约束东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金
约束东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金约束东说念主
追偿；
（21）执行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》偏执他相关端正，基金份额捏有东说念主的职权包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；
（7）监督基金约束东说念主的投资运作；
（8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
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《运作办法》偏执他相关端正，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限
于：
（1）谨慎阅读并征服《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自
主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息裸露，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度，根据
法律法例及证券往返所对股份减捏的关系端正进行认购、申购，并实时履行因认购、申购
可能产生的减捏端正关系义务；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》阻隔的有限牵涉；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）执行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）征服基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系往返及业务执法；
（10）提供基金约束东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并
保证其真确性；
（11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和执法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票
权。本基金份额捏有东说念主大会不竖立日常机构。
一、召开事由
国证监会另有端正的除外：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金约束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调治基金运作形势；
（5）调治基金约束东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度；
（6）变更基金类别；
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（7）本基金与其他基金的合并（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；
（8）除本合同另有约定外，变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；
（10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额
捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额
捏有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调治本基金的申购费率、赎回费率或收
费形势；
（3）增多、减少、调治基金份额类别成立；
（4）调治基金的申购赎回形势及申购对价、赎回对价组成；
（5）调治基金份额净值、申购赎回清单的规划和公告时刻或频率；
（6）基金约束东说念主、证券往返所、登记机构、代销机构调治相关基金认购、申购、赎
回、调治、往返、收益分拨、非往返过户、转托管等业务的执法；
（7）标的指数改名或调治指数编制方法；
（8）变更标的指数许可使用费的规划方法、费率和支付形势；
（9）基金推出新业务或作事；
（10）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（11）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（12）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集形势
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集。
议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管
东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。
金份额捏有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提倡书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基
金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托
管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
见告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。
额捏有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以
上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，
不得拒绝、侵略。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告形势
份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决形势；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时刻和地点;
（5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；
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（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通告的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信形势、托付的公证机关偏执连接形势和连接东说念主、书
面表决主意寄交的截止时刻和收取形势。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金约束东说念主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金约束东说念主和基金托
管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面
表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票着力。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的形势
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管机构允许
的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金约束
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错
进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通告的规
定，而且捏有基金份额的凭证与基金约束东说念主捏有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证闪现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错
在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的
灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
通告约定的其他形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形势
或会议通告约定的其他形势进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为灵验：
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（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连结公布关系
辅导性公告，法律法例和中国证监会另有端正的除外；
（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金
托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的形势收取基
金份额捏有东说念主的书面表决主意；基金托管东说念主或基金约束东说念主经通告不参加收取书面表决主意
的，不影响表决着力；
（3）本东说念主顺利出具书面主意或授权他东说念主代表出具书面主意的，基金份额捏有东说念主所捏
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具
书面主意或授权他东说念主代表出具书面主意基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额
捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面主意
或授权他东说念主代表出具书面主意；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面主意的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面
主意的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主意的代理东说念主出具的托付
东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明注解相宜法律法例、《基金合同》和会
议通告的端正，并与基金登记机构记录相符；
用网罗、电话或其他形势进行表决，或者接纳网罗、电话或其他形势授权他东说念主代为出席会
议并表决。
五、议事内容与模范
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定
阻隔《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金
合同和中国证监会另有端正的除外）
、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召
集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会推敲的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应当在基金
