工业有色: 万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)

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工业有色: 万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)

发布日期：2024-11-28 09:07 点击次数：67

万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金管束东谈主：万家基金管束有限公司基金托管东谈主：中国成就银行股份有限公司二零二四年十一月万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）弥留教唆万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2022年9月26日经中国证券监督管束委员会证监许可20222264号文准予注册。基金合同收效日为2023年2月22日。基金管束东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、完满。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金标的指数为中证工业有色金属主题指数。（1）样本空间同中证全指指数的样本空间。（2）可投资性筛选流动性要求：往常一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。（3）选样方法其他有色金属及合金等行业的上市公司证券行为待选样本；（4）指数策画指数策画公式如下：讲述期指数=讲述期样本的疗养市值/除数×1000 其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的计算方法、除数修正方法参见策画与防备笃定。权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不越过15%，且前五大样本所有权重不越过60%。标的指数具体编制有计算及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网址：https://www.csindex.com.cn。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投本钱基金前，应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上纲领等信息表现文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）脾性，充分商酌自身的风险承受才调，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，承担基金投资中出现的各种风险。投本钱基金可能际遇的风险包括：阛阓风险、管束风险、流动性风险、本基金的专有风险和其他风险等。本基金的专有风险包括：（1）指数化投资的风险。包括标的指数讲述与股票阛阓平均讲述偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业聚会风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险、追踪纰缪遏抑未达约定想法的风险、标的指数值策画出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF运作的风险。包括可接受股票认购导致的风险、参考IOPV决策和IOPV策画罪状的风险、基金交游价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、深市成份证券申赎处理王法带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记成就不对理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）本基金投资特定品种的专有风险。包括股指期货投资风险、股票期权投资风险、国债期货投资风险、资产支握证券投资风险、存托凭证投资风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险等。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。本基金为股票型基金，其遥远平均风险和预期收益率表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪中证工业有色金属主题指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。投资者投资于本基金前请崇敬阅读证券交游所及登记机构的联系业务王法及其常常的更新，确保具备联系专科学问后方可参与本基金的认购、申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）现款差额等联系的交收方式还是招供。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元启动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1.00元启动面值的风险。基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、《基金合同》及基金居品府上纲领。基金管束东谈主依照恪称职守、教化信用、严慎致力于的原则管束和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未来发挥。基金管束东谈主管束的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发挥的保证。本招募说明书所载内容截止日为2024年11月14日，关连财务数据和净值发挥数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）目录万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第一部分媒介《万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管束办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束轨则》（以下简称 “《流动性风险管束轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作领导第3号——指数基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”）、《证券投资基金信息表现内容与格式准则第5号》等关连法律法例以及《万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其真实性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。基金管束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关连轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充式指数证券投资基金招募说明书》偏激更新券投资基金基金居品府上纲领》偏激更新券投资基金基金份额发售公告》投资基金上市交游公告书》司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等出的更正机关对其常常作念出的更正机关对其常常作念出的更正万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）常常作念出的更正理轨则》及颁布机关对其常常作念出的更正金领导》及颁布机关对其常常作念出的更正会基金业求实施笃定》界说的“交游型怒放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 相似，接纳怒放式运作方式的基金的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主法登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构金管束东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构由基金管束东谈主指定的，在基金合同收效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券公司资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的说明、清算和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等算有限职责公司，基金管束东谈主也不错自行或托福其他机构担任登记机构理的基金份额余额偏激变动情况的账户基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日期计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历得越过3个月作日万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）的联系业务王法和轨则偏激常常作念出的更正购买基金份额的步履为件，以基金合同和招募说明书轨则的对价苦求购买基金份额的步履的条件要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书所轨则对价的步履息的文献付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价招募说明书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价偏激将来可能发生的变更定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数策画现款差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策画，并通过上海证券交游所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同的规定将基金份额握有东谈主的基金份额数额进行变更登记的步履进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭期增长率差额之基准日项偏激他资产的价值总和和基金份额净值的过程及《信息表现办法》轨则的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）得基金销售业务经验并与基金管束东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第三部分基金管束东谈主（一）基金管束东谈主概况称呼：万家基金管束有限公司住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易查验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）法定代表东谈主：方一天成立日历：2002年8月23日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号计议范围：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务组织花样：有限职责公司注册本钱：叁亿元东谈主民币存续期间：握续计议磋商东谈主：兰剑电话：021-38909626 传真：021-38909627 股权结构：中泰证券股份有限公司 60% 山东省新动能基金管束有限公司 40% （二）主要东谈主员情况董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证监会系统作事，2014年10月加入万家基金管束有限公司，现任公司党委布告、董事长。董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长，中泰证券霸术财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经理。董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管束有限公司财务总监、山东国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）山东省新动能基金管束有限公司财务管束部部长。董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档顾问人、总裁助理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤矫健投资有限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管束有限公司投资部副总裁，山东蓝色经济产业基金管束有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投资管束有限公司实践总裁、山东省新动能基金管束有限公司投资发展部部长等职，现任山东省新动能投资管束有限公司董事长。董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管束有限公司运作保障部，2005年3月加入万家基金管束有限公司，曾任运作保障部副总监、基金运营部总监、交游部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。零丁董事武辉女士，农工党员，博士研究生，熏陶。曾任潍坊市第二职业中专讲师。现任山东财经大学熏陶。零丁董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等职。现任上海尚舜光电科技有限公司实践董事。零丁董事林彦先生，中共党员，博士研究生，熏陶。曾任上海交通大学教务处副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院熏陶。监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工作，在山东省海外相信股份有限公司、山东省金融资产管束股份有限公司担任财务总监等职。现任山东省新动能基金管束有限公司副总司理。监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信用风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股份有限公司风险管束部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管束部总司理等职。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）现任中泰证券股份有限公司风险管束部总司理。监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管束有限公司，现任公司基金运营部总监。监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公司。2015年5月起加入万家基金管束有限公司，现任公司合规风控部总监助理。董事长：方一天先生（简介请参见基金管束东谈主董事会成员）总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管束东谈主董事会成员）督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师作事，2005年10月参加万家基金管束有限公司作事，2015年4月起任公司督察长。副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证券有限职责公司运营中心副总司理、上投摩根基金管束有限公司数字化运营及拓展部总监等职。2016年7月参加万家基金管束有限公司作事，先后担任万家基金管束有限公司总司理助理、业务管束部总监、汇集金融部总监，万家钞票基金销售（天津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金管束有限公司，副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限职责公司资产管束部分析师、中银海外证券有限职责公司证券投资部投资司理等职务。理等职，2022年8月起任公司副总司理。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）贺方舟先生,复旦大学工商管束硕士,曾任汇添富基金管束股份有限公司基金营运部营运司理，大成基金管束有限公司指数与期货投资部研究员等职。2022年6月入职万家基金管束有限公司，现任量化投资部基金司理，历任量化投资部基金司理助理。现任万家180指数证券投资基金、万家上证50交游型怒放式指数证券投资基金、万家国证新动力车电板指数型发起式证券投资基金、万家沪深300成长交游型怒放式指数证券投资基金、万家沪深300成长交游型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金、万家中证半导体材料开采主题交游型怒放式指数证券投资基金、万家中证全指公用行状交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。历任基金司理：杨坤先生，自2023年2月22日至2024年11月2日担任本基金基金司理。（1）权益与组合投资决策委员会主任：陈广益副主任：黄海委员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧陈广益先生，总司理、首席信息官。黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。莫海波先生，副总司理、基金司理。乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。任峥先生，总司理助理、基金司理。徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。高源女士，基金司理。黄兴亮先生，基金司理。孙远慧先生，研究副总监。（2）固定收益投资决策委员会主任：陈广益委员：苏谋东、周潜玮、郅元陈广益先生，总司理、首席信息官。苏谋东先生，总司理助理、基金司理。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。郅元先生，现款管束部副总监（主握作事）、基金司理。（三）基金管束东谈主的职责收益；清单；法律步履；（四）基金管束东谈主的承诺和中国证监会的关连轨则，建立健全里面遏抑轨制，采取有用设施，防守违抗现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关连轨则的步履发生。《信息表现办法》及关连法律法例，建立健全里面遏抑轨制，采取有用设施，防守下列步履的发生：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公正地对待其管束的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（4）向基金份额握有东谈主违规承诺收益或者承担损失；（5）依照法律法例关连轨则，由中国证监会轨则碎裂的其他步履。家关连法律、法例及行业表率，教化信用、致力于尽责，不从事以下步履： (1)越权或违规计议； (2)违抗基金合同或托管契约； (3)挑升挫伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当利益； (4)在向中国证监会报送的府上中平心而论； (5)拒却、干涉、进军或严重影响中国证监会照章监管； (6)轻率职守、铺张权柄； (7)违抗现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连规定，泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资霸术等信息； (8)违抗证券交游时局业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，搅扰阛阓顺次； (9)贬损同行，以举高我方； (10)以不正派技能谋求业务发展； (11)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象； (12)在公开信息表现和告白中挑升含有子虚、误导、诓骗因素； (13)侵占、挪用基金财产； (14)闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交游步履； (15)其他法律、行政法例以及中国证监会碎裂的步履。 (1)依照关连法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大利益； (2)不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益； (3)不闪现在职职期间明察的关连证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资霸术等信息；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） (4)不以任何花样为其他组织或个东谈主进行证券交游。（五）基金管束东谈主的里面遏抑轨制根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚握基金运作“安全性、流动性、效益性”相统一的计议理念，公司里面风险遏抑必须着力以下原则： (1)健全性原则。里面风险遏抑必须渗入到公司的不同决策和管束脉络，连结于各项业务过程和各个操作门径，掩盖统统的部门、作事岗亭和风险点，不可存在轨制上的盲点。 (2)有用性原则。各种里面风险遏抑轨制必须顺应国度和监管部门的法律、法规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格着力的行动指南；任何东谈主不得领有突出轨制或违抗规章的权力。公司的计议运作要委果作念到有章必循，违规必究。 (3)零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对零丁，公司固有财产、基金财产偏激他财产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要道的业务部门之间和要道的作事岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其零丁性，必须与实践部门分开，业务操作主谈主员与遏抑东谈主员必须顺应分开，并向不同的管束东谈主员负责；在存在管束东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错径直向最高管束层讲述的渠谈。 (5)多重风险监管原则。公司为了充分阻止各种风险，作念善事前风险遏抑，建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险遏抑的第一层级的遏抑；由监察稽核部门及风险遏抑委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险遏抑。 (6)定性与定量相结合原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化方针体系，使风险遏抑作事更具科学性和可操作性。 (1)保证公司计议运作严格着力国度关连法律法例和行业监管王法，自愿形成遵法计议、表率运作的计议念念想和计议理念。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） (2)阻止和化解计议风险，提高计议管束效益，确保计议业务的妥贴运行和受托资产的安全完满，完了公司的握续、踏实、健康发展。 (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完满、实时。为进行有用的业务组织的风险遏抑，公司设立“权责统一、严实有用、规则递进”的四谈内控防地： (1)建立一线岗亭的第一起内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务过程，各岗位东谈主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺着力，在授权范围内承担职责。 (2)建立联系部门、联系岗亭之间相互监督制约的作事规范行为第二谈内控防线。建立弥留业务处理凭据传递和信息同样轨制，明确业务文献署名的授权。 (3)成立零丁的风险遏抑部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和里面监察稽核部门零丁于其他部门，对公司里面遏抑轨制的总体实践情况，各职能部门、岗亭的业求实践情况实施严格的巡逻和反馈。 (4)公司合规遏抑委员会如期或不如期地对公司合座运营情况进行巡逻，并提出领导性的认识，形成第四谈内控防地。 (1)环境风险遏抑 (2)业务风险遏抑 (1)本公司承诺以上对于里面遏抑的表现真实、准确； (2)本公司承诺根据阛阓变化和公司发展接续完善里面风险遏抑轨制。