国泰估值LOF: 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024年第一号）

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国泰估值LOF: 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024年第一号）

发布日期：2024-11-18 20:18 点击次数：188

国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）关键领导国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证监会 2009 年 12 月 3 日证监许可20091295 号文核准召募。《国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）于 2010 年 2 月 10 日正经奏效。根据基金合同的谈论轨则，本基金的禁闭期于 2013 年 2 月 18 日届满，基金管理东谈主国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主” ）向深圳证券来回所恳求终结本基金估值优先、估值越过基金份额上市来回，并赢得深圳证券来回所《终结上市通告书》（深证上〔2013〕估值越过基金份额终结上市。禁闭期届满后，本基金管理东谈主按照基金合同的约定，将估值优先份额和估值越过份额转换为归拢上市通达式基金（LOF）的份额，本基金的基金称号变更为国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF），基金简称和基金代码不变，基金简称仍为“国泰估值”，基金代码仍为 “160212” 。本基金调度完成后，基金合同中除仅适用于国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金的条目外，赓续适用于调度后的国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）。根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《对于实施〈公开召募证券投资基金运作管理办法〉谈论问题的轨则》及本基金基金合同的约定，本基金自资基金（LOF）”修改为“国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）” ，基金合同部分条目相应矫正。基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。在投成本基金前，投资者应全面了解本基金的家具特性，充分探讨自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、数目等投资举止作出孤苦决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境要素对证券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券稀奇的非系统性风险，由于基金投资东谈主连续多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应正经阅读本招募说明书。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金财富投资于科创板股票或遴聘不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板股票。本基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、市集轨制以及来回国法等相反带来的国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）稀奇风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、荟萃度风险、系统性风险和政策风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的谈论风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金管理东谈主依照恪称工作、敦厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财富，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品贵府纲领。本招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。本招募说明书所载投资组合陈述为 2024 年 3 季度陈述，净值进展数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 11 月 18 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本陈述中财务数据未经审计）国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）目录国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）第一节序论本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《证券投资基金信息线路内容与面容准则第5号书的内容与面容>》等谈论法律法例以及《国泰估值上风羼杂型证券投资基金(LOF)基金合同》编写。基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律工作。本基金是根据本《招募说明书》所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其捏有基金份额的举止本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。第二节释义《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》《国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本合同的任何有用的矫正和补充中国中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特殊行政区、澳门特殊行政区及台湾地区) 法律法例中国面前有用并公布实施的法律、行政法例、部门规章及范例性文献过火矫正与解释《基金法》《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正《销售办法》指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正《运作办法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）《信息线路办法》中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正《流动性风险管理轨则》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其经常作念出的矫正元中国法定货币东谈主民币元基金或本基金国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书《国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》，即用于公开线路本基金的基金管理东谈主及基金托管东谈主、谈论服务机构、禁闭期基金份额的分离与收益分派原则、基金的召募、基金合同的奏效、基金份额的上市来回、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的功绩、基金的财产、基金财富的估值、基金收益与分派、基金的用度与税收、基金的管帐与审计、禁闭期届满与基金份额调度、基金的信息线路、风险揭示、基金合同的变更、终结与基金财产的算帐、基金合同的内容摘录、基金托管条约的内容摘录、对基金份额捏有东谈主的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文献等波及本基金的信息，供基金投资者遴聘并决定是否无情基金认购或申购恳求的要约邀请文献，过火更新托管条约基金管理东谈主与基金托管东谈主签订的《国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金托管条约》过火任何有用矫正和补充发售公告《国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金基金份额发售公告》《业务国法》《国泰基金管理有限公司通达式基金业务国法》《上市国法》《深圳证券来回所证券投资基金上市国法》上市公告书《国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金之国泰估值优先基金份额和国泰估值越过基金份额上市来回公告书》中国证监会中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国东谈主民银行和/或国度金融监督管理总局基金管理东谈主国泰基金管理有限公司基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司基金份额捏有东谈主根据《基金合同》及谈论文献正当取得本基金基金份额的投资者国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）基金代销机构合适《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基金代销业务经验，并与基金管理东谈主签订基金销售与服务代理条约，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构基金管理东谈主及基金代销机构基金销售网点基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、算帐及基金来回阐发、披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册等基金注册登记机构国泰基金管理有限公司或其寄予的其他合适条件的办理基金注册登记业务的机构《基金合同》当事东谈主受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主个东谈主投资者合适法律法例轨则的条件不错投资通达式证券投资基金的自然东谈主机构投资者合适法律法例轨则不错投资通达式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府谈论部门批准缔造的并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体和其他组织及格境外机构投资者合适《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及谈论法律法例轨则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保障公司、证券公司以过火他财富管理机构投资者个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称基金合同奏效日基金召募达到法律轨则及《基金合同》约定的条件，基金管理东谈主聘用法定机构验资并办理已矣基金备案手续，赢得中国证监会书面阐发之日召募期自基金份额发售之日起不超越 3 个月的期限基金存续期《基金合同》奏效后正当存续的不依期之期间日/天公历日月公历月工作日上海证券来回所和深圳证券来回所的正常来回日通达日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日来回时分通达日基金接受申购、赎回或其他来回的时分段 T日申购、赎回或办理其他基金业务的恳求日国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号） T+n 日自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）认购在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的举止发售在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的举止申购基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金管理东谈主购买基金份额的举止赎回基金份额捏有东谈主根据基金销售网点轨则的手续，向基金管理东谈主卖出基金份额的举止多半赎回在单个通达日，本基金的基金份额净赎回恳求（赎回恳求总额加上基金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求总额及基金调度中转入恳求份额总额后的余额）超越上一日本基金总份额的 10%时的情形场外通过深圳证券来回所来回系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和局面。