份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
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（1）现场开会
在现场开会的形势下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条端正模范确定和公布监票
东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基
金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托
管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能
主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选
举产生别称基金份额捏有东说念主作为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金约束东说念主和基金托
管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元
称呼）
、身份讲明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）
和连接形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后
议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的形势通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作形势、更换基金约束东说念主或者基金
托管东说念主、阻隔《基金合同》
、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会选择记名形势进行投票表决。
选择通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲明注解，不然提交相宜会议
通告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告端正
的书面表决主意视为灵验表决，表决主意无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计
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入出具书面主意的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
（1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议入手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽
然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基
金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货
以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主意的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
八、顺利与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 个责任日内按照法律法例和中国证监会关系
端正的要求在端正媒介上公告。
基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决
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议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均
有继续力。
九、对于本基金的集结基金所捏本基金份额哄骗表决权的形势
若以本基金为想法基金且基金约束东说念主和基金托管东说念主与本基金一样的集结基金的基金合
同顺利，鉴于本基金和集结基金的关系性，本基金集结基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏
有的集结基金的基金份额哄骗想法 ETF 捏有东说念主大会的召集权、顺利出席或者委用代表出席
本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在规划参会份额和计票时，集结基金捏有东说念主捏
有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记
日，集结基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的集结基金份额占集结
基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金集结基金的捏
有东说念主，如经基金约束东说念主阐发其单独或统统捏有的集结基金基金份额所对应的本基金份额不
少于本基金总份额的 10%的，可对本基金哄骗基金份额捏有东说念主大会的召集权。
如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金集结基金的基金份额捏有东说念主有权亲身出席/
出具书面表决主意或以代理投票授权托付书委用代表出席/出具书面表决主意，并有权按照
所捏有的集结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
集结基金的基金约束东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额捏有东说念主以
本基金的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受集结基金的特定基金份额捏有东说念主的
托付以集结基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与
表决。
十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有端正的，从其端正。
第三部分 基金收益分拨原则、执行形势
一、基金收益分拨原则
金收益分拨数额由基金约束东说念主根据执行情况确定。基于本基金的性质和特质，本基金收益
分拨不须以弥补浮动升天为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；
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在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧本体不利影响的情况下，基金
约束东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
二、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方
式等内容。
三、收益分拨决议果真定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办
法》的相关端正在端正媒介公告。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四部分 与基金财产约束、运用相关用度的提真金不怕火、支付形势与比例
一、基金用度的种类
《基金合同》顺利后与基金关系的信息裸露
用度；
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形势
本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的规划方法如
下：
H＝E×0.15%÷当年天数
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H 为逐日应计提的基金约束费
E 为前一日的基金资产净值
基金约束费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的形势于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规划方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的形势于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金按照基金约束东说念主与标的指数许可方所顽强的指数使用许可契约中所端正的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体规划方法及支付
形势见招募讲明书。
如果指数使用许可契约约定的指数许可使用费的规划方法、费率和支付形势等发生调
整，本基金将接纳调治后的方法或费率规划指数许可使用费。基金约束东说念主将在招募讲明书
更新或其他公告中裸露基金最新适用的方法。此项变更无需召开基金份额捏有东说念主大会审
议，但基金约束东说念主应按照基金合同的约定在端正媒介赐与公告。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约端正，按费
用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的容貌
下列用度不列入基金用度：
损失；
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第五部分 基金财产的投资标的和投资限制
一、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资想法，基金还可
投资于非成份股（含科创板、中小板、创业板偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、
债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、公开刊行的次级债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券偏执他经中
国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）
、资产支捏证
券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许
基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业
务。
本基金投资范围中的股票包含存托凭证。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行稳健模范后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金
资产净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在
履行稳健模范后，不错调治上述投资品种的投资比例。
二、投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净
值的 10%；
（3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；
（4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏
证券领域的 10%；
（5）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得