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第四部分基金托管东谈主一、基金托管情面况（一）基本情况称呼：中国成就银行股份有限公司(简称：中国成就银行) 住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表东谈主：张金良成立时分：2004年09月17日组织花样：股份有限公司注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：握续计议基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812号磋商东谈主：王小飞磋商电话：(021)6063 7103 （二）主要东谈主员情况中国成就银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管束处、跨境与外包管束处、托管应用系统支握处、内控合规处等经成为老例化的内控作事技能。（三）基金托管业务计议情况行为国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国成就银行一直秉握 “以客户为中心”的计议理念，接续加强风险管束和里面遏抑，严格履行托管东谈主的各项职责，切实防备资产握有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国成就银行托管资产规模接续扩大，托管业务品种接续万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的营业银行之一。摈弃2024年三季度末，中国成就银行已托管业内的高度认同。中国成就银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银人人》颁发的2017年度“最好托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）” 奖项。2022年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并行为独一中资银行赢得《财资》“中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年最好基金托管银行”奖项。二、基金托管东谈主的里面遏抑轨制（一）里面遏抑想法行为基金托管东谈主，中国成就银行严格着力国度关连托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内关连管束轨则，遵法计议、表率运作、严格巡逻，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保关连信息的真实、准确、完满、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。（二）里面遏抑组织结构中国成就银行设有风险内控管束委员会，负责全行风险管束与里面遏抑作事，对托管业务风险管束和里面遏抑的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规作事，具有零丁应用内控合规作事权柄和能力。（三）里面遏抑轨制及设施资产托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管束轨制、遏抑制度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管束严格实行复核、审核、巡逻轨制，授权作事实行聚会控制，业务印记按规程看守、存放、使用，账户府上严格看守，制约机制严格有用；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）业务操作区专门成就，顽固管束，实施音像监控；业务信息由专职信息表现东谈主负责，防守泄密；业求完了自动化操作，防守东谈主为事故的发生，时期系统完满、独立。三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和规范（一）监督方法依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金管束东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行巡逻监督。（二）监督过程等情况进行监控，如发现投资极端情况，向基金管束东谈主进行风险教唆，与基金管束东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧极端事项实时讲述中国证监会。进行解释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第五部分联系服务机构（一）基金份额发售机构具体名单详见基金份额发售公告。本基金直销机构为基金管束东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交游、 APP）。住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易查验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）法定代表东谈主：方一天磋商东谈主：亓翡电话：（021）38909777 传真：（021）38909798 客户服务热线：400-888-0800 投资者不错通过基金管束东谈主电子直销系统（网站、微交游、APP）办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交游笃定请参阅基金管束东谈主的网站公告。网上交游网址：https://trade.wjasset.com/ 微交游：万家基金微搭理（微信号：wjfund_e）（1）万联证券股份有限公司客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （2）上海证券交游所客服电话：400-8888-400 网址：http://www.sse.com.cn/ （3）东兴证券股份有限公司客服电话：95309 万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）网址：www.dxzq.net （4）东方证券股份有限公司客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （5）东方钞票证券股份有限公司客服电话：95357 网址：www.18.cn （6）东海证券股份有限公司客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （7）中信建投证券股份有限公司客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （8）中信证券华南股份有限公司客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （9）中信证券山东客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com/ （10）中信证券股份有限公司客服电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com （11）中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）客服电话：95532/4006008008 网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/ （12）中国星河证券有限职责公司客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （13）中泰证券股份有限公司万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （14）兴业证券股份有限公司客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （15）华创证券有限职责公司客服电话：95513 网址：www.hczq.com （16）华福证券有限职责公司客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （17）华鑫证券有限职责公司客服电话：400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （18）国信证券股份有限公司客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （19）国投证券股份有限公司客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （20）国泰君安证券股份有限公司客服电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com （21）国金证券股份有限公司客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （22）天风证券股份有限公司客服电话：95391 网址：www.tfzq.com 万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（23）山西证券股份有限公司客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （24）德邦证券股份有限公司客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （25）恒泰证券股份有限公司客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （26）招商证券股份有限公司客服电话：075582943666 网址：www.cmschina.com （27）浙商证券股份有限公司客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （28）渤海证券股份有限公司客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn （29）申万宏源西部证券有限公司客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （30）申万宏源证券有限公司客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （31）西南证券股份有限公司客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （32）西部证券股份有限公司客服电话：95582 万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）网址：www.west95582.com （33）长江证券股份有限公司客服电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn 网上现款发售通过具有基金销售业务经验的上海证券交游所会员单元办理，具体名单详见本基金基金份额发售公告。并在官网公示。基金销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。（二）基金登记机构称呼：中国证券登记结算有限职责公司住所：北京市西城区太平桥大街17号办公地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表东谈主：于文强磋商东谈主：苑泽田电话：（010）50938697 传真：（010）50938907 （三）出具法律认识书的讼师事务所称呼：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼办公时局：上海市银城中路68号时间金融中心19楼负责东谈主：韩炯承办讼师：清晨、陆奇电话：021- 31358666 传真：021- 31358600 磋商东谈主：陆奇（四）审计基金财产的管帐师事务所称呼：立信管帐师事务所（特殊庸碌合伙）住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼磋商电话：021-63391166 传真：021-63392558 磋商东谈主：徐冬承办注册管帐师：王斌、徐冬万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第六部分基金的召募本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关连法律法规及基金合同的关连轨则、并经中国证监会2022年9月26日证监许可20222264号文注册。本基金的召募期间自2023年2月13日至2023年2月17日，经立信管帐师事务所验资，本次召募的有用净认购金额为1,315,233,000.00元东谈主民币。本次召募有用认购总户数10197户。按照每份基金份额1.00元东谈主民币策画，有用认购款项连同有效认购款项在基金验资说明日之前产生的利息，所有折算为1,315,233,000.00份基金份额。一、基金称呼万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金二、基金的类别股票型证券投资基金三、基金的运作方式交游型怒放式六、基金存续期限不如期七、标的指数本基金标的指数为中证工业有色金属主题指数。八、刊行集结基金或增设新的份额类别等联系业务在不违抗法律法例及对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主可根据基金发展需要，召募并管束以本基金为想法ETF的一只或多只集结基金，或为本基金增设新的份额类别、疗养基金份额类别成就、对基金份额分类办法及王法进行疗养，或灵通场外申购、赎回等联系业务并制定、公布相应的交游王法等，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第七部分基金合同的收效一、基金合同的收效根据其时有用的法律法例的关连轨则，本基金基金合同于2023年2月22日生效，自该日起本基金管束东谈主正经动手管束本基金。二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产规模《基金合同》收效后，一语气20个作事日出现基金份额握有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管束东谈主应当在如期讲述中给予表现；连续60个作事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在10个作事日内向中国证监会讲述并建议处分有计算，如握续运作、疗养运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东谈主大会。法律法例、中国证监会或基金合同另有轨则时，从其轨则。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第八部分基金份额折算与变更登记基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。一、基金份额折算的时分基金管束东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息表现办法》的关连轨则进行公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管束东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生疗养，但疗养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（基金份额折算可能因余数处理而产生损益，可能会给基金份额握有东谈主的资产净值变成细小纰缪，视为未改造基金份额握有东谈主的资产净值）。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如将来本基金增多基金份额的类别，基金管束东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管束东谈主可延伸办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第九部分基金份额的上市交游一、基金份额上市基金合同收效后，具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《上海证券交游所证券投资基金上市王法》朝上海证券交游所苦求基金份额上市：基金份额上市前，基金管束东谈主应与上海证券交游所签订上市契约书。基金获准在上海证券交游所上市的，基金管束东谈主应按照联系轨则发布基金上市交游公告书。二、基金份额的上市交游本基金的基金份额在上海证券交游所的上市交游须衔命《上海证券交游所证券投资基金上市王法》、《上海证券交游所交游型怒放式指数基金业求实施笃定》，以及《上海证券交游所交游王法》等关连轨则。【2023】34号。投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级阛阓交易。三、基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可停止基金的上市交游：万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）若因上述2、3、4项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所终止上市的，本基金可由交游型怒放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。届时，基金管束东谈主可变更本基金的登记机构并相应疗养基金合同对于基金称呼、申购赎回业务王法等内容，基金变更的具体安排见基金管束东谈主届时发布的联系公告。若届时本基金管束东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金管束东谈主将本着防备基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行顺应的规范后与该指数基金合并或者收用其他合适的指数行为标的指数。具体情况见基金管束东谈主届时公告。四、基金份额参考净值的策画与公告基金管束东谈主在每一个交游日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，策画并通过上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回时参考。基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中碎裂现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。交游所疗养关连基金份额参考净值保留位数，本基金将相应疗养。以公告。五、在不违抗法律法例及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他交游时局上市交游，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。六、联系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市交游的王法等联系轨则进行疗养的，基金合同相应给予修改，并按照新轨则实践，且此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会审议。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交游的新功能，本基金管束东谈主在履行顺应的规范后不错增多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。八、法律法例、监管部门或上海证券交游所对上市交游另有轨则的，从其规定。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回时局投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管束东谈主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据践诺情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管束东谈主网站或联系公告中公示。二、申购和赎回的怒放日实时分投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时分，基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时分见联系公告。基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时分变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应的疗养，但应在疗养实施前依照《信息表现办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。本基金管束东谈主已于 2023年3月13日起动手办理本基金的申购、赎回业务。本基金在基金合同收效后、怒放日常申购之前，可向本基金集结基金灵通特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准策画，按金额申购，不收取与申购联系的用度和成本。三、申购与赎回的原则对价；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）关业务王法和轨则；资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。基金管束东谈主可根据基金运作的践诺情况，在不违抗法律法例且对握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下疗养上述原则，或依据上海证券交游所或登记机构联系规则偏激变更疗养上述王法。基金管束东谈主必须在新王法动手实施前依照《信息表现办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。四、申购与赎回的规范投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东谈主轨则的规范，在怒放日的具体业务办理时老实建议申购或赎回的苦求。投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购苦求无效。基金份额握有东谈主提交赎回苦求时，必须握有饱胀的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东谈把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理王法等在着力基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各申购赎回代理券商的具体轨则为准。平常情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行说明。如投资东谈主未能提供顺应要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额握有东谈主握有的顺应要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回苦求失败。申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表申购赎回代理券商确乎接收到该苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回苦求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。本基金申购和赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及其他对价的计帐交收与登记王法适用上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司联系业务王法和参与各方联系契约偏激常常更正的关连轨则。对于本基金申购万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）赎回业务波及的基金份额、上交所上市的成份股、上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代接纳净额结算的方式，申购赎回业务波及的现金差额和现款替代退补款接纳代收代付。投资者T日申购胜利后，登记机构在T日收市后办理上海证券交游所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托管东谈主。投资者T日赎回胜利后，登记机构在T日收市后办理上海证券交游所上市的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托管东谈主。投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差额、现款替代和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代或现金替代补款未能按时足额交收的，基金管束东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。