通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回场内通过深圳证券来回所内具有相应业务经验的会员单元利用交易所通达式基金来回系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市来回等业务的局面。通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回日常来回场外申购和赎回等场外基金来回，以及场内申购和赎回及上市来回等场内基金来回注册登记系统中国证券登记结算有限工作公司通达式基金登记结算系统证券登记结算系统中国证券登记结算有限工作公司深圳分公司证券登记结算系统上市来回基金存续期间投资者通过场内会员单元以荟萃竞价的方式买卖基金份额的举止转托管投资者将其捏有的归拢基金账户下的基金份额从某一来回账户转入另一来回账户的业务系统内转托管基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位或来回单元）之间进行转登记的举止跨系统转托管基金份额捏有东谈主将捏有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的举止。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额不行进行跨系统转托管国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）基金份额调度在禁闭期末按照《基金合同》轨则的份额调度国法，国泰优先和国泰越过基金份额在调度日自动调度为上市通达式基金（LOF）份额基金份额调度日本基金份额所分离的国泰优先和国泰越过基金份额调度日为基金合同奏效之日起至三年禁闭期末对应日。如该对应日为非工作日，则禁闭期到期日顺延到下一个工作日基金份额的本金基金份额捏有东谈主的施行认购份额与基金份额发售面值（1.000 元）的乘积基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者捏有基金管理东谈主管理的通达式基金份额情况的账户来回账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金来回所引起的基金份额的变动及结余情况的账户基金调度投资者向基金管理东谈主无情恳求将其所捏有的基金管理东谈主管理的某一通达式基金（转出基金）的全部或部分基金份额调度为基金管理东谈主管理且由归拢注册登记机构办理登记结算的其他通达式基金（转入基金）的基金份额的举止依期定额投资磋议投资者通过谈论销售机构无情恳求，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方式 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 C 类基金份额在投资东谈主申购时不收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，且从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额销售服务费从 C 类基金份额的基金财富入网提的，用于本基金市集推行、销售以及基金份额捏有东谈主服务的用度基金收益基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券捏有期间的公允价值变动、银行入款利息以过火他收入。基金财富总值基金所领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和本基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和基金财富净值基金财富总值扣除欠债后的净财富值基金份额净值（NAV）策动日基金财富净值除以策动日基金份额总额基金份额参考净值在 T 日基金份额净值策动的基础上，采用“臆造算帐”原则，即假设 T 日为本基金在禁闭期内的提前终结日，本基金按照基国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）金合同约定的份额收益分派和财富分派国法进行财富分派从而策动得到 T 日本基金基金份额所分离的两类基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额捏有东谈主可赢得的施行价值基金份额分离本基金通过基金财富及收益的不同分派安排，将基金份额分红预期收益与风险不同的两个类别，即优先类基金份额（国泰优先）和越过类基金份额（国泰越过）国泰优先本基金份额按基金合同约定例则所分离的优先类基金份额国泰越过本基金份额按基金合同约定例则所分离的越过类基金份额国泰优先约定基准收益率本基金在禁闭期为每份国泰优先所设定的每年应赢得的收益率,国泰优先约定年基准收益率为单利 5.7% 国泰优先约定应得收益国泰优先在禁闭期的应赢得的约定基准收益和可能赢得逾额收益分派的总金额。但基金管理东谈主并不承诺或保证禁闭期满时国泰优先捏有东谈主的该等收益，即如在禁闭期末本基金财富出现顶点损失情况下，国泰优先仍可能面对无法取得约定应得收益乃至投成本金受损的风险国泰越过应得财富及收益在禁闭期末，本基金净财富优先分派予国泰优先基金份额的本金及约定应得收益后的剩余净财富禁闭期或基金禁闭期自基金合同奏效之日起至三年后对应日止。如该对应日为非工作日，则禁闭期到期日顺延到下一个工作日基金财富估值策动评估基金财富和欠债的价值，以笃定基金财富净值的过程货币市集器具现金；一年以内(含一年)的银行依期入款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有精致流动性的金融器具流动性受限财富指由于法律法例、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理价格赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、财富支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来回的债券等指定媒介中国证监会指定的用以进行信息线路的天下性报刊及指定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）侧袋机制指将基金投资组合中的特定财富从原有账户分离至一个有意账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户特定财富包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且采用估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在紧要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不笃定性的财富不可抗力本合同当事东谈主不行猜测、不行幸免且不行克服的客不雅事件基金家具贵府纲领《国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）基金家具贵府概要》过火更新第三节基金管理东谈主一、基金管理东谈主概况称号：国泰基金管理有限公司缔造日历：1998 年 3 月 5 日住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层法定代表东谈主：周向勇注册成本：壹亿壹千万元东谈主民币谈论东谈主：辛怡谈论电话：021-31089000，4008888688 股本结构：股东称号股权比例中国建银投资有限工作公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、主要东谈主员情况周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银行总行、中国建银投资有限工作公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。2004 年 8 月至 2011 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）年 6 月任职于财政部国务院农村税费转换工作小组办公室（国务院农村综合转换工作小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费转换工作小组办公室（国务院农村综合转换工作小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限工作公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。 Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年至今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意财富管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主捏工作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银行总行、中国建银投资有限工作公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、总国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）司理、公司董事。黄晓衡，孤苦董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于磋议处、信贷处、海外业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建筑银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建筑银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建筑银行总行工作，历任海外部副总司理、资金磋议部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管理有限公司孤苦董事。2017 年 3 月起任公司孤苦董事。吴群，孤苦董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。北京分所工作，历任时间部/企业风险管理部高档司理、总监，管理磋议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC” ），历任审计部副主任、财富部副主任（主捏工作）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 工作期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司孤苦董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息抵抗股份有限公司孤苦董事。2017 年 10 月起任公司孤苦董事。冯丽英，孤苦董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建筑银行东谈主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融有限工作公司东谈主力资源部高档司理。（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限工作公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月，任中国建筑银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管理有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建筑银行待业金业务部总经理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限工作公司总裁。2020 年 12 月起任公司董事。冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司工作，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转换股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老目的日期 2040 三年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时间部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。李昇，总司理，简历同上。