跨越其各种资产支捏证券统统领域的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有
资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级叙述发布之日起
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（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值
的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跨越本基金资产净值的
基金不相宜该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆
回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；
（11）基金在职何往返日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净
值的 10%；在职何往返日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总市值
的 20%，在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交
易日基金资产净值的 20%；
（12）基金在职何往返日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净
值的 15%；基金在职何往返日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债
券总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得跨越上一往返日基金资产净值的 30%；
（13）在职何往返日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值
之和，不得跨越基金资产净值的 100%；每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股
票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保捏不低于往返保证金一倍的现款；
（14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跨越基金资产净值的
权所需的全额现款或往返所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合
约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；
（15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；
（16）在职何往返日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不
得跨越基金资产净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：
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A、出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以上的出借
证券应纳入《流动性风险约束端正》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均规划；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票执行，与境内上市交
易的股票合并规划；
（19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（6）
、（9）、（10）、
（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金约束东说念主之外的因
素以致基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个往返日内进行调
整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动
等基金约束东说念主之外的身分以致基金投资不相宜上述（17）端正的，基金约束东说念主不得新增证
券出借业务。法律法例另有端正时，从其端正。
基金约束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起入手。
如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后
的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适
当模范后，则本基金投资不再受关系限制，自动征服届时灵验的法律法例或监管端正，不
需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
为贵重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵涉的投资；
（4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏执他不正派的证券往返步履；
（6）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他步履。
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基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、执行胁制东说念主或
者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往返的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原则，
留心利益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关系交
易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往返应提交基金管
理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年
对关联往返事项进行审查。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限
制。
第六部分 基金资产净值的规划方法和公告形势
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每
周在端正网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，
通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露通达日的基金份额净值和基金份额
累计净值。
基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站裸露半年度和年
度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同销毁和阻隔的事由、模范以及基金财产算帐形势
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经
基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
后两日内在端正媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关系模范后，
《基金合同》应当阻隔：
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邻接的；
三、基金财产的算帐
小组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组协调接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）聘任司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐叙述出具法
律主意书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产算帐的公告
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算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经司帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清
算叙述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第八部分 争议处置形势
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经
友好协商未能处置的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院其时灵验的仲裁执法按普通模范
进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有继续力，仲裁费由
败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚笃、发愤、尽责地履行基
金合同端正的义务，贵重基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本契约之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政
区和台湾地区法律）统率。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势
《基金合同》原本一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金约束东说念主、基金托
管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律着力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。
附件二：基金托管契约提要
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金约束东说念主
称呼：中原基金约束有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张佑君
成速即间：1998 年 4 月 9 日
批准竖立机关：中国证券监督约束委员会
批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号
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组织体式：有限牵涉公司
注册成本：2.38 亿元
存续期间：100 年
谋划范围：
（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产约束；
（四）从事特定客户资
产约束业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）
住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东说念主：缪建民
成速即间：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 252.20 亿元