淌若登记机构和基金管束东谈主在计帐交收时发现不可平常践约的情形，则依据上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司联系业务王法和参与各方联系契约偏激常常更正的关连轨则进行处理。基金份额申购和赎回的规范以及计帐交收和登记的办理时分、方式、处理王法等进行疗养，毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议。五、申购和赎回的数目限制现在的最小申购、赎回单元为100万份基金份额，本基金管束东谈主有权对其进行调整，并在疗养实施前依照《信息表现办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。或赎回总规模进行遏抑，具体轨则请参见更新的招募说明书或联系公告。购份额上限和净申购比例上限，具体轨则请参见更新的招募说明书或联系公告。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述设施对基金规模给予遏抑。具体见基金管束东谈主联系公告。许的情况下，疗养上述轨则申购和赎回的数目或比例限制，或者新增基金规模遏抑设施。基金管束东谈主必须在疗养实施前依照《信息表现办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。六、申购和赎回的对价及用度差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主应交付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。所开市前公告。入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行顺应规范，不错顺应延伸策画或公告。尺度收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的联系用度。管束东谈主不错在不违抗联系法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，对基金申购赎回业务王法、申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单策画和公告时分或频率等进行疗养并提前公告，毋庸召开基金份额握有东谈主大会。七、申购赎回清单的内容与相貌万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） T日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现款替代、T日预估现款部分、T-1日现款差额、基金份额净值偏激他联系内容。如上海证券交游所修改或更新申购赎回清单的内容、参数策画方法并适用于本基金的，则按照新的王法实践。组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代申购赎回清单中组合证券中部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为4种类型：碎裂现款替代（象征为“碎裂”）、不错现款替代（象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退补”）。碎裂现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。不错现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金行为替代。必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款行为替代。退补现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金管束东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。（2）不错现款替代成份证券，不实时差额部分使用现款替代。替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息疗养的T-1日收盘价。淌若上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书轨则的参考价钱为万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）准。对于使用现款替代的沪市成份证券，收取申购现款替代溢价的原因是，基金管理东谈主需在证券平常交游后买入，而践诺买入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现金替代溢价比率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管束东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。基金管束东谈主不错根据阛阓情况和践诺需要确定和疗养申购现款替代溢价比率，具体的申购现款替代溢价比率以申购赎回清单公告为准。 T日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。在T日后被替代的成份证券有平常交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金管束东谈主将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的任意数目被替代证券，践诺买入被替代证券的价钱可能为T+2日内的任意成交价。基金管束东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管束东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、时期系统无法完了以及基金管束东谈主以为不应买入的其他情形。 T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2日收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自T日起，上海证券交游所平常交游日已达到20日而该证券平常交游日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为 T 日起第20个交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） T+2日后第1个作事日（若在特例情况下，则为T日起第21个交游日），基金管束东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的计帐交收将于尔后3个作事日内完成。的沪市成份证券，基金管束东谈主可轨则投资者使用不错现款替代的比例所有不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的策画公式为：其中，“参考价钱”现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书轨则的参考价钱为准。“参考基金份额净值”现在为本基金前一交游日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交游所参考基金份额净值策画方式发生变化，以上海证券交游所文书轨则的参考基金份额净值为准。淌若上海证券交游所现款替代比例策画公式发生变化，以上海证券交游所文书轨则的为准。（3）必须现款替代成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金管束东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策画方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其疗养后 T 日开盘参考价。（4）退补现款替代申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比率）；赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比率）。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息疗养的T-1日收盘价。淌若深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书轨则的参考价钱为准。申购时成就申购现款替代溢价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证券，基金管束东谈主将买入该证券，践诺买入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管束东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。赎回时成就赎回现款替代折价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证券，基金管束东谈主将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除联系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比率，并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管束东谈主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管束东谈主将向投资者收取多支付的差额。基金管束东谈主不错根据阛阓情况和践诺需要确定和疗养申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比率，具体的申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比率以申购赎回清单公告为准。 T日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。基金管束东谈主将自T日起在收到申购交游说明后按照“时分优先、实时申报”的原则交替买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游说明后按照“时分优先、实时申报”的原则交替卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交游，基金管束东谈主在T日后被替代的成份证券有平常交游的2个交游日（简称为T+2日）内完成上述交易。时分优先的原则为：申购赎回标的同样的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后规则按照上海证券交游所说明申购赎回的时分确定。实时申报的原则为：基金管束东谈主在深圳证券交游所一语气竞价期间，根据收到的万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）上海证券交游所申购赎回说明记录，在时期系统允许的情况下实时向深圳证券交游所申报被替代证券的交游指示。 T日基金管束东谈主按照“时分优先”的原则交替与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购说明时分规则，以替代金额与被替代证券的交替践诺购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则交替与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回说明时分规则，以替代金额与被替代证券的交替践诺卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T日后基金管束东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。 T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照T+2日收盘价策画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。特例情况：若自T日起，深圳证券交游所平常交游日已达到20日而该证券平常交游日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）收盘价策画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。 T+2日后第1个作事日（若在特例情况下，则为T日起第21个交游日），基金管束东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的计帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。（5）基金管束东谈主可根据运作情况疗养代理申赎投资者买券卖券的联系王法并按轨则公告。（6）将来上海证券交游所、登记机构关连申购赎回交游结算王法发生改造，或基金管束东谈主与基金托管东谈主之间的结算联系安排发生改造等，基金管束东谈主可对上述联系现款替代处理王法进行疗养，并按轨则公告。预估现款部分是指为便于策画基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管束东谈主策画的现款数额。T日申购赎回清单中公告T日预估现款部分。其策画公式为： T 日预估现款部分＝T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数量与该证券疗养后T日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券疗养后T日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中碎裂现款替代成份证券的数目与该证券疗养后 T日开盘参考价相乘之和）其中，该证券疗养后T日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的疗养后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则策画公式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若T日为最小申购、赎回单元疗养收效日，则策画公式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据疗养前后最小申购、赎回单元按比例策画。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。 T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其策画公式为：万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） T日现款差额＝T日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券T日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券T日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中碎裂现款替代成份证券的数目与该证券T日收盘价相乘之和） T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在基金份额握有东谈主赎回时，如现款差额为正数，则基金份额握有东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则基金份额握有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。基金管束东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的相貌进行修改。申购赎回清单的相貌例如如下：基本信息最新公告日历 X 万家中证工业有色金属主题交游型怒放基金称呼式指数证券投资基金基金管束公司称呼万家基金管束有限公司基金代码 560860 T-1日内容信息现款差额（单元：元） X 最小申购、赎回单元净值（单元：元） X 基金份额净值（单元：元） X T日内容信息最小申购、赎回单元的预估现款部分 X （单元：元）现款替代比例上限 X% 申购上限无赎回上限无是否需要公布 IOPV 是万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）最小申购、赎回单元（单元：份） X份申购赎回的允许情况申购和赎回皆允许成份股信息内容替代金额申购现款赎回现款股票数目现款替代（单元：证券代码证券简称替代溢价替代折价（股）象征东谈主民币比率比率元） X X X X X X X 以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。八、拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。现罪状，或开市后发现基金份额参考净值策画罪状。记机构等因极端情况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券交游所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金管束东谈主无法想到并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据罪状等。本基金总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例越过基金管束东谈主轨则确当日申购份额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计握有的份额越过单个投资者累计握有的份额上限时；或使该投资者当日申购份额越过单个投资者单日申购份额上限时；或使该投资者单笔申购份额越过单个投资者单笔申购份额上限时。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。发生上述第1、2、3、5、6、8、10、11项情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据关连轨则在轨则媒介上进行公告。淌若投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价：理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。现罪状，或开市后发现基金份额参考净值策画罪状。日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。记机构因极端情况无法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券交游所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金管束东谈主无法想到并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据错误等。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）发生上述第7项除外的情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金管束东谈主应报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管束东谈主应足额支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。十、基金的非交游过户基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非交游过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。剿袭是指基金份额握有东谈主厌世，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于顺应条件的非交游过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。十一、基金的转托管、质押基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法例偏激业务王法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。十二、基金份额的冻结妥协冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。十三、基金份额拆分与合并基金成立后，在法律法例轨则的范围内，在基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。基金份额拆分或合并是在保握现有基金份额握有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金份额净值和握有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并对基金份额握有东谈主的权益无本色性影响。十四、蚁合申购和其他服务万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）本色不利影响的前提下，基金管束东谈主有权制定蚁合申购业务的联系王法。影响的前提下，基金管束东谈主可怒放投资东谈主接纳单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数倍进行申购。金管束东谈主也可采取其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式动手实践前根据联系法例轨则进行信息表现。资东谈主以现款方式建议的申购、赎回苦求，此事项毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议，场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将根据联系法例轨则进行信息披露。影响的前提下，疗养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据联系法例轨则进行信息表现。金特殊申购本基金基金份额，申购价钱为申购日本基金基金份额净值，不收取申购用度。不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公告。方需签订书面托福代理契约。十五、基金份额转让在顺应法律法例轨则且条件允许的情况下，基金管束东谈主不错根据联系业务王法受理基金份额握有东谈主通过中国证监会招供的交游时局或者交游方式进行份额转让的苦求。具体由基金管束东谈主提前发布公告。十六、若上海证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对交游型怒放式指数证券投资基金疗养或新增计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管束东谈主有权疗养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。十七、基金管束东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和疗养并根据联系法例轨则进行信息表现。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十一部分基金的投资（一）投资想法细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。（二）投资范围本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支握机构债券、中期单据、可疗养债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会联系轨则）。本基金可参与融资和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应程序后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外。（三）投资策略本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的疗养。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管束东谈主可采取包括成份股替代策略在内的其他指数投资时期顺应疗养基金投资组合，以达到细腻追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票遥远停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被采纳合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）疗养；（7）标的指数编制方法发生变化；（8）其他基金管束东谈主认定不允洽投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。