张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和财富管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限工作公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时间部总监、运营管理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资公司、万家国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任家具磋议部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司督察长。（1）现任基金司理王兆祥，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2014 年 8 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理等。2022 年 6 月起任国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）的基金经理。（2）历任基金司理自本基金成立至 2011 年 2 月 28 日由余荣权、程洲担任基金司理，自 2011 年 3 月 1 日至 2011 年 4 月 10 日，由程洲担任本基金的基金司理，自 2011 年 4 月 11 日至 2011 年 12 月 23 日，由程洲、周广山共同担任本基金的基金司理，自 2011 年 12 月 23 日至 2012 年 8 月 5 日由周广山、刘夫共同担任本基金的基金司理，自 2012 年 8 月 6 日至 2013 年 9 月 8 日由刘夫担任本基金的基金司理，自 2013 年 9 月 9 日至 2015 年 3 月 25 日由邓时锋担任本基金的基金司理，自 2015 年 3 月 26 日至 2022 年 3 月 21 日由杨飞担任本基金的基金司理，自 2022 年 3 月 22 日起至 2022 年 6 月 20 日由徐治彪担任本基金的基金司理，自 2022 年 6 月 21 日起至 2023 年 8 月 31 日由徐治彪、王兆祥共同担任本基金的基金司理，自 2023 年 9 月 1 日起于今由王兆祥担任本基金的基金司理。本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管理东谈主员、投研部门负责东谈主及业务主干等谈论东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的投资管理谈论东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据谈论法例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门无情的公司合座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究谈论投资部门无情的紧要投资建议等。投资决策委员会成员组成如下：主任委员：李昇：简历同上践诺委员：张玮：简历同上委员：梁杏：总司理助理、量化投资部总监胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监郑有为：研究部副总监国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）三、基金管理东谈主的职责（一）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（二）办理基金备案手续；（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（四）按照基金合同的约定笃定基金收益分派有磋议，实时向基金份额捏有东谈主分派收益；（无）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；（六）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；（七）策动并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；（八）办理与基金财产管理业务举止谈论的信息线路事项；（九）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；（十）保存基金财产管理业务举止的记录、账册、报表和其他谈论贵府；（十一）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律举止；（十二）谈论法律、法例和中国证监会轨则的其他职责。四、基金管理东谈主的承诺（一）基金管理东谈主承诺不从事违反《中华东谈主民共和国证券法》的举止，并承诺建立健全里面抵制轨制，采用有用措施，介怀违反《中华东谈主民共和国证券法》举止的发生。（二）基金管理东谈主承诺不从事违反《基金法》的举止，并承诺建立健全里面抵制轨制，采用有用措施，介怀下列举止发生：（三）基金管理东谈主承诺加强东谈主员管理，强化职业操守，督促和敛迹职工盲从国度谈论法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤快尽责，不从事以下举止：国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）任职期间瞻念察的谈论证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事谈论的来回举止；（四）基金管理东谈主承诺严格盲从基金合同的轨则，并承诺建立健全里面抵制轨制，采用有用措施，介怀违反基金合同举止的发生。（五）基金管理东谈主承诺不从事其他法例轨则秘籍从事的举止。五、基金司理承诺（一）依照谈论法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大利益；（二）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；（三）不泄露在职职期间瞻念察的谈论证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋议等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事谈论的来回举止；（四）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来回。六、基金管理东谈主的里面抵制轨制基金管理东谈主为驻扎和化解规划运作中面对的风险，保证规划举止的正当合规和有用开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作步调与抵制措施，形成了公司完好的里面抵制体系，并通过相应的具体业务抵制历程来严格实施。为保证里面抵制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可践诺的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抵制轨制进行实时的更新和调治，以恰当公司规划举止的变化，连接增强和优化公司轨制的完备性、有用性和当令性。（1）保证公司规划运作正当合规，形成遵法规划、范例运作的规划理念；（2）驻扎和化解风险，提高规划管理效益，确保公司规划的稳健运行和受托财富的安全完好，完满公司捏续、庞大、健康发展；（3）确保受托财富、公司财务和其他信息的信得过、准确、完好、实时；（4）注重公司精致的品牌形象。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（1）全面性原则。里面抵制应遮盖公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗入到决策、践诺、监督、反馈等通盘业务过程和业务方法。（2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抵制轨制，公司全体职工必须戮力维护里面抵制轨制的有用践诺。（3）相互孤苦和制约原则。公司根据业务的需要缔造相对孤苦的机构、部门和岗亭，公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制约。里面抵制的查验评价部门必须孤苦于各业务践诺部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的运作必须分离。（4）恰当性原则。公司里面抵制应根据公司规划业务发展、新家具的开发、金融立异、法律法例以及市集环境的变化等实时调治和完善，以保证里面抵制的有用性和恰当性。（5）防火墙原则。公司各个业务部门，特殊是研究、投资、践诺、算帐等部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对关键业务缔造防火墙并实行门禁轨制。（6）成本效益原则。公司运用科学化的规划管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，力求以合理的抵制成本达到最好的内控成果。（1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展孤苦董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德陶冶和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健规划的企业文化。公司董事会对里面抵制原则进行率领，对公司建立里面抵制系统和支捏其有用性承担最终工作；公司规划管理层对里面抵制进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抵制工作，既相互孤苦，又相互互助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抵制体系。（2）公司依据自身规划特质建立了包括各岗亭以目的工作制自控、谈论部门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责长入、严实有用的内控防地。（3）公司建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全引发敛迹机制，确保公司东谈主员具备与岗位要求相恰当的职业操守和专科智商。（4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的目的和原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，连接优化风险抵制步调和技能。各部门根据各自业务特质，对业务举止中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险抵制历程，并在施行业务中加以抵制。（5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权法度和历程，确保授权机制的贯彻践诺。（6）公司建立了完善的里面管帐抵制，公司管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完全分开，分账管理，独立核算。（7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永别各岗亭职责，投资和来回、交国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）易和算帐、基金管帐和公司管帐等关键岗亭不得有东谈主员的重迭。关键业务部门和岗亭进行物理隔断。（8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按照预案妥善处理。（9）公司建立有用的信谢绝流渠谈和雷同机制，明确陈述机制旅途和业务申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，完满从下到上的实时陈述和自上而下的有用反馈。（10）公司通过建立完好的研究管理、投资决策和来回管理等轨制体系，以完满投资管理业务抵制。（11）公司制定例范的信息线路管理办法，连接优化完善机制历程，确保公开线路信息的信得过、准确、完好、实时。（12）公司对里面抵制建立与实施情况进行监督查验，评价里面抵制的有用性，发现内部抵制瑕玷，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期查验里面抵制轨制的践诺情况，确保公司各项规划管理举止的有用运行。基金管理东谈主保证以上对于里面抵制轨制的线路信得过、准确，并承诺基金管理东谈主将根据市场变化和业务发展连接完善里面抵制轨制，切实注重基金份额捏有东谈主的正当权益。第四节基金托管东谈主一、基金托管东谈主基本情况称号：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号成迅速间：1984 年 1 月 1 日法定代表东谈主：廖林注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元谈论电话：010-66105799 谈论东谈主：郭明二、主要东谈主员情况逝世 2024 年 9 月，中国工商银行财富托管部共有职工 211 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档时间职称。