存续期间：捏续谋划
二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范
围、投资比例、投资限制、关联方往返等进行监督。
《基金合同》明确约定基金投资证券选
择尺度的，基金约束东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基
金执行投资是否相宜基金合同对于证券遴荐尺度的约定进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资想法，基金还可
投资于非成份股（含科创板、中小板、创业板偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、
债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、公开刊行的次级债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券偏执他经中
国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）
、资产支捏证
券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许
基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业
务。
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本基金投资范围中的股票包含存托凭证。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行稳健模范后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金
资产净值的90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在
履行稳健模范后，不错调治上述投资品种的投资比例。
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净
值的 10%；
（3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；
（4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏
证券领域的 10%；
（5）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得
跨越其各种资产支捏证券统统领域的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有
资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级叙述发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值
的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跨越本基金资产净值的
基金不相宜该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆
回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；
（11）基金在职何往返日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
值的 10%；在职何往返日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总市值
的 20%，在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交
易日基金资产净值的 20%；
（12）基金在职何往返日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净
值的 15%；基金在职何往返日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债
券总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得跨越上一往返日基金资产净值的 30%；
（13）在职何往返日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值
之和，不得跨越基金资产净值的 100%；每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股
票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保捏不低于往返保证金一倍的现款；
（14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跨越基金资产净值的
权所需的全额现款或往返所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合
约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；
（15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；
（16）在职何往返日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不
得跨越基金资产净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：
A、出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以上的出借
证券应纳入《流动性风险约束端正》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均规划；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票执行，与境内上市交
易的股票合并规划；
（19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（6）
、（9）、（10）、
（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金约束东说念主之外的因
素以致基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个往返日内进行调
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动
等基金约束东说念主之外的身分以致基金投资不相宜上述（17）端正的，基金约束东说念主不得新增证
券出借业务。法律法例另有端正时，从其端正。
基金约束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起入手。
如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后
的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适
当模范后，则本基金投资不再受关系限制，自动征服届时灵验的法律法例或监管端正，不
需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
（1）承销证券。
（2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保。
（3）从事承担无穷牵涉的投资。
（4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资。
（5）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏执他不正派的证券往返步履。
（6）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他步履。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限
制。
或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧
关联往返的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原
则，留心利益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。相
关往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往返应提交基
金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每
半年对关联往返事项进行审查。
（二）基金参与转融通证券出借业务的，基金约束东说念主应征服审慎谋划原则，配备有意
的技巧系统和约束东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，完善业务过程，灵验
留心和胁制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（三）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主选
中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金招募讲明书（更新）
择入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金约束东说念主应根据法律法例的端正及
《基金合同》的约定，确定相宜条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，
基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的往返敌手是否相宜相关端正进行监督。对于不符
合端正的银行入款，基金托管东说念主不错拒却执行，并通告基金约束东说念主。
本基金投资银行入款应相宜如下端正：
于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托
管东说念主资历的吞并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得跨越
值的比例统统不得跨越 5%。
相关法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金约束东说念主履行稳健程
序后，可相应调治投资组合限制的端正。
岗亭职责、风险胁制标准和监察稽核轨制，切实留心相关风险。基金托管东说念主负责对本基金
银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户尊府、投资指示、入款证实
书等相关文献，切实履行托管职责。
（1）基金约束东说念主负责胁制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银
行的支付才调等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥形成基金财产损失
的，不由基金托管东说念主承担牵涉。
（2）基金约束东说念主负责胁制流动性风险，并承担因胁制不力而形成的损失。流动性风险
主要包括基金约束东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑
付的风险、基金投资银行入款弗成欢喜基金平日结算业务的风险、因全部提前支取或部分
提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。