在平常阛阓情况下，本基金的风险遏抑想法是追求日均追踪偏离度的齐全值不越过0.2%，年追踪纰缪不越过2%。如因标的指数编制王法疗养或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪越过上述范围，基金管束东谈主应采取合理设施幸免追踪偏离度、跟踪纰缪进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出疗养的，基金管束东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行内部决策规范后实时春联系成份股进行疗养。本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。本基金将以镌汰追踪纰缪和流动性管束为目的，轮廓商酌流动性和收益性，适当参与债券投资。本基金投资资产支握证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自上而下投资策略指基金管束东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数目化或定性分析方法对资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风险进行判断。从下到上投资策略指基金管束东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行配置。可疗养债券（含可分离交游可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾性，具有回击下行风险、共享股票价钱高涨收益的脾性。本基金在对可疗养债券与可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的基础上，对可疗养债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全旯旮和邃密流动性的可疗养公司债券与可交换债券，以期获取妥贴的投资讲述。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）本基金参与股指期货交游以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的联系性等因素，策画需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令活泼疗养。同期，轮廓商酌各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管束，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系适度和要求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模与转融通证券出借业务的规模。本基金管束东谈主将充分商酌融资与转融通证券出借业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。将来，跟着阛阓的发展和基金管束运作的需要，基金管束东谈主不错在不改造投资想法的前提下，着力法律法例的轨则，在履行顺应规范后相应疗养或更新投资策略。（四）投资限制基金的投资组合应着力以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外；（2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得越过基万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）金资产净值的10%；（3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的20%；（4）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支握证券规模的10%；（5）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得越过其各种资产支握证券所有规模的10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再顺应投资尺度，应在评级报告密布之日起3个月内给予全部卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得越过其上一日基金资产净值的40%；本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为1年，债券回购到期后不得延期；（9）本基金参与股指期货、国债期货交游，需着力下述投资比例限制：本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值不得越过基金资产净值的10%；本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金握有的股票总市值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差策画）占基金资产的比例应当顺应《基金合同》对于股票投资比例的关连轨则；每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总市值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的30%；本基金所握有的债券万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差策画）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关连约定；（10）本基金参与股票期权交游，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；（11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；（12）本基金参与转融通证券出借业务的，着力以下投资限制：最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产，不得越过基金资产净值的30%，其中，出借期限在10个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险管束轨则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过本基金握有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期限不得越过30天，平均剩余期限按照市值加权平均策画；因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资不顺应上述比例限制的，基金管束东谈主不得新增出借业务；（13）本基金基金资产总值不越过基金资产净值的140%；（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得越过该基金资产净值的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游的股票合并策画；（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（6）、（12）、（14）、（15）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述轨则投资比例的，基金管束东谈主应当在外。基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与巡逻自基金合同收效之日起动手。为防备基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职责的投资；（4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；（5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正派的证券交游步履；（6）法律、行政法例和中国证监会轨则碎裂的其他步履。际遏抑东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，着力基金份额握有东谈主利益优先原则，阻止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公正合理价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予以表现。要紧关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。管束东谈主在履行顺应规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。（五）功绩相比基准本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证工业有色金属主题指数收益率。本基金以“细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化”行为投资想法，在投资中将不低于基金资产净值90%的资产投资于标的指数成份股及备选万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）成份股，因此收用中证工业有色金属主题指数收益率行为功绩相比基准，大要相比真实、客不雅地反应本基金的风险收益特征。将来若出现标的指数不顺应法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并建议处分有计算，如更换基金标的指数、疗养运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有计算确如期间，基金管束东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息着力基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投资运作。若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，基金管束东谈主可依据维护基金份额握有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和阛阓惯例疗养基金功绩相比基准，无需召开基金份额握有东谈主大会。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。（六）风险收益特征本基金为股票型基金，其遥远平均风险和预期收益率表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪中证工业有色金属主题指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。（七）基金管束东谈主代表基金应用鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法基金份额握有东谈主的利益；牟取任何欠妥利益。（八）投资组合讲述基金管束东谈主的董事会及董事保证本讲述所载府上不存在子虚纪录、误导性敷陈万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完满性承担个别及连带职责。基金托管东谈主中国成就银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年10月23 日复核了本讲述中的财务方针、净值发挥和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏。本投资组合讲述所载数据摈弃财务日历2024年09月30日，本讲述中所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号式样金额（元）（%）其中：股票 365,834,385.65 98.48 其中：债券 - - 资产支握证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产注：上述股票投资包括可退替代款估值升值，而5.2的所有项中不含可退替代款估值升值。代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 109,192,504.33 29.46 C 制造业 250,056,033.64 67.47 电力、热力、燃气及水 D - - 分娩和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - 万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）交通运载、仓储和邮政 G - - 业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息 I - - 时期服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和时期服务业 - - 水利、环境和大众设施 N - - 管束业住户服务、修理和其他 O - - 服务业 P 熏陶 - - Q 卫生和社会作事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 轮廓 6,278,976.00 1.69 所有 365,527,513.97 98.63 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 152,023.93 0.04 电力、热力、燃气及水 D - - 分娩和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - 交通运载、仓储和邮政 G - - 业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息 I 145,306.07 0.04 时期服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和时期服务业 9,541.68 0.00 水利、环境和大众设施 N - - 管束业住户服务、修理和其他 O - - 服务业万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） P 熏陶 - - Q 卫生和社会作事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 轮廓 - - 所有 306,871.68 0.08 本基金本讲述期末未握有港股通投资股票投资组合。投资明细公允价值占基金资产净值比例序号股票代码股票称呼数目（股）（元）（%）投资明细公允价值占基金资产净值比例序号股票代码股票称呼数目（股）（元）（%）本基金本讲述期末未握有债券。本基金本讲述期末未握有债券。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）资明细本基金本讲述期末未握有资产支握证券。本基金本讲述期末未握有贵金属。本基金本讲述期末未握有权证。本基金本讲述期末未握有股指期货。本基金参与股指期货交游以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的联系性等因素，策画需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令活泼疗养。同期，轮廓商酌各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管束，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金本讲述期末未握有国债期货。本基金本讲述期内未投资国债期货。查，或在讲述编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形本讲述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案访问万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）的，在讲述编制日前一年内也不存在受到公开责怪、处罚的情况。本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库之外的股票。序号称呼金额（元）本基金本讲述期末未握有处于转股期的可疗养债券。讲述期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。讲述期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明流通受限部分的占基金资产净流通受限情况说序号股票代码股票称呼公允价值（元）值比例（%）明本基金由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十二部分基金的功绩基金功绩截止日为2024年09月30日。基金管束东谈主依照恪称职守、教化信用、严慎致力于的原则管束和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比万家中证工业有色金属主题ETF 功绩相比基净值增长率净值增长率功绩相比基阶段准收益率标 ①-③ ②-④ ① 尺度差② 准收益率③ 准差④ 自基金合同收效起至 -21.88% 1.30% -27.56% 1.35% 5.68% -0.05% 年 06 月 30 日自基金合同收效起至 -13.46% 1.62% -21.36% 1.66% 7.90% -0.04% （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准收益率变动的相比万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）注：本基金于2023年2月22日成立，根据基金合同轨则，基金合同收效后六个月内为建仓期。建仓期扫尾时各项资产配置比例顺应法律法例和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例顺应法律法例和基金合同要求。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十三部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。四、基金财产的看守和贬责本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看守。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十四部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金联系的证券交游时局的交游日以及国度法律法例轨则需要对外表现基金净值的非交游日。二、估值对象基金所领有的股票、债券、资产支握证券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金管束东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、监管部门关连轨则。（一）对存在活跃阛阓且大要获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不可真实反应公允价值的，打法报价进行疗养，确定公允价值。与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值时期中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征商酌。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多数握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息支握的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打法估值进行疗养并确定公允价值。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）四、估值方法（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交易市价，确定公允价钱；（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；（4）交游所上市交游的可疗养债券以逐日收盘价行为估值全价；（5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交游所阛阓挂牌转让的资产支握证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法阛阓报价进行疗养以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）构或行业协会关连轨则确定公允价值。相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着互异，未上市期间阛阓利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。值。日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。和行业协会的联系轨则进行估值。管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。法律法例以及监管部门最新轨则估值。如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及联系法律法例的轨则或者未能充分防备基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处分。根据关连法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，基金管束东谈主向基金托管东谈主出具加盖业务专用章的书面说光泽，按照基金管束东谈主对基金净值的计万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）算结果对外给予公布。五、估值规范的余额数目策画，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有轨则的，从其轨则。基金管束东谈主应每个作事日策画基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。六、估值罪状的处理基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的设施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生罪状时，视为估值罪状。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，淌若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪状变成估值罪状，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的责任东谈主应当对由于该估值罪状遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值罪状处理原则”给予补偿，承担补偿职责。上述估值罪状的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值罪状已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值罪状职责方应实时勾搭各方，实时进行更正，因更正估值罪状发生的用度由估值罪状职责方承担；由于估值罪状职责方未实时更正已产生的估值罪状，给当事东谈主变成损失的，由估值错误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值罪状职责方还是积极勾搭，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值罪状职责方打法更正的情况向关连当事东谈主进行说明，确保估值罪状已得到更正。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（2）估值罪状的职责方对关连当事东谈主的径直损失负责，不对转折损失负责，何况仅对估值罪状的关连径直当事东谈主负责，不对第三方负责。（3）因估值罪状而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪状职责方仍打法估值罪状负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪状职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值罪状职责方。（4）估值罪状疗养接纳尽量复原至假定未发生估值罪状的正确情形的方式。