三、基金托管业务规划情况当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，承袭“敦厚信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抵制体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行财富托管东谈主职责，为境表里庞杂国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）投资者、金融财富管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的家具线。领有包括证券投资基金、信赖财富、保障财富、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 财富、QDII 资产、股权投资基金、证券公司连结财富管理磋议、证券公司定向财富管理磋议、生意银行信贷财富证券化、基金公司特定客户财富管理、QDII 专户财富、ESCROW 等门类王人全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。逝世 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融边界的捏续认同和遍及好评。四、基金托管东谈主的里面抵制情况中国工商银行财富托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面抵制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抵制举止、信息与雷同、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险抵制体系，并纳入长入的风险管理体系。中国工商银行财富托管部从成立之日肇永久秉捏范例运作的原则，将建立系统、高效的风险驻扎和抵制体系视为工作重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的连接出现，财富托管部原原本本将风险管理置于与业务发展同等关键的位置，视风险驻扎和抵制为托管业务生活与发展的生命线。财富托管部实施全员风险管理，将风险抵制责任落实到具体业务部门和谈论业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行财富托管部共十七次胜利通过评估组织里面抵制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属看法的抵制及有用性陈述，充分标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抵制方面的健全性和有用性的全面认同，也讲明中国工商银行托管服务的风险抵制智商照旧与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。（1）财富托管业务规划管理正当合规；（2）促进完满财富托管业务发展政策和规划目的；（3）财富托管业务风险管理的有用性和财富安全；（4）提高财富托管规划效率和成果；（5）业务记录、管帐信息和其他规划管理谈论信息的信得过、准确、完好、实时。（1）全面性原则。财富托管业务里面抵制应团结决策、践诺和监督全过程，遮盖财富托管业务各项业务历程和管理举止，遮盖通盘机构、部门和从业东谈主员。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（2）关键性原则。财富托管业务里面抵制应在全面抵制基础上，温柔关键业务事项、重心业务方法和高风险边界。（3）制衡性原则。财富托管业务里面抵制应在机构竖立、权责分派及业务历程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。（4）恰当性原则。财富托管业务里面抵制应当与规划范围、业务范围和风险特质相适应，并进行动态调治，以合理成本完满里面抵制目的。（5）审慎性原则。财富托管业务里面抵制应坚捏风险为本、审慎规划的理念，缔造机构或开展各项规划管理举止均应坚捏内控优先。（6）成本效益原则。财富托管业务里面抵制应衡量实施成本与预期效益，以合理成本完满存效抵制。财富托管业务里面抵制纳入全行长入的里面抵制体系。（1）总行财富托管部根据里面抵制基本轨则建立健全财富托管业务里面抵制体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抵制基本轨则建立健全里面抵制体系，建立与托管业务条线相恰当的里面抵制运行机制，笃定各项业务举止的风险抵制点，制定法度统一的业务轨制；采用恰当的抵制措施，合理保证托管业务历程的规划效率和成果，组织开展财富托管业务里面抵制措施的践诺、监督和查验，督促各机构落实抵制措施。（2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理工作，根据年度工作重心，依期或不依期在全行开展谈论业务监督查验，将托管业务查验方式整合到全行业务监督查验工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。（3）总行里面审计局负责对财富托管业务的审计与评价工作。（4）一级（直属）分行财富托管业务部门当作里面抵制的践诺机构，负责组织开展本机构里面抵制的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问题。工商银行财富托管部深爱里面抵制轨制的建筑，坚捏把风险驻扎和抵制的理念和方法融入岗亭职责、轨制建筑和工作历程中，建立了一整套里面抵制轨制体系，包括《财富托管业务管理轨则》、《财富托管业务里面抵制管理办法》、《财富托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《财富托管业务合同管理办法》、《财富托管业务档案管理办法》、《财富托管业务系统管理办法》、《财富托管业务紧要突发事件救急预案》、《财富托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、介怀利益突破、业务一语气性、捕快、信息系统等全方面践诺里面抵制措施。财富托管业务切实履行风险管理第一王人防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）管”的管理念念路，主动将财富托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建恰当财富托管业务特质的风险管理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立财富托管风险管理委员会机制、完善财富托管业务轨制体系、加强财富托管业务队伍建筑、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，有用抵制操气魄险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。中国工商银行制订了完善的财富托管业务一语气性工作磋议和救急预案，具备行之有用的灾备收复有磋议、充足的转移办公开拓、同城异城相结合的备份办公局面、必要的工作主谈主员、科学涌现的 AB 岗亭竖立及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响程度的评估，当令遴聘或循序启动“原局面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、 “部分异城他乡+居家” 、“他乡全部切换”四种有磋议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运辘集，向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常来回的实时算帐和交割。五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调根据《基金法》、基金合同、托管条约和谈论基金法例的轨则，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资秘籍举止、基金参与银行间债券市集、基金财富净值的策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、谈论信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月出手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或谈论基金法律法例轨则的举止，应实时以书面体式通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通告后应及时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法举止，应立即陈述中国证监会，同期通告基金管理东谈主限期纠正。第五节谈论服务机构一、基金份额销售机构（一）直销机构序号机构名称机构信息国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）公司直销柜台客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子来回网站：www.gtfund.com 登录网上来回页面国泰基金智高手机 APP 平台：iphone 来回客户端、Android 来回客户端电子来回平台电话：021-31089000 谈论东谈主：赵刚（二）其他销售机构本基金的其他销售机构信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据谈论法律法例规定，增减或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站上公示。二、注册登记东谈主称号：中国证券登记结算有限工作公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强谈论东谈主：赵亦清电话：010-50938600 传真：010-50938907 三、出具法律看法书的讼师事务所称号：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼负责东谈主：韩炯谈论电话：021-31358666 传真：021-31358600 谈论东谈主：丁媛承办讼师：清晨、丁媛四、审计基金财产的管帐师事务所称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼践诺事务合伙东谈主：李丹国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）谈论电话：021-23238888 传真：021-23238800 谈论东谈主：张晓阳承办注册管帐师：张炯、张晓阳第六节禁闭期基金份额的分离与收益分派原则一、禁闭期基金份额的分离国法本基金在禁闭期将基金份额捏有东谈主出手有用认购的基金总份额按照 1:1 的比例分离成预期收益与风险不同的两种份额类别，即优先类基金份额（基金份额简称“国泰优先”）和越过类基金份额（基金份额简称“国泰越过”）。根据本基金出手基金总份额的比例分离国法，国泰优先在基金份额捏有东谈主出手有用认购基金总份额中的份额占比为 50%，国泰越过在基金份额捏有东谈主出手有用认购基金总份额中的份额占比为 50%，且两类基金份额的基金财富合并运作。在本基金禁闭期，国泰优先与国泰越过两类基金份额同期在深圳证券来回所分别上市和来回，来回代码不同。出手基金份额捏有东谈主或二级市集投资者不错在市集内单独来回国泰优先或者国泰越过份额。二、禁闭期末国泰优先和国泰越过基金份额的收益分派国法本基金份额所分离的两类基金份额国泰优先和国泰越过在禁闭期末具有不同的财富及收益分派安排，即国泰优先和国泰越过基金份额的风险和收益特性不同。在禁闭期末，本基金净财富优先分派国泰优先基金份额的本金及国泰优先约定应得收益，即国泰优先为低风险且预期收益相对庞大的基金份额；本基金在优先分派国泰优先基金份额的本金及约定应得收益后的剩余净财富分派予国泰越过基金份额，即国泰越过为高风险且预期收益相对较高的基金份额。国泰优先约定应得收益和国泰越过应得财富及收益的分派国法如下：（1）国泰优先基金份额约定年基准收益率为 5.7%，其对应收益分派金额采用单利策动，年基准收益率及收益均以基金份额的认购面值为基准进行策动；（2）在禁闭期末，当本基金基金份额净值超越 1.6 元时，即基金份额总收益率超越 60%，则再次将基金份额净值超出 1.6 元的逾额收益部分的 15%分派予国泰优先基金份额；（3）在禁闭期末，本基金净财富优先分派予国泰优先基金份额的本金及国泰优先约定应得收益后的剩余净财富分派予国泰越过基金份额；（4）在禁闭期末，如本基金净财富等于或低于国泰优先份额的本金及国泰优先约定应得收益的总额，则本基金净财富全部分派予国泰优先份额后，仍存在额外未弥补的国泰优先份额本金及国泰优先约定应得收益总额的差额，则不再进行弥补。