（3）基金约束东说念主须加强里面风险胁制轨制的开荒。如因基金约束东说念主职工职务行动导致
基金财产受到损失的，需由基金约束东说念主承担由此形成的损失。
（4）基金约束东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金法》
、《运作
办法》等相关法律法例，以及国度相关账户约束、利率约束、支付结算等的各项端正。
（四）基金投资银行入款契约的顽强、账户开设与约束、投资指示与资金划付、账目
查对、到期兑付、提前支取
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（1）基金约束东说念主应与相宜资历的入款银行总行或其授权分行顽强《基金入款业务总体
协作契约》
（以下简称《总体协作契约》），确定《入款契约书》的时势范本。
《总体协作协
议》和《入款契约书》的时势范本由基金托管东说念主与基金约束东说念主共同约定。
（2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体协作契约》和《入款契约书》的内容进行复
核，审查入款银行资历等。
（3）基金约束东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方
式、邮寄地址、连接东说念主和连接电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失
后，入款余额的阐发及兑付办法等。
（4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门
托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款
余额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。
（5）基金约束东说念主应在《入款契约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应全部
划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户
的，由入款银行承担一切牵涉。
（6）基金约束东说念主应在《入款契约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印
鉴发生变更，约束东说念主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款
分支机构应实时就变更事项向基金约束东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面阐发书。变更通告的
投递形势同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定连接东说念主变更，应实时
加盖公章书面通告对方。
（7）基金约束东说念主应在《入款契约书》中端正，因如期入款产生的存单不得被质押或以
任何形势被典质，不得用于转让和背书。
（1）基金投资于银行入款时，基金约束东说念主应当依据基金约束东说念主与入款银行顽强的《总
体协作契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机
构开立银行账户。
（2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。
（1）入款证实书等入款凭证传递
入款资金只能存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金约束东说念主应在
《入款契约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证
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（下称“入款凭证”）
，该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款
仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份存
款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福
至基金托管东说念主指定连接东说念主；若入款银行分支机构代为撑捏入款凭证的，由入款银行分支机
构指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。
（2）入款凭证的遗失补办
入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金约束东说念主向入款银行提倡补办苦求，基金约束东说念主
应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的形势快递或上门托福至托管东说念主，原存
款凭证自动作废。
（3）账目查对
每个责任日，基金约束东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。
基金约束东说念主应在《入款契约书》中端正，对于存期跨越 3 个月的如期入款，入款银行
应于每季末后 5 个责任日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。
因入款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的牵涉由入款银行承担。
入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送
至基金托管东说念主指定连接东说念主。
（4）到期兑付
基金约束东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定
的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话研究。入款到期前基
金约束东说念主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。
基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金约束东说念主与
入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金约束东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，
基金托管东说念主收妥入款本息确当日通告基金约束东说念主。
基金约束东说念主应在《入款契约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应
立即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系讲明注解文献
后，与入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基
金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，
入款银行需按《入款契约书》的约定支付宽限利息。
如果在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性约束的需要等原
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因，基金约束东说念主不错提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金约束东说念主与入款银行顽强的《入款契约书》执行。
基金托管东说念主发现基金约束东说念主在进行入款投资时有违反相关法律法例的端正及《基金合
同》的约定的行动，应实时以书面体式通告基金约束东说念主在 10 个责任日内纠正。基金约束东说念主
对基金托管东说念主通告的违法事项未能在 10 个责任日内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监
会。基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违法行动，应立即叙述中国证监会，同期通告基金
约束东说念主在 10 个责任日内纠正或拒却结算，若因基金约束东说念主拒不执行形成基金财产损失的，
关系损失由基金约束东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何牵涉。
（五）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主参
与银行间债券市集进行监督。基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法
律法例及行业尺度的、经正经遴荐的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单并约定
各往返敌手所适用的往返结算形势。基金约束东说念主有牵涉确保实时将更新后的往返敌手名单
发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金约束东说念主承担。基金约束东说念主应严格按照交
易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐往返敌手。基金托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事
前提供的银行间债券市集往返敌手名单进行往返。在基金存续期间基金约束东说念主不错调治交
易敌手名单，但应将调治结果至少提前一个责任日书面通告基金托管东说念主。新名单确定时已
与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照契约进行结算，但不得再发生
新的往返。如基金约束东说念主根据市集需要临时调治银行间债券往返敌手名单及结算形势的，
应向基金托管东说念主讲明情理，并在与往返敌手发生往返前 3 个往返日内与基金托管东说念主协商解
决。
基金约束东说念主负责对往返敌手的资信胁制，按银行间债券市集的往返执法进行往返，并
负责处置因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往返敌手在基金约束东说念主
确定的时刻内仍未承担失言牵涉偏执他关系法律牵涉的，在基金约束东说念主无罪状的前提下，
基金约束东说念主不错但无义务对相应损失先行赐与承担，然后再向关系往返敌手追偿。基金托
管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金
约束东说念主莫得按照预先约定的往返敌手进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，基
金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇牵涉。
（六）本基金投资运动受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限
证券相关问题的通告》等相关监管端正。
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行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券，不包
括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质
押券等运动受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有
限牵涉公司、中央国债登记结算有限牵涉公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记