估值罪状被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：（1）查明估值罪状发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值罪状发生的原因确定估值罪状的职责方；（2）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪状变成的损失进行评估；（3）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪状的职责方进行更正和补偿损失；（4）根据估值罪状处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值罪状的更正向关连当事东谈主进行说明。（1）基金份额净值策画出现罪状时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的设施防守损失进一步扩大。（2）罪状偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罪状偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管束东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。七、暂停估值的情形万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）时；接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当暂停估值；八、基金净值的说明基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个作事日交游扫尾后策画当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核说明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主根据《信息表现办法》等关连轨则给予公布。九、特殊情况的处理不行为基金资产估值罪状处理。行品级三方机构发送的数据罪状，或国度管帐策略变更、阛阓王法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、顺应、合理的设施进行巡逻，但未能发现罪状的，由此变成的基金资产估值罪状，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的设施摈弃或收缩由此变成的影响。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十五部分基金的收益与分拨一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。二、基金可供分拨利润基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分拨原则的指数同期增长率进行策画，策画方法详见《招募说明书》；率尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金的性质和脾性，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；对收益分拨另有轨则的，从其轨则。在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管束东谈主可疗养基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。四、收益分拨有计算基金收益分拨有计算中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。五、收益分拨有计算确凿定、公告与实施本基金收益分拨有计算由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据联系轨则万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）在轨则媒介公告。六、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十六部分基金的用度与税收一、基金用度的种类息表现用度；用。二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管束费的策画方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管束费 E为前一日的基金资产净值基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处分。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处分。上述“一、基金用度的种类”中第3－11项用度，根据关连法例及相应契约规定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的式样下列用度不列入基金用度：金财产的损失；目。四、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例实践。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连税收征收的轨则代扣代缴。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十七部分基金的管帐与审计一、基金管帐策略度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披露；计核算，按照关连轨则编制基金管帐报表；认。二、基金的年度审计和国证券法》轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。管帐师事务所需在2日内在轨则媒介公告。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十八部分基金的信息表现一、本基金的信息表现应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流动性风险管束轨则》、《基金合同》偏激他关连轨则。联系法律法例对于信息表现的表现方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。二、信息表现义务东谈主本基金信息表现义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。本基金信息表现义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的真实性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会轨则时老实，将应予表现的基金信息通过顺应中国证监会轨则条件的用以进行信息表现的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息表现办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表现，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开表现的信息府上。三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币元。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）五、公开表现的基金信息公开表现的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲领、基金份额发售公告份额握有东谈主大会召开的王法及具体规范，说明基金居品的脾性等波及基金投资者重大利益的事项的法律文献。明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息表现及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品府上纲领的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品府上纲领，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品府上概要。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的3日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲领、《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，其中基金居品府上纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协议登载在轨则网站上。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（二）《基金合同》收效公告基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效公告。（三）基金净值信息《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周在轨则网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表现半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金管束东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于轨则媒介上。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。（五）基金份额上市交游公告书基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管束东谈主应当在基金份额上市交游三个作事日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游公告书教唆性公告登载在轨则报刊上。（六）申购赎回清单在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个怒放日，通过轨则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。（七）基金份额申购、赎回对价基金管束东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回对价的策画方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主大要在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。（八）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载于轨则网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度报万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）告中的财务管帐讲述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在轨则网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起15个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在轨则网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。《基金合同》收效不及2个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他弥留信息”项下表现该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管束东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表现基金组联合产情况偏激流动性风险分析等。（九）临时讲述本基金发生要紧事件，关连信息表现义务东谈主应当在2日内编制临时讲述书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：所；项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；制东谈主；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）责东谈主发生变动；金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动越过百分之三十；大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；际遏抑东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；变更；时；产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。（十）澄澈公告在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音信万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，联系信息表现义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将有关情况立即讲述基金上市交游的证券交游所。（十一）基金份额握有东谈主大会决议基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。（十二）计帐讲述《基金合同》停止的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。（十三）股指期货投资情况公告若本基金投资股指期货，基金管束东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述及招募说明书（更新）等文献中表现股指期货交游情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示投资该品种对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资策略和投资想法。（十四）国债期货投资情况公告若本基金投资国债期货，基金管束东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述及招募说明书（更新）等文献中表现国债期货交游情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资策略和投资想法。（十五）股票期权投资情况公告若本基金投资股票期权，基金管束东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述及招募说明书（更新）等文献中表现参与股票期权交游的关连情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资策略和投资想法。（十六）资产支握证券投资情况公告若本基金投资资产支握证券，基金管束东谈主应当在基金年度讲述及中期讲述中披露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产支握证券明细；应在基金季度讲述中表现其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）序的前10名资产支握证券明细。（十七）融资和转融通证券出借业务参与情况公告若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管束情况等。（十八）本基金投资存托凭证的信息表现依照境内上市交游的股票实践。（十九）投资流通受限证券信息表现基金管束公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规定媒介表现所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。（二十）中国证监会轨则的其他信息。六、信息表现事务管束基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管束轨制，指定专门部门及高级管束东谈主员负责管束信息表现事务。基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息披露内容与相貌准则等法例的轨则。基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品府上纲领、基金计帐讲述等公开表现的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊表现本基金的信息。基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证联系报送信息的真实、准确、完满、实时。基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他大众媒介表现信息，然则其他大众媒介不得早于轨则媒介和基金上市交游的证券交游所网站表现信息，何况在不同媒介上表现归并信息的内容应当一致。基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）常投资操作的前提下，自主栽培信息表现服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律王法的联系轨则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后七、信息表现文献的存放与查阅照章必须表现的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。八、当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表现基金联系信息：（1）不可抗力；（2）发生暂停估值的情形；（3）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的情况。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十九部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者热枕和交游轨制等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险因素包括：（1）经济周期风险跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。（2）策略风险因国度宏不雅策略（如货币策略、财政策略、行业策略、地区发展策略等）和证券阛阓监管策略的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。（3）利率风险由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而影响到基金的功绩。（4）信用风险当证券刊行东谈主不大要完了刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时候就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们以为国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。（5）再投资风险再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水温和再投资的策略，而将来阛阓利率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。（6）购买力风险基金投资的目的是基金资产的保值升值，淌若发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能被通货扩张对消，从而使得基金的践诺收益率下降，影响基金资产的保值升值。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（7）证券刊行东谈主计议风险证券刊行东谈主的计议现象受多种因素影响，如管束才调、财务现象、阛阓远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若证券刊行东谈主计议不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不可完全隐没。（8）股票阛阓风险淌若股票阛阓下落，本基金握有股票部分将濒临下落风险。（1）在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。（2）基金管束东谈主的管束技能和管束时期等因素的变化也会影响基金收益水平。（1）本基金的申购、赎回安排本基金为交游型怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，着力基金份额握有东谈主利益优先原则，审慎说明申购、赎回业务苦求，包括但不限于：或赎回总规模进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。购份额上限和净申购比例上限，具体轨则请参见更新的招募说明书或联系公告。金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述设施对基金规模给予遏抑。具体见基金管束东谈主联系公告。接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。教唆投资东谈主堤防本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计划。（2）拟投资阛阓及资产的流动性风险评估本基金为追踪中证工业有色金属主题指数的ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不根除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，基金管束东谈主将根据阛阓情况，并结合训导判断，针对不恻隐形采取相应的流动性管束设施，以期有用遏抑本基金的流动性风险。（3）实施备用的流动性风险管束器具的情形、规范及对投资者的潜在影响本基金备用流动性风险管束器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值以及证监会认定的其他设施。暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价等器具的情形、规范见招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分之“暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的联系规定。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减慢支付赎回对价，赎回对价支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。暂停基金估值的情形、规范见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停估值的情形”的联系轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法贯通本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减慢支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。（4）对ETF投资东谈主而言，ETF可在二级阛阓进行买卖，因此也可能濒临因阛阓交游量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。若基金管束东谈主同期在申购赎回清单中成就较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市场卖出ETF份额、又无法赎回全部或部分ETF份额的流动性风险。（1）指数化投资的风险本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）的80%且不低于基金资产净值的90%，功绩发挥将会跟着标的指数的波动而波动；同时本基金在多数情况下将撑握较高的股票仓位，在股票阛阓下落的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下落的风险。标的指数并不可代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均讲述率与通盘股票阛阓的平均讲述率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议现象、投资东谈主热枕和交游轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。