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）基金管理东谈主并不承诺或保证禁闭期满时国泰优先捏有东谈主的约定应得收益，即如在禁闭期末本基金财富出现顶点损失情况下，国泰优先仍可能面对无法取得约定应得收益乃至投成本金受损的风险。在禁闭期内本基金不合国泰优先和国泰越过基金份额进行收益分派。对投资者认购或上市来回购买并捏有到期的每一份国泰优先和国泰越过基金份额，在本基金禁闭期届满后，按照《基金合同》所约定的财富收益分派轨则分别策动国泰优先和国泰越过禁闭期末净值，并以各自的份额净值为基础，按照本基金的基金份额净值（NAV）调度为归拢上市通达式基金（LOF）的份额，以在基金调度运作方式的同期完满基金份额捏有东谈主的财富及收益分派。三、本基金基金份额净值的策动本基金在禁闭期内及禁闭期届满转为上市通达式(LOF)基金后，均依据以下公式策动 T 日基金份额净值： T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金财富净值／T 日基金份额的余额数目禁闭期内，T 日基金份额的余额数目为国泰优先和国泰越过的份额总额；禁闭期届满转为上市通达式(LOF)基金后，T 日基金份额的余额数目为该 LOF 基金份额总额。基金份额净值的策动，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延伸策动或公告。四、国泰优先和国泰越过在禁闭期末的基金份额净值策动按照上述本基金财富及收益分派国法，在禁闭期末对国泰优先与国泰越过单独进行基金份额净值策动，并按各自的基金份额净值进行财富分派及份额调度。假设 NAV 为本基金在禁闭期截止当日 T 基金份额净值，NAVa 为禁闭期截止当日 T 国泰优先基金份额净值，NAVb 为禁闭期截止当日 T 国泰越过基金份额净值。国泰优先约定基准年收益率为 Ra 为单利 5.7%。禁闭期截止当日 T 的国泰优先与国泰越过基金份额净值策动公式如下：（1）当 NAV NAVa=NAV/0.5； NAVb=0；（2）当 0.586≤NAV≤1.600 时，则国泰优先与国泰越过逝世禁闭期末当日 T 基金份额净值: NAVa＝1+3×Ra； NAVb=（NAV-0.5×NAVa）/0.5；（3）当 NAV>1.600 时，则国泰优先与国泰越过逝世禁闭期末当日 T 基金份额净值: 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号） NAVa＝1+3×Ra+15%×（NAV-1.600）/0.5； NAVb =（NAV-0.5×NAVa）/0.5；在禁闭期末策动国泰优先和国泰越过份额净值时，各自卫留少许点后 8 位，少许点后第进行调治。基金份额财富及收益分派例如：假设投资者认购本基金份额100 份，基金份额面值为1.000 元，则其自动赢得国泰优先份额50份和国泰越过份额50份，且两类份额面值均为1.000 元。国泰优先基金份额的约定年基准收益率为5.7%。要是在三年禁闭期末，本基金基金份额净值为1.500 元，本基金份额总净财富为100× 分派如下： ①国泰优先基金份额净值=1+3×5.7%=1.171 元，份额总收益率为17.10%； ②国泰越过基金份额净值=（1.5-0.5×1.171）/0.5=1.829 元，份额总收益率为82.9%； ③国泰优先基金份额总净财富额=50×1.171=58.55 元 ④国泰越过基金份额总净财富额=50×1.829=91.45 元要是在三年禁闭期末，本基金基金份额净值为2.500 元，就是本基金基金份额收益率为益分派如下： ①国泰优先基金份额净值=1+3×5.7%+15%×（2.500-1.600）/0.5=1.441 元，份额总收益率为44.1%； ②国泰越过基金份额净值=（2.500-0.5×1.441）/0.5=3.559元，份额总收益率为255.9%； ③国泰优先基金份额总净财富额=50×1.441=72.05元 ④国泰越过基金份额总净财富额=50×3.559=177.95 元五、国泰优先和国泰越过基金份额参考净值的策动基金管理东谈主在基金份额净值策动的基础上，采用“臆造算帐”原则策动并公告国泰优先和国泰越过基金份额参考净值。禁闭期间的基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额捏有东谈主可赢得的施行价值。国泰优先和国泰越过基金份额参考净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内与本基金基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延伸策动或公告。设第 T 日为基金份额参考净值日，NAV 为本基金禁闭期内第 T 日基金份额净值；NAVa 为禁闭期内第 T 日国泰优先基金份额参考净值；NAVb 为禁闭期内第 T 日国泰越过基金份额参考净值；国泰优先约定年收益率 Ra 约定为单利 5.7%；基金禁闭期内每年天数设定为 Ty 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（y=1,2,3。T1 、T2、、T3 可能均为 365，或其中之一为 366，而其余为 365），则禁闭期施行总天数为 Tt=T1+ T2+ T3 天（Tt 的值等于 365+365+365=1095 或 365+365+366=1096）。在禁闭期内，基金管理东谈主可根据基金运作的施行情况对用于国泰优先和国泰越过基金份额参考净值策动的施走运作天数进行调治，如调治，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理东谈主公告。禁闭期内第 T 日，国泰优先和国泰越过基金份额参考净值的策动公式如下：（1）当 NAV＜0.5×（1+3×Ra×T/Tt）时，则国泰优先与国泰越过在禁闭期内第 T 日（0＜T≤Tt）基金份额参考净值: NAVa=NAV/0.5； NAVb=0；（2）当 0.5×（1+3×Ra×T/Tt）≤NAV≤1.600 时，则国泰优先与国泰越过在禁闭期内第 T 日（0＜T≤Tt）基金份额参考净值: NAVa＝1+3×Ra×T/Tt； NAVb=（NAV-0.5×NAVa）/0.5；（3）当 NAV>1.600，则国泰优先与国泰越过在禁闭期内第 T 日（0＜T≤Tt）基金份额参考净值: NAVa＝1+3×Ra×T/Tt+15%×（NAV-1.600）/0.5； NAVb =（NAV-0.5×NAVa）/0.5；国泰优先与国泰越过基金份额参考净值的策动，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。六、国泰优先和国泰越过基金份额净值调度本基金禁闭期届满，本基金所分离的两类基金份额将按约定的收益的分派国法进行净值策动，并以各自的份额净值为基础，按照本基金的基金份额净值（NAV）调度为归拢上市开放式基金（LOF）的份额，并办理基金的申购、赎回业务。谈论基金份额调度及申购、赎回国法及实施办法见本基金招募说明书相应部分。谈论基金份额调度及申购、赎回出手时分见本基金管理东谈主谈论公告。第七节基金的召募一、基金召募的依据本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》过火他有关轨则，并经中国证监会 2009 年 12 月 3 日证监许可20091295 号文批准召募。二、基金类型和存续期间国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（一）基金的类别：羼杂型证券投资基金（二）基金的运作方式：契约型通达式本基金《基金合同》奏效后，在禁闭期内不通达申购、赎回业务。禁闭期届满后，本基金调度为上市通达式基金（LOF）。（三）基金存续期间：不依期（四）基金禁闭期本基金《基金合同》奏效后，禁闭期为三年（含三年），禁闭期届满后转为上市通达式基金（LOF）。按照《基金合同》的约定，国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金的封闭期于 2013 年 2 月 18 日届满，禁闭期届满后，本基金管理东谈主按照基金合同的约定，将估值优先份额和估值越过份额调度为归拢上市通达式基金（LOF）的份额，国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金基金称号变更为“国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）”。（五）基金类别变更根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《对于实施〈公开召募证券投资基金运作管理办法〉谈论问题的轨则》及本基金基金合同的约定，本基金自资基金（LOF）”修改为“国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）” ，基金合同部分条目相应矫正。三、基金份额的认购本基金自 2010 年 1 月 18 日起向社会公开召募，于 2010 年 2 月 3 日扫尾召募。经普华永谈中天管帐师事务通盘限公司验资，本次召募的净认购金额为 842,970,017.67 元东谈主民币，折合基金份额 842,970,017.67 份，认购资金在召募期间产生的银行利息共计 134,520.74 元东谈主民币，折合基金份额 134,520.74 份，已分别计入各基金份额捏有东谈主的基金账户，归各基金份额捏有东谈主通盘。上述资金总额已于 2010 年 2 月 9 日全额划入本基金在基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计算，本基金募集期间含本息共募集合同的约定，本基金在禁闭期将基金份额捏有东谈主出手有用认购的基金总份额按照 1:1 的比例分离成预期收益与风险不同的两种份额类别，即优先类基金份额（基金份额简称“国泰优先”）和越过类基金份额（基金份额简称“国泰越过”）。其中，国泰优先的基金份额为四、基金份额的类别本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，在国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）赎回时根据捏有期限收取赎回用度，且从本类别基金财富入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策动并公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资东谈主可自行遴聘申购的基金份额类别。投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎回 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与上市交易，C 类基金份额不参与上市来回。本基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东谈主笃定。根据基金运作情况，在不违反法律法例轨则、基金合同约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管理东谈主在履行恰当步调后不错增多新的基金份额类别、调治现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或者罢手现存基金份额类别的销售，或对基金份额分类办法及国法进行调治等，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。第八节基金合同的奏效根据谈论轨则，本基金知足基金合同奏效条件，基金合同于 2010 年 2 月 10 日正经生效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主正经出手管理本基金。第九节基金份额的上市来回一、上市来回的基金份额《基金合同》奏效后，在本基金合适法律法例和深圳证券来回所轨则的上市条件的情况下，本基金在禁闭期内，基金份额所分离的国泰优先与国泰越过两类基金份额同期恳求上市与来回。在本基金禁闭期届满，国泰优先与国泰越过份额分别按照《基金合同》约定及深圳证券来回所国法调度为上市通达式基金（LOF）基金份额，调度后的 A 类基金份额赓续在深圳证券来回所上市与来回。本基金 C 类基金份额不上市来回，将来在履行恰当步调后可上市来回，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，基金管理东谈主将按轨则公告。二、上市来回的地点本基金 A 类基金份额上市来回的地点为深圳证券来回所。本基金 A 类基金份额（禁闭期内估值优先与估值越过）上市后，登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可平直在深圳证券来回所上市来回；登记在注册登记系统中的 A 类基国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）金份额通过办理跨系统转托管业务将 A 类基金份额转至证券登记结算系统后，方可上市交易。