和存管的，并可在证券往返所或寰球银行间债券市集往返的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。
本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，但法律法例另有端正的除外。
事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险胁制轨制。基金投资非公开
刊行股票，基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府
应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。
基金约束东说念主应至少于初次执行投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个责任日
内，以书面或其他两边认同的形势阐发收到上述尊府。
基金约束东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极
灵验的标准，在合理的时刻内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市集
发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金约束东说念主应保证提供足额现款确保基
金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金
托管东说念主不承担任何牵涉。
关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行
价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时刻等。
基金约束东说念主应保证上述信息的真确、完满，并应至少于拟执行投资指示前两个责任日将上
述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时刻进行审核。
由于基金约束东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购
指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担牵涉。
、《托管契约》审核基金约束东说念主投资运动受
限证券的行动。如发现基金约束东说念主违反了《基金合同》、《托管契约》以偏执他关系法律法
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规的相关端正，应实时通告基金约束东说念主，并呈报中国证监会，同期选择合理标准保护基金
投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金约束东说念主的犯法、违法以及违反《基金合同》、
《托管
契约》的投资指示不予执行，独立即通告基金约束东说念主纠正，基金约束东说念主不予纠正或已代表
基金签署合同不得不执行时，基金托管东说念主应向中国证监会叙述。
裸露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁如期等信息。
（七）基金约束东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的
风险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法例及监管机
构的关系端正。
（八）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值
规划、基金份额净值规划、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收
益分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。
（九）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律法
规、《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等形势通告基金约束
东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金约束东说念主收到通
知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金约束东说念主应以书面体式给基
金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限。在
上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金
约束东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监
会。
（十）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管
契约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金约束东说念主应在规
定时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法
规、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金约束东说念主
应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据往返模范一经顺利的指示违反法律、行政
法例和其他相关端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金约束东说念主实时纠正，由
此形成的损失由基金约束东说念主承担，托管东说念主在履行其通告义务后，赐与免责。
（十二）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违法行动，应实时叙述中国证监会，同期
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通告基金约束东说念主限期纠正。
三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管
东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账
户、复核基金约束东说念主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金约束东说念主指示办理算帐
交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、
未执行或无故延伸执行基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》
、基
金合同、托管契约偏执他相关端正时，应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正。基金
托管东说念主收到书面通告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金约束东说念主发出回函，
讲明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金约束
东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金约束东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协
议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金约束东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在
端正时刻内回话并改正，或就基金约束东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合
提供关系尊府以供基金约束东说念主核查托管财产的完满性和真确性。
（四）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时叙述中国证监会，同期通
知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。
四、基金财产的撑捏
（一）基金财产撑捏的原则
未经基金约束东说念主的正派指示，不得自走运用、刑事牵涉、分拨基金的任何资产。不属于基金托
管东说念主执行灵验胁制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑捏期间的损坏、灭失，基金托管
东说念主不承担由此产生的牵涉。
期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通告
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基金约束东说念主选择标准进行催收，基金约束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。
资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账
户内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外
第三方的诈骗、顽强、过错或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担牵涉。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
理。
捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》
、《运作办法》等相关端正后，基金约束东说念主应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时刻内，基金约束东说念主应
聘任具有从事证券关系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资报
告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
款等事宜。
（三）基金资金账户的开立和约束
户”），撑捏基金的银行入款，并根据基金约束东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为
“中原上证科创板 50 成份往返型通达式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。
约束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务之外的步履。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束
基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
金约束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务之外的步履。
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用由基金约束东说念主负责。
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵涉公司的一级法东说念主算帐责任，
基金约束东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有
限牵涉公司的端正执行。
的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按相关端正开立、使用并约束；若无关系规