本基金标的指数成份股主要聚会于工业有色金属主题，须承受因政府策略变化、行业景气度变化等影响工业有色金属主题的因素所带来的行业风险。根据本基金标的指数编制有计算，存在个别成份股权重较大、聚会度较高的情况，可能使基金濒临较大波动风险或流动性风险。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： ①标的指数疗养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合疗养中产生跟踪偏离度与追踪纰缪。 ②标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 ③成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 ④由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时疗养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 ⑤基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管束费和托管费等，可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离。 ⑥在本基金指数化投资过程中，基金管束东谈主的管束才调，例如追踪指数的水万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）平、时期技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。 ⑦基金现款资产的株连会影响本基金对标的指数的追踪进度。 ⑧特殊情况下，淌若本基金采取成份股替代策略，基金投资组合与标的指数构成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 ⑨其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因穷乏卖空、对冲机制偏激他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价钱波动、证券交游成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制罪状等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。本基金力求将日均追踪偏离度的齐全值遏抑在0.2%以内，年化追踪纰缪遏抑在本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管中证指数有限公司将采取一切必要设施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因指数的任何罪状对任何东谈主负责。因此，淌若标的指数值出现错误，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管束东谈主不错依据维护投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行疗养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合疗养可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和防备，将来指数编制机构可能由于各种原因罢手对指数的管束和防备，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并建议处分有计算，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在6个月内召集基金份额万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、疗养运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有计算确如期间，基金管束东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息着力基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与联系阛阓发挥有在互异，影响投资收益。（2）ETF运作的风险本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认购基金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合讲述与标的指数讲述不一致、基金净值出现较大波动以至亏蚀的风险。中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，策画并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV策画也可能出现错误，投资东谈主若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价遏抑在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。标的指数成份股可能因各种原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： ①基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。 ②停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 ③若成份股停牌时分较长，在约定时老实仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）之“申购赎回清单的内容与相貌”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。 ④在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金管束东谈主可能在申购赎回清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的设施，投资者将濒临无法赎回全部或部分ETF份额的风险。淌若投资者申购时未能提供顺应要求的申购对价，或者基金管束东谈主根据基金合同的轨则拒却投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。基金管束东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中成就并疗养申购份额上限，淌若一笔新的申购苦求被说明胜利会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中轨则的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。淌若投资东谈主建议赎回苦求时握有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的顺应要求的赎回对价，或者基金管束东谈主根据基金合同的轨则拒却投资者赎回苦求，则投资者的赎回苦求失败。基金管束东谈主可能根据成份股市值规模等因素疗养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。基金管束东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中成就并疗养赎回份额上限，淌若一笔新的赎回苦求被说明胜利会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。基金管束东谈主可能在申购赎回清单中成就极低的赎回份额上限，投资东谈主将濒临无法赎回全部或部分份额的风险。本基金申购赎回清单对于深市成份证券的现款替代标记包括“退补现款替代”，在申购赎回门径中必须使用现款行为替代，并根据基金管束东谈主践诺买卖情况与投资者进行退补款，可能导致如下风险： ①由于深市成份证券采取基金管束东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）水平。 ②因时期系统、通信连系或其他原因可能导致基金管束东谈主无法严格着力“时分优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的深市成份证券进行处理，基金管束东谈主也不对“时分优先、实时申报”原则的实践效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的策画以践诺成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。淌若基金管束东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平常进即将受影响。基金管束东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记成就时，将充分商酌由此激发的阛阓套利等步履对基金握有东谈主可能变成的利益挫伤。但基金管束东谈主不可保证极点情况下申购赎回清单标记成就的完全合感性。本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所获得的组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。鉴于证券阛阓的交游机制和时期不停，套利完成需要一定的时分，因此套利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬劳率尽可能靠拢标的指数同期累计酬劳率。基于本基金的性质和脾性，本基金收益分拨不以弥补亏蚀为前提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或停止，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 ②登记机构可能疗养结算轨制，从而对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制疗养可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交游所偏激他代理机构。 ③证券交游所、登记机构、基金托管东谈主偏激他代理机构可能失约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。因本基金不再顺应证券交游所上市条件被停止上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前停止上市，基金份额不可接续进行二级阛阓交游。（3）本基金投资特定品种的专有风险本基金的投资范围包括股指期货，股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在轨则的时老实补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓、管束风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管束东谈主为了更好的阻止投资股票期权所濒临的各种风险，建立了股票期权交游决策小组，按照关连要求作念好东谈主员培训作事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务学问和相应的专科才调，同期授权特定的管束东谈主员负责股票期权的投资审批事项。本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金无法险恶保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。本基金的投资范围包括资产支握证券，可能给本基金带来零散风险，包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券发行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不停存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行东谈主，在握续信息表现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额握有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交游敌手方失约无法按期偿付本金、利息等证券联系权益，返还证券，导致基金资产损失的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判作假等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违抗联系监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关轨则范围、风险遏抑指标越过监管部门轨则阀值等。（1）因时期因素而产生的风险，如电脑等时期系统的故障或差错产生的风万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）险。（2）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构等机构无法平常作事，从而影响基金运作的风险。（3）因金融阛阓危急、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金管束东谈主自身遏抑才调的因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险。（4）因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行交游，场外阛阓交游现阶段自动化进度较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。（5）其他有时导致的风险。二、声明须自行承担投资风险。售，然则，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保或者背书，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。基金管束东谈主承诺以教化信用、致力于尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其将来功绩发挥。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十部分基金的停止与计帐一、《基金合同》的变更决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。决议收效后两日内在轨则媒介公告。二、《基金合同》的停止事由有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当停止：托管东谈主贯串的；方法变动之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处分有计算进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的计帐立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲述；（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报告出具法律认识书；（6）将基金财产计帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。能实时变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规定的最低期限。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十一部分基金合同的内容选录一、基金份额握有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务（一）基金份额握有东谈主的权利、义务基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；（4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；（5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项应用表决权；（6）查阅或者复制公开表现的基金信息府上；（7）监督基金管束东谈主的投资运作；（8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）崇敬阅读并着力《基金合同》、招募说明书、基金居品府上纲领等信息披露文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（3）温和基金信息表现，实时应用权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限职责；（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；（7）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金管束东谈主的权利与义务不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管束基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基金合同》及国度关连法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要设施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；（9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》轨则的用度；（10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨有计算；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回苦求；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用联系权利，为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；（14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法律步履；（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在顺应关连法律、法例和联系证券交游所及登记机构联系业务王法的规定以及基金合同的前提下，制订和疗养关连基金认购、申购、赎回、非交游过户、转托管和收益分拨等业务王法；（17）在不违抗法律法例和监管轨则且对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金管束东谈主有权代表基金份额握有东谈主以基金资产行为质押进行融资；（18）在法律法例和基金合同轨则的范围内，在履行顺应规范后决定和疗养基金的联系费率结构和收费方式；（19）托福第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；（20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。不限于：（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》收效之日起，以教化信用、严慎致力于的原则管束和运用基金财产；（4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式管束和运作基金财产；（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互零丁，对所管束的不同基金分别管万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则外，不得利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采取顺应合理的设施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则，履行信息表现及报告义务；（12）保守基金营业奥妙，不闪现基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主闪现，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾问提供服务而向其提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计算，实时向基金份额握有东谈主分拨基金收益；（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；（16）按轨则保存基金财产管束业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系府上，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时分发出，何况保证投资者大要按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金关连的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关连府上的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文书基金托管东谈主；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的步履承担职责；（23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，联系股票的解冻按照《业务王法》的轨则处理；（25）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金托管东谈主的权利与义务不限于：（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全保管基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违抗《基金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应禀报中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；（4）根据联系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。不限于：（1）以教化信用、致力于尽责的原则握有并安全看守基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业时局，配备饱胀的、合格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账管束，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则外，不得利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；（5）看守由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则另有规定外，在基金信息公开表现前给予守秘，不得向他东谈主闪现，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务而向其提供的情况除外；（8）复核、审查基金管束东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值；（9）办理与基金托管业务步履关连的信息表现事项；（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说明基金管束东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金管束东谈主有未实践《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的设施；（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系府上，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限；（12）从基金管束东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（13）按轨则制作联系账册并与基金管束东谈主查对；（14）依据基金管束东谈主的指示或关连轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管束东谈主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；（18）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行业监督管束机构，并文书基金管束东谈主；（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿职责，其补偿责任不因其退任而免除；（20）按轨则监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管束东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；（21）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的规范和王法基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额拥有对等的投票权。