三、上市来回的时分本基金估值优先份额和估值越过份额于 2010 年 3 月 11 日在深圳证券来回所上市来回，自 2013 年 2 月 19 日起终结上市。根据国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金禁闭期届满调度国法，估值优先份额、估值越过份额以 2013 年 2 月 18 日各自的份额净值为基础，按照国泰估值上风可分离交易股票型证券投资基金的基金份额净值调度为归拢上市通达式基金（LOF）的基金份额，转换后的基金份额赓续在深圳证券来回所上市与来回。本基金 A 类基金份额（原国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF））于 2013 年 2 月四、上市来回的国法本基金 A 类基金份额在深圳证券来回所的上市来回需革职《上市国法》、《深圳证券交易所来回国法》等谈论轨则，包括但不限于：（一）本基金在禁闭期内所分离的国泰优先与国泰越过两类基金份额上市首日的开盘参考价为前一来回日两类基金份额的参考净值；（二）本基金禁闭期届满，国泰优先与国泰越过份额调度为上市通达式基金（LOF）基金份额后，本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一来回日的基金份额净值；（三）本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；（四）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；（五）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东谈主民币；（六）本基金上市来回革职《深圳证券来回所来回国法》及谈论轨则。五、上市来回的用度本基金 A 类基金份额上市来回的用度按照深圳证券来回所谈论轨则办理。六、上市来回的行情揭示本基金 A 类基金份额在深圳证券来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示基金前一来回日的基金份额参考净值。七、上市来回的停复牌、暂停上市、收复上市和终结上市本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和终结上市按照深圳证券来回所国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）的谈论轨则践诺。八、谈论法律法例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的国法等谈论轨则内容进行调治的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份额捏有东谈主大会。第十节基金份额的申购与赎回本基金禁闭期届满后，本基金份额所分离的两类基金份额将自动按调度国法调度为上市通达式基金（LOF）份额，并通达申购与赎回业务。投资者不错通过上市来回、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，完满基金份额的日常来回。投资东谈主可通过场内或场外两种方式进行 A 类基金份额的申购与赎回，可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。申购、赎回国法具体如下：一、基金份额的场外申购与赎回（一）申购与赎回局面本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主寄予的代销机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在管理东谈主网站公示。（二）申购与赎回的通达日实时分本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效后，基金禁闭期届满并调度为上市通达式基金(LOF)之日起不超越 30 天出手办理，基金管理东谈主应在出手办理申购赎回的具体日历前按照《信息线路办法》的谈论轨则，在至少一家指定报刊及基金管理东谈主互联网网站公告。申购和赎回的通达日为证券来回所来回日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在通达日办理申购和赎回恳求。通达日的具体业务办理时分以销售机构公布时分为准。若出现新的证券来回市集或来回所来回时分转换或施行情况需要，基金管理东谈主可对通达日和通达日的具体业务办理时分进行调治，但此项调治应在实施日 2 日前在指定媒介公告。（三）申购与赎回的原则 “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后策动的该类基金份额净值为基准进行策动；下调治上述原则。基金管理东谈主必须在新国法出手实施前按照《信息线路办法》的谈论轨则在指定报刊及基金管理东谈主网站公告并报中国证监会备案。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（四）申购与赎回的步调基金投资者必须根据基金销售机构轨则的步调，在通达日的业务办理时分向基金销售机构无情申购或赎回的恳求。投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金,投资者在提交赎回恳求时，必须有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。 T 日轨则时分受理的恳求，正常情况下，基金管理东谈主或其寄予的基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该来回的有用性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询申购与赎回的成交情况。基金发售机构申购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表发售机构确乎继承到申购恳求。申购的阐发以基金注册登记机构或基金管理公司的阐发结果为准。申购采用全额缴款方式，若申购资金在轨则时天职未全额到账则申购不得胜，若申购不得胜或无效，申购款项将送还投资者账户。投资者 T 日赎回恳求得胜后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构过火谈论基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有东谈主账户。在发生多半赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的谈论条目处理。（五）申购与赎回的数额限制，即投资东谈主初度申购和追加申购的单笔最低金额均为 1.00 元。各销售机构对本基金最低申购金额及来回级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。或基金合同另有轨则的除外。不设定投资者每个来回账户的最低份额余额，各销售机构对来回账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务轨则为准。应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见谈论公告；量限制，基金管理东谈主必须在调治奏效前依照《信息线路办法》的谈论轨则至少在一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。（六）申购用度和赎回用度国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（1）本基金 A 类基金份额的申购费率本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施隔离的申购费率。待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老磋议筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、企业年金单一磋议以及连结磋议。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按轨则向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率如下：申购金额（M）申购费率 M﹤100 万 0.60% M≥1000 万按笔收取，1000 元/笔除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下：申购金额(M,含申购费) 前端申购费率 M M≥1000 万 1000 元/每笔本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。（2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。投资者可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取。（1）本基金 A 类基金份额的场外赎回费率本基金 A 类基金份额对于捏续捏有期长于或等于 7 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%，其余部分用于支付市集推行、注册登记费和其他手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下：恳求份额捏偶然分（N）赎回费率 N＜7 日 1.50% N≥7 日 0.50% （2）本基金 C 类基金份额的场外赎回费率本基金 C 类基金份额仅通达场外份额，不通达场内份额。本基金 C 类基金份额对捏续捏有期少于 30 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对捏续捏有期长于或等于 30 日的基金份额捏有东谈主不收取赎回费。本基金 C 类基金份额的场外赎回费率如下：恳求份额捏偶然分（N）赎回费率 N＜7 日 1.50% N≥30 日 0.00% 定并在《招募说明书》中列示。基金管理东谈主不错根据《基金合同》的谈论约定调治费率或收费方式，基金管理东谈主应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息线路办法》的谈论轨则，在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。制定基金促销磋议，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回方式（如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按谈论监管部门要求履行谈论手续后基金管理东谈主不错恰当调低基金销售用度。（七）申购份额与赎回金额的策动基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）申购用度=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值例 1:某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元申购份额 = 98,522.17/1.0160 = 96,970.64 份国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的各样基金份额净值为基准进行策动，策动公式：赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值赎回用度=赎回总金额?赎回费率净赎回金额=赎回总金额?赎回用度例 2:某基金份额捏有东谈主赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，捏偶然分为半年，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：赎回总金额＝100,000×1.0160＝101,600.00 赎回用度＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00 元净赎回金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00 元 T 日的各样基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延伸策动或公告。本基金各样基金份额净值的策动，保留到少许点后申购的有用份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净值为基准策动，申购份额策动结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的用度，赎回金额策动结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。（八）申购和赎回的注册登记投资者申购基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时分进行调治，并于开始实施日前按照《信息线路办法》的谈论轨则，在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。