定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正执行。
（五）债券托管专户的开设和约束
基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限牵涉公司和
银行间市集算帐所股份有限公司的相关端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限牵涉
公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。
约束东说念主托付托管东说念主开立中央国债登记结算有限牵涉公司和银行间市集算帐所股份公司
债券托管账户时，应同期向中外洋汇往返中心暨寰球银行间同行拆借中心(以下简称外汇交
易中心)提交《寰球银行间同行拆借中心往返系统联网苦求表》
，以便配合托管东说念主向外汇交
易中心提交联网苦求。
（六）其他账户的开立和约束
管东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金约束东说念主应以
书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和保证金监控中心的登录用户
名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金约束东说念主进行，
重置后务必实时通告托管东说念主。
基金托管东说念主和基金约束东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金约束东说念主
保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关系尊府变更后实时将变更的尊府提
供给基金托管东说念主。
约束东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按相关端正
使用并约束。
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（七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑捏
基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保
司库，或存入中央国债登记结算有限牵涉公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证
券登记结算有限牵涉公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑捏库，什物撑捏凭
证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主
的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构执行灵验胁制的有价凭
证不承担撑捏牵涉。
（八）与基金财产相关的要紧合同的撑捏
由基金约束东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分辨由基金约束
东说念主、基金托管东说念主撑捏。除本契约另有端正外，基金约束东说念主代表基金签署的与基金财产相关
的要紧合同应保证基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金约束东说念主应在
要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金
托管东说念主处。因基金约束东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，
由基金约束东说念主负责。其中，基金托管东说念主对要紧合同的撑捏期限为基金合同阻隔后不少于 20
年。
对于无法取得二份以上的原本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传
真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金约束东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真
件与基金约束东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。
五、基金资产净值规划与复核
（一）基金资产净值的规划、复核与完成的时刻及模范
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的计
算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。
基金约束东说念主每个责任日规划基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按端正公告。
基金约束东说念主每责任日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，
经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按端正对外公布。
本基金的基金司帐牵涉方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相
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关各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一问候见的，按照基金约束东说念主对基金净值信
息的规划结果对外赐与公布。
六、基金份额捏有东说念主名册的登记与撑捏
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份
额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和撑捏，基金约束东说念主
和基金托管东说念主应分辨撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善撑捏，则
按关系法律法例承担牵涉。
在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金约束东说念主应将相关尊府送交基金
托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。基金约束东说念主和
托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服
逃匿义务。
七、争议处置形势
各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好协商未能
处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁执法按照
普通模范进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有继续力，仲
裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，各自不绝诚笃、发愤、尽责地履行基
金合同和本托管契约端正的义务，贵重基金份额捏有东说念主的正当权益。
本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。
八、基金托管契约的修改与阻隔
（一）托管契约的变更模范
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得
与基金合同的端正有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。
（二）基金托管契约阻隔的情形
而在 6 个月内无其他稳健的托管机构邻接其原有职权义务。
而在 6 个月内无其他稳健的基金约束公司邻接其原有职权义务。
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（三）基金财产的算帐
基金约束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。
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附件三：标的指数编制决议
（最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）
上证科创板 50 成份指数由上海证券往返所科创板中市值大、流动性好的 50 只证券组
成，反应最具市集代表性的一批科创企业的举座发扬。
一、指数称呼和代码
指数称呼：上证科创板 50 成份指数
指数简称：科创 50
英文称呼：SSE Science and Technology Innovation Board 50 Index
英文简称：STAR 50
指数代码：000688
二、指数基日和基点
该指数以 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。
三、样本中式方法
上证科创板 50 成份指数样本空间由欢喜以下条件的科创板上市证券（含股票、红筹企
业刊行的存托凭证）组成：
i.上市时刻跨越 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至 150 只后，上
市时刻调治为跨越 12 个月；
ii.上市以翌日均总市值排行在科创板市集前 5 位，如期调治数据覆按截止日后第 10 个
往返日时，上市时刻跨越 3 个月；
iii.上市以翌日均总市值排行在科创板市集前 3 位，不欢喜条件 ii，但上市时刻跨越 1
个月并获众人委员会推敲通过。
存在以下情形的公司除外：
i.被实施退市风险警示；
ii.存在要紧犯法违法事件、要紧谋划问题、市集发扬严重异常等不宜作为样本的情
形。
（1）对样本空间内的证券按照往时一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后
（2）对待选样本按照往时一年的日均总市值由高到低排行，中式排行前 50 的证券作
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为指数样本。
四、指数规划
上证科创板 50 成份指数的规划公式为：
叙述期样本的调治市值
叙述期指数 = × 1000
除数
其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的规划方法、除
数修正方法参见规划与贵重笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跨越
五、指数样本和权重调治
上证科创板 50 成份指数的样本每季度调治一次，样本调治实施时刻为每年 3 月、6
月、9 月和 12 月的第二个星期五的下一往返日。每次调治数目比例原则上不跨越 10%。采
用缓冲区执法，排行在前 40 名的候选新样本优先参预指数，排行在前 60 名的老样本优先
保留。权重因子随样本如期调治而调治，调治时刻与指数样本如期调治实施时刻一样。在
下一个如期调治日前，权重因子一般固定不变。
上证科创板 50 成份指数如期审核时成立备选名单，具体执法参见指数规划与贵重细
则。当指数因为样本退市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时，依
次遴荐备选名单中排序靠前的证券作为样本。
特殊情况下将对上证科创板 50 成份指数样本进行临时调治。当样本发生退市时，将其
从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照指数规划与贵重
笃定处理。
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