本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。在本基金胜利召募并运作之后，如基金管束东谈主管束本基金的集结基金的，鉴于本基金和本基金的集结基金的联系性，集结基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的集结基金的基金份额参加或者拜托代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在策画参会份额和计票时，集结基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，集结基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的集结基金份额占集结基金总份额的比例，策画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集结基金折算为本基金后万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。集结基金的基金管束东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但可接受集结基金的特定基金份额握有东谈主的托福以集结基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。集结基金的基金管束东谈主代表集结基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先衔命集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额握有东谈主大会，集结基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由集结基金的基金管束东谈主代表集结基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。若将来法律法例对基金份额握有东谈主大会另有轨则的，以届时有用的法律法例为准。（一）召开事由律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：（1）停止《基金合同》；（2）更换基金管束东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）疗养基金运作方式；（5）疗养基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资想法、范围或策略；（9）变更基金份额握有东谈主大会规范；（10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；（11）单独或所有握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所停止上市的情形除外；（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事项。本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；（2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率，或变更收费方式；（3）因相应的法律法例、上海证券交游所或中国证券登记结算有限职责公司的联系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，疗养基金收益的分拨原则和支付方式；（5）《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；（6）基金管束东谈主、联系证券交游所、基金登记机构、基金销售机构，疗养有关认购、申购、赎回、基金交游、非交游过户、转托管、质押、收益分拨等业务规则；（7）疗养基金的申购赎回方式；疗养申购对价、赎回对价组成，疗养申购赎回清单的内容，疗养申购赎回清单策画和公告时分或频率；（8）基金管束东谈主履行顺应规范后基金推出新业务或服务；（9）按照基金合同的约定，在对基金投资范围和投资策略无本色性影响（包括但不限于指数编制单元改名、指数改名等事项）的情况下，变更本基金的标的指数和基金称呼，疗养功绩相比基准；（10）召募并管束以本基金为想法ETF的一只或多只集结基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额类别或者疗养基金份额类别成就、在其他证券交游所上市、灵通场外申购赎回、跨系统转托管等业务；（11）本基金的集结基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；（12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）情形。（二）会议召集东谈主及召集方式管束东谈主召集。出版面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。金份额握有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、干涉。登记日。（三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时分、地点和会议花样；（2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时分和地点；（5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文书的其他事项。说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激磋商方式和磋商东谈主、表决认识寄交的截止时分和收取方式。认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效力。（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：（1）躬行出席会议者握有的关连证明文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票授权托福证明及关连证明文献顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清楚，有万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个作事日内一语气公布联系教唆性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额握有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文书不参加收取表决认识的，不影响表决效力；（3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识；（4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决认识的代理东谈主，同期提交的关连证明文献、受托出具表决认识的代理东谈主出示的托福东谈主的代理投票授权托福证明及关连证明文献顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）其他方式召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。（五）议事内容与规范议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定停止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条轨则规范确定和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，率先由召集东谈主至少提前30日公布提案，在所文书的表决万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）截止日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议：权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，疗养基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相反笔据证明，不然提交顺应会议文书中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议文书轨则的表决认识视为有用表决，表决认识婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主速即公布计票结果。（3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当速即公布重新盘点结果。（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）收效与公告基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起2日内在轨则媒介上公告。基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有不停力。（九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。三、基金合同消除和停止的事由、规范以及基金财产计帐方式（一）《基金合同》的变更决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。决议收效后两日内在轨则媒介公告。（二）《基金合同》的停止事由有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当停止：托管东谈主贯串的；方法变动之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处分有计算进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的计帐立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲述；万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报告出具法律认识书；（6）将基金财产计帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。能实时变现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规定的最低期限。四、争议处分方式各方当事东谈主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释或与《基金合同》关连的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路线处分，如经友好协商、联合未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，基金管束东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，接续至意、勤万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，防备基金份额握有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相称行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局和营业时局查阅。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十二部分基金托管契约的内容选录一、基金托管契约当事东谈主（一）基金管束东谈主称呼：万家基金管束有限公司注册地址：中国（上海）摆脱贸易查验区浦电路360号8层（口头楼层9层）办公地址：中国（上海）摆脱贸易查验区浦电路360号8层（口头楼层9层）邮政编码：200122 法定代表东谈主：方一天成立日历：2002年8月23日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号组织花样：有限职责公司注册本钱：叁亿元东谈主民币存续期间：握续计议计议范围：基金召募、基金销售、资产管束和中国证监会许可的其他业务。（二）基金托管东谈主称呼：中国成就银行股份有限公司(简称：中国成就银行) 住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100033 法定代表东谈主：田国立成立日历：2004年09月17日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号组织花样：股份有限公司注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：握续计议计议范围：采纳公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐尺度的，基金管束东谈主应按照基金托管东谈主要求的相貌，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主，基金管束东谈主不错根据践诺情况的变化，对各标的投资品种的具体范围给予更新和疗养并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金践诺投资是否顺应《基金合同》对于证券遴荐尺度的约定进行监督。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支握机构债券、中期单据、可疗养债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会联系轨则）。本基金可参与融资和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应程序后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外。（二）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律法例的轨则而受限制的情形除万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）外；（2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得越过基金资产净值的10%；（3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的20%；（4）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支握证券规模的10%；（5）本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得越过其各种资产支握证券所有规模的10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再顺应投资尺度，应在评级报告密布之日起3个月内给予全部卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得越过其上一日基金资产净值的40%；本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为1年，债券回购到期后不得延期；（9）本基金参与股指期货、国债期货交游，需着力下述投资比例限制：本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值不得越过基金资产净值的10%；本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金握有的股票总市值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差策画）占基金资产的比例应当顺应《基金合同》对于股票投资比例的关连轨则；每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）金握有的债券总市值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的30%；（10）本基金参与股票期权交游，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；（11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；（12）本基金参与转融通证券出借业务的，着力以下投资限制：最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产，不得越过基金资产净值的30%，其中，出借期限在10个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险管束轨则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过本基金握有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期限不得越过30天，平均剩余期限按照市值加权平均策画；因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资不顺应上述比例限制的，基金管束东谈主不得新增出借业务；（13）本基金基金资产总值不越过基金资产净值的140%；（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得越过该基金资产净值的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游的股票合并策画；（16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（6）、（12）、（14）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述轨则投资比例的，基金管束东谈主应当在10个交易日内进行疗养，但中国证监会轨则的特殊情形及法律法例另有轨则的除外。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与巡逻自基金合同收效之日起动手。（三）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管契约第十五条第十二款基金投资碎裂步履通过过后监督方式进行监督。基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、践诺控制东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，着力基金份额握有东谈主利益优先原则，阻止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公平合理价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予披露。要紧关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。（四）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业尺度的、经正经遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管束东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金管束东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金管束东谈主根据阛阓情况需要临时疗养银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交游敌手发生交游前3个作事日内与基金托管东谈主协商处分。若管束东谈主未提供交游敌手名单，视同可与统统交游敌手进行交游。基金管束东谈主负责对交游敌手的资信遏抑，按银行间债券阛阓的交游王法进行交易，并负责处分因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管束东谈主确定的时分前仍未承担失约职责偏激他联系法律职责的，基金管束东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨职责。（五）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资流通受限证券进行监督。基金管束东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系轨则，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险遏抑轨制，阻止流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管东谈主对基金管束东谈主是否着力联系制度、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或宇宙银行间债券市场交游的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东谈主负责相关作事的落实和勾搭，并确保基金托管东谈主大要平常查询。因基金管束东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的职责与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金管束东谈主承担。本基金投资流通受限证券，不得预支任何花样的保证金，法律法例另有轨则的从其轨则。批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金投资比例限制失调、基金流动性艰辛以及联系损失的打法处分设施，以及关连极端情况的处置。基金管束东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开发行股票联系流动性风险处置预案。基金管束东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采取积极有用的设施，在合理的时老实有用处分基金运作的流动性问题。如因基金巨万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金管束东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金管束东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金管束东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。托管东谈主提交关连书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的关连府上真实、准确、完整。关连府上如有疗养，基金管束东谈主应实时提供疗养后的府上。上述书面府上包括但不限于：（1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。（2）非公开刊行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行府上。（3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司签订的证券登记及服务契约。（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。轨则媒介表现所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。（1）本基金投资流通受限证券时的法律法例着力情况。（2）在基金投资流通受限证券管束作事方面关连轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）关连比例限制的实践情况。（4）信息表现情况。（六）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。