二、基金份额的场内申购与赎回（一）申购与赎回局面深圳证券来回所内具有相应业务经验的会员单元（具体名单见本基金谈论业务公告）。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（二）申购与赎回的通达日实时分本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效后，基金禁闭期届满并调度为上市通达式基金(LOF)之日起不超越 30 天出手办理，基金管理东谈主应在出手办理申购赎回的具体日历前按照《信息线路办法》的谈论轨则，在至少一家指定报刊及基金管理东谈主互联网网站公告。申购和赎回的通达日为深圳证券来回所来回日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在通达日办理申购和赎回恳求。通达日的具体业务办理时分为深圳证券交易所来回时分。（三）申购与赎回的原则基准进行策动；申报单元以深圳证券来回所的轨则为准；不得捣毁；下调治上述原则。基金管理东谈主必须在新国法出手实施前按照《信息线路办法》的谈论轨则在指定报刊及基金管理东谈主网站公告并报中国证监会备案。（四）申购与赎回的步调基金投资者需革职深圳证券来回所场内申购赎回谈论业务国法，在通达日的业务办理时天职无情申购或赎回的恳求。投资者在申购本基金时须按业务办理单元轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回恳求时，其账户内必须有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效而不予成交。 T 日轨则时分受理的恳求，正常情况下，基金管理东谈主或其寄予的基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该来回的有用性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向办理场内申购、赎回业务的机构或根据该等机构轨则的其他方式查询申购与赎回的成交情况。基金发售机构申购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表发售机构确乎继承到申购恳求。申购的阐发以基金注册登记机构或基金管理公司的阐发结果为准。申购采用全额缴款方式，若申购资金在轨则时天职未全额到账则申购不得胜，若申购不得胜或无效，申购款项将送还投资者账户。投资者 T 日赎回恳求得胜后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构过火谈论基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有东谈主账户。在发生多半赎回的情形国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）时，款项的支付办法参照《基金合同》的谈论条目处理。（五）申购与赎回的数额限制。各销售机构对本基金最低申购金额及来回级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。或基金合同另有轨则的除外。不设定投资者每个来回账户的最低份额余额，各销售机构对来回账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务轨则为准。应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见谈论公告。的情况下，调治上述对申购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调治奏效前按照《信息线路办法》的谈论轨则至少在一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告并报中国证监会备案。（六）申购用度和赎回用度本基金 A 类基金份额的前端申购费率不高于 1.5%，且随申购金额的增多而递减，具体如下表所示：申购金额(M,含申购费) 前端申购费率 M M≥1000 万 1000 元/每笔本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。投资者可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取。本基金 A 类基金份额对于捏续捏有期长于或等于 7 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%，其余部分用于支付市集推行、注册登记费和其他手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）财产。本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下：恳求份额捏偶然分（N）赎回费率 N＜7 日 1.50% N≥7 日 0.50% 定并在《招募说明书》中列示。基金管理东谈主不错根据《基金合同》的谈论约定调治费率或收费方式，基金管理东谈主应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息线路办法》的谈论轨则，在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。制定基金促销磋议，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回方式（如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按谈论监管部门要求履行谈论手续后基金管理东谈主不错恰当调低基金销售用度。（七）申购份额与赎回金额的策动 T 日的各样基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延伸策动或公告。本基金各样基金份额净值的策动，保留到少许点后申购份额策动结果保留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。赎回金额策动结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）申购用度=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值例 3：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为申购份额及返还的资金余额为：国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）净申购金额＝10,000/（1＋1.5%）＝9,852.22 元申购用度＝10,000－9,852.21＝147.78 元申购份额＝9,852.21/1.0250＝9,611.92 份因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9,611 份，整数位后少许部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体策动公式为：施行净申购金额=9,611×1.0250=9,851.28 元退款金额＝10,000－9,851.28－147.78＝0.94 元即：投资者投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 9,611 份，退款 0.94 元。采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的各样基金份额净值为基准进行策动，策动公式：赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值赎回用度=赎回总金额?赎回费率净赎回金额=赎回总金额?赎回用度例 4：某基金份额捏有东谈主赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，捏偶然分为半年，假设赎回当日基金 A 类基金份额的份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：赎回总金额＝100,000×1.0160＝101,600.00 赎回用度＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00 元净赎回金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00 元（八）申购和赎回的注册登记本基金 A 类基金份额场内申购和赎回的注册登记业务，按照深圳证券来回所及中国证券登记结算有限工作公司的谈论轨则办理。（九）办理本基金 A 类基金份额场内申购、赎回业务应盲从深圳证券来回所及中国证券登记结算有限工作公司的谈论业务国法。若谈论法律法例、中国证监会、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限工作公司对场内申购、赎回业务国法有新的轨则，将按新轨则践诺。三、谢绝或暂停申购的情形及处理方式出现如下情形时，基金管理东谈主不错暂停或谢绝基金投资者的申购恳求：（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；（2）证券来回局面在来回时分非正常停市，导致当日基金财富净值无法策动；（3）基金财富范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额捏有东谈主的利益；（4）本基金的财富组合中的关键部分发生暂停来回或其他紧要事件，赓续接受申购可国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）能会影响或损伤其他基金份额捏有东谈主利益时；（5）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求；（6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资东谈主捏有基金份额的比例达到或者超越 50%，或者变相逃避 50%荟萃度的情形。法律法例或中国证监会另有轨则的除外；（7）法律法例轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；（8）基金管理东谈主以为会有损于现存基金份额捏有东谈主利益的某笔申购。发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（7）、（8）情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）、（7）项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站刊登暂停申购公告。发生上述第（6）项情形时，基金管理东谈主不错采用比例阐发等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金管理东谈主有权谢绝该等全部或者部分申购恳求。四、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式出现如下情形时，基金管理东谈主不错谢绝接受或暂停基金份额捏有东谈主的赎回恳求或者减速支付赎回款项：（1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不行支付赎回款项；（2）证券来回局面照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法策动当日基金财富净值；（3）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上通达日多半赎回，导致本基金的现金支付出现穷苦；（4）本基金的财富组合中的关键部分发生暂停来回或其他紧要事件，赓续接受赎回可能会影响或损伤其他基金份额捏有东谈主利益时；（5）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项；（6）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一且基金管理东谈主决定谢绝接受或暂停基金份额捏有东谈主的赎回恳求或者减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回恳求，基金管理东谈主将足额支付；如暂时不行足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回恳求东谈主已被接受的赎回恳求量占已接受赎回恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续通达日赐与支付。同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回恳求可延期支付赎回款项，最国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）长不超越 20 个工作日，并在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。