（七）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）法律法例、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文书基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到书面文书后应不才一作事日前实时查对并以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。（八）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管契约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管束东谈主应在轨则时老实回复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管束东谈主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。（九）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交游规范还是收效的指示违抗法律、行政法例和其他关连轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管束东谈主，由此变成的损失由基金管束东谈主承担。（十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违规步履，应实时讲述中国证监会，同期文书基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管束东谈主无正派意义，拒却、进军对方根据本托管契约轨则应用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查（一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主策画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、联系信息表现和监督基金投资运作等步履。（二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未实践或无故延伸实践基金管束东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他关连轨则时，应实时以书面花样文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面花样给基金管束东谈主发万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系府上以供基金管束东谈主核查托管财产的完满性和真实性，在轨则时老实回复基金管束东谈主并改正。（三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违规步履，应实时讲述中国证监会，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正派意义，拒却、进军对方根据本契约轨则应用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管束东谈主应讲述中国证监会。四、基金财产的看守（一）基金财产看守的原则确保基金财产的完满与零丁。两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金管束东谈主的指示，不得自交运用、贬责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户防备费等用度）。到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管束东谈主采取设施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管束东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。基金财产。（二）基金召募期间及召募资金的验资万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）管东谈主的营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金管束东谈主开立并管束。网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等关连轨则后，基金管束东谈主应将属于基金财产的全部资金和股票划入基金银行账户和证券账户，同期在轨则时老实，遴聘具有从事证券联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。退款等事宜。（三）基金银行账户的开立和管束管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。理基金资产的支付。项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的10个作事日内向托管东谈主发出销户申请。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束联名的证券账户。东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）理和运用由基金管束东谈主负责。证券账户开户费由基金管束东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管束东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管束东谈主。备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐作事，基金管束东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则以及基金管束东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》实践。易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管束东谈主需将联系证明提供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给予配合。资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则实践。（五）债券托管专户的开设和管束《基金合同》收效后，基金管束东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加宇宙银行间同行拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的关连轨则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管束东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主契约。（六）其他账户的开立和管束同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及联系账户的开设和使用，由基金管束东谈主协助托管东谈主根据关连法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连王法使用并管束。（七）基金财产投资的关连有价凭证等的看守基金财产投资的关连什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/ 北京分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管束东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用遏抑或看守的资产不承担任何职责。（八）与基金财产关连的要紧合同的看守与基金财产关连的要紧合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的要紧合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托管东谈主保管。除本契约另有轨则外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产关连的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金管束东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的看守期限不低于法律法例规定的最低期限。五、基金资产净值策画和管帐核算（一）基金资产净值的策画、复核与完成的时分及规范照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目策画，精准到精度救急疗养机制。国度另有轨则的，从其轨则。基金管束东谈主应每个作事日策画基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理基金所领有的股票、债券、资产支握证券、繁衍器具和银行进款本息、应收款万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）项、其它投资等资产及欠债。本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值： ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交游市价，确定公允价钱； ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； ④交游所上市交游的可疗养债券以逐日收盘价行为估值全价； ⑤交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交游所阛阓挂牌转让的资产支握证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ⑥对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法阛阓报价进行疗养以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。（2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连轨则确定公允价值。（3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（4）归并证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别估值。（5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。（6）本基金投资股票期权合约，按照联系法律法例和监管部门的轨则估值。（7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。（8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票实践。（9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法例、监管部门和行业协会的联系轨则进行估值。（10）如有充分意义标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。（11）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按法律法例以及监管部门最新轨则估值。如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及联系法律法例的轨则或者未能充分防备基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处分。根据关连法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，基金管束东谈主向基金托管东谈主出具加盖业务专用章的书面说光泽，按照基金管束东谈主对基金净值的计算结果对外给予公布。基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第(10)项进行估值时，所变成的纰缪不行为基金份额净值罪状处理。（三）基金份额净值罪状的处理方式罪状；基金份额净值出现罪状时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的设施防守损失进一步扩大；罪状偏差达到基金份额净值的0.25% 时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罪状偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管束东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值策画罪状时，由基金管束东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金变成损失的，应由基金管束东谈主先行赔付，基金管束东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经说明后按以下条件进行补偿： (1)本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议执行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。 (2)若基金管束东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主未对策画过程建议疑义或要求基金管束东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照应束费和托管费的比例各自承担相应的职责。 (3)如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策画结果，天然屡次重新计算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的策画结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金管万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）理东谈主负责赔付。 (4)由于基金管束东谈主提供的信息罪状（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值策画罪状而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管束东谈主负责赔付。行品级三方机构发送的数据罪状，或国度管帐策略变更、阛阓王法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、顺应、合理的设施进行巡逻，然则未能发现该罪状的，由此变成的基金份额净值策画罪状，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的设施收缩或摈弃由此变成的影响。基金管束东谈主策画结果为准。行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形时；接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当暂停估值；（五）基金管帐轨制按国度关连部门轨则的管帐轨制实践。（六）基金账册的建立基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管束东谈主零丁时设置、记录和看守本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策画和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（七）基金财务报表与讲述的编制和复核基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应实时文书基金管束东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全一致。 (1)报表的编制基金管束东谈主应当在每个季度扫尾之日起15个作事日内完成基金季度讲述的编制；在上半年扫尾之日起2个月内完成基金中期讲述的编制；在每年扫尾之日起3个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 (2)报表的复核基金管束东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度关连轨则为准。基金管束东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核联系报表及讲述。（八）基金管束东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。六、基金份额握有东谈主名册的看守基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看守，基金管束东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限。如不可妥善看守，则按联系法例承担职责。在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管束东谈主应将关连府上送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）并应着力守秘义务。法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。七、争议处分方式因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合处分，如经友好协商、联合未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东谈主具有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠实、致力于、尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，防备基金份额握有东谈主的正当权益。本契约受中国法律（为托管契约之目的，在此不包括香港、澳门相称行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。八、托管契约的变更、停止与基金财产的计帐（一）托管契约的变更规范本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。（二）托管契约停止的情形（三）基金财产的计帐基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲述；（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报告出具法律认识书；（6）将基金财产计帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。能实时变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规定的最低期限。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十三部分对基金份额握有东谈主的服务对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管束东谈主和非直销销售机构提供。基金管束东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管束东谈主将根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务式样。主要服务内容如下：一、基金份额握有东谈主投资交游说明服务登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的统统基金份额握有东谈主的基金投资记录。基金管束东谈主直销中心应根据在基金管束东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统交游投资者）进行交游的投资者的要求提交开户及交游说明单。基金非直销销售机构应根据在其网点进行交游的投资者的要求提交开户及交游说明单。二、信息订制服务投资者不错通过本基金管束东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信息订制苦求，基金管束东谈主通过电子邮件或手机短信如期发送所订制的信息。可订制的内容如下：值、寿辰道喜等。三、资讯服务投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次赢得基金信息磋议、账户信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。客户服务电话：400-888-0800 客户服务传真：021－38909778 基金管束东谈主的互联网地址：www.wjasset.com 基金管束东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com 万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）投资者也可登录基金管束东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言磋议” 栏目中，径直建议关连本基金的问题和建议。投资者还不错径直登录基金管束东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招募说明书。基金管束东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏目，力求为投资者提供全地方的专科服务。四、本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅通的内容，请拨打基金管束东谈主客户服务电话详备磋议。请确保投资前，您/贵机构还是全面畅通了本招募说明书。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十四部分其他应表现事项序号公告事项表现日历万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金万家基金管束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新基金居品府上纲领的教唆性公告万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金基金居品府上纲领（更新）万家基金管束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新招募说明书和基金居品府上纲领的教唆性公告万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金对于万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金新增长江证券及浙商证券为申购赎回代办券商的公告对于万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金增多渤海证券为申购赎回代办券商的公告对于万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金增多西南证券为申购赎回代办券商的公告万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金对于万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金增多万联证券等机构为申购赎回代办券商的公告万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时分查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所赢得的文献偏激复印件，基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资者还不错径直登录基金管束东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招募说明书。万家中证工业有色金属主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十六部分备查文献二、存放地点备查文献存放于基金管束东谈主和/或基金托管东谈主处。三、查阅方式投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时老实取得备查文献的复制件或复印件。万家基金管束有限公司

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