投资者在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与捣毁。暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照谈论轨则在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站上公告。五、多半赎回的情形及处理方式本基金单个通达日，基金净赎回恳求（赎回恳求总额加上基金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求总额及基金调度中转入恳求份额总额后的余额）超越上一日基金总份额的当出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金那时的财富组合情景决定全额赎回或部分顺延赎回。（1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资者的全部赎回恳求时，按正常赎回步调践诺。（2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回恳求有穷苦或以为支付投资者的赎回恳求可能会对基金的财富净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回恳求延期赐与办理。对于单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求，应当按照其恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额捏有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时遴聘将当日未获办理部分赐与捣毁外，延伸至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价格。依照上述轨则转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。若本基金发生多半赎回，在单个基金份额捏有东谈主超越基金总份额 50%以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回恳求超越上一通达日基金总份额 50%以上的部分，基金管理东谈主不错延期办理赎回恳求；对于该基金份额捏有东谈主当日赎回恳求未超越 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回恳求一并办理。其中，场内的处理方式按照深圳证券来回所及中国证券登记结算有限工作公司的谈论业务国法办理。（3）多半赎回的公告：当发生多半赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过指定报刊及基金管理东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告。同期以邮寄、传真或本基金管理东谈主网站通告基金份额捏有东谈主，并说明谈论处理方法。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）本基金一语气 2 个通达日以上发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超越 20 个工作日，并应当在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。六、重新通达申购或赎回的公告要是发生暂停的时分为一天，基金管理东谈主应于重新通达日在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站刊登基金重新通达申购或赎回的公告并公布最近一个通达日的各样基金份额净值。要是发生暂停的时分超越一天但少于两周，暂停扫尾基金重新通达申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个工作日在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站刊登基金重新通达申购或赎回的公告，并在重新出手办理申购或赎回的通达日公告最近一个工作日的各样基金份额净值。要是发生暂停的时分超越两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停扫尾基金重新通达申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个工作日在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站刊登基金重新通达申购或赎回的公告，并在重新通达申购或赎回日公告最近一个工作日的各样基金份额净值。七、基金的调度为便捷基金份额捏有东谈主，将来在各项时间条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基金管理东谈主的谈论轨则遴聘在本基金和基金管理东谈主管理的且由归拢注册登记机构办理登记结算的其他基金之间进行基金调度。基金调度的数额限制、调度费率等具体轨则不错由基金管理东谈主届时另行轨则并公告。八、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管（1）本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额捏有东谈主通达式基金账户下；场内认购、申购或上市来回买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主证券账户下。（2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券来回所上市来回，也可以平直恳求场内赎回，但在本基金禁闭期内，不可恳求场内赎回。（3）登记在注册登记系统中的基金份额既不错平直恳求场外赎回，但在本基金禁闭期内，不可恳求场外赎回，也不错在办理跨系统转托管后，通过跨系统转托管转至证券登记结算系统在深圳证券来回所上市来回。（1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统内不同销售国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位或来回单元）之间进行转登记的举止。（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不行通存通兑时的，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理上市来回的会员单元（席位）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。（1）跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的举止。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额不行进行跨系统转托管。（2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限工作公司的谈论轨则办理。九、依期定额投资磋议基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资磋议，具体国法由基金管理东谈主在届时发布公告或更新的招募说明书中笃定。十、基金的非来回过户非来回过户是指不采用申购、赎回等基金来回方式，将一定数目的基金份额按照一定例则从某一投资者基金账户滚动到另一投资者基金账户的举止。基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制践诺而产生的非来回过户。其中，“继承”指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；“捐赠”指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制践诺”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。不论在上述何种情况下，接受划转的主体应合适谈论法律法例和《基金合同》轨则的捏有本基金份额的投资者的条件。办理非来回过户必须提供基金注册登记机构要求提供的谈论贵府。基金注册登记机构受理上述情况下的非来回过户，其他销售机构不得办理该项业务。十一、基金的冻结与解冻基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派。十二、本基金份额的非来回过户、转托管、冻结与解冻，依据谈论法律法例，并按照本基金注册登记机构、深圳证券来回所等谈论机构的轨则办理。十三、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或谈论公告。第十一节基金的投资一、投资目的坚捏价值投资的理念，力求在有用抵制风险的前提下完满基金财富的持久庞大升值。二、投资范围本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行、上市的股票（含存托凭证）、债券、货币市集器具、权证、财富支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具。若法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行恰当步调后，不错将其纳入投资范围。其中，禁闭期内股票投资占基金财富的 60%-100%，债券、货币市集器具、现金、权证、财富支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金财富的禁闭期届满，本基金调度为上市通达式基金（LOF）后，股票投资占基金财富的 60%-95%；债券、货币市集器具、现金、权证、财富支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金财富的 5%-40%，其中，本基金在禁闭期后保留不低于基金财富净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。当法律法例的谈论轨则变更时，基金管理东谈主在履行恰当步调后可对上述财富配置比例进行恰当调治。三、投资理念坚捏价值投资理念和估值上风原则，采用“从上至下”与“从下到上”相结合的分析方法，精选具有竞争力及估值上风的优质公司，通过科学的组合管理，完满投资目的。四、投资策略国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（一）财富配置本基金的财富配置策略主要通过对宏不雅经济运行情景、国度财政和货币政策、国度产业政策以及成本市集资金环境，重心检会市集估值水平，使用联邦（FED）模子和风险收益规划模子，笃定大类财富配置有磋议。本基金使用联邦模子分析市集 PE 与国债收益率之间的关系，判断我国股票市集和债券市集的估值水平是否高估或低估，为配置债券和股票的比例提供了客不雅的法度。本基金在该财富配置模子中使用 7 年国债到期收益率与剔除 PE 为负和大于 100 的个股的平均市盈率倒数之差来判断债券市集与股票市集的相对投资价值。利用联邦模子的结果，同期结合对宏不雅经济运行情景、国度财政和货币政策、国度产业政策以及成本市集资金环境、证券市集走势的分析，预计将来一段时天职固定收益市集、股票市集的风险与收益水平，结合基金合同的财富配置范围，借助风险收益磋议模子，得到一定阶段股票、债券和现金财富的配置比例。（二）行业配置本基金的行业配置主要利用 ROIC 的捏续性以及周期性礼貌，来优化配置相应的行业。 ROIC，投资成本答复率，是评估成本过问答复有用性的常用目的。该目的主要用于揣度企业运用通盘债权东谈主和股东过问为企业赢得现金盈利的智商，也用来揣度企业创造价值的智商。在宏不雅经济处于周期底部阶段时，应遴聘 ROIC 低于其持久平均水平较多的的行业进行超配，共享经济复苏时行业盈利智商收复所带来的收益；在宏不雅经济处于周期顶部阶段时，应遴聘低配 ROIC 显著高于其持久平均水平的行业，逃避经济回落时行业盈利快速下滑的风险。（三）个股遴聘策略本基金的个股遴聘主要采用“从下到上”的策略。通过对企业的基本面和市集竞争样子进行分析，重心检会具有竞争力和估值上风上市公司股票，在实施严格的风险管理技能的基础上，获取捏续庞大的经风险调治后的合理答复。第一步，利用“企业竞争力模子”，对上市公司的资源基础竞争力、规划过程竞争力、功绩进展竞争力进行总体评价，筛选具有竞争力的优质上市公司，组成具有竞争力上风的股票池。企业竞争力模子的主要目的体系：平的时间目的；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）本基金采用主不雅赋权法，对上述目的进行加权，得出上市公司竞争力综合名次。第二步，通过相对价值评估，遴聘价值被低估上市公司，形成优化的股票投资组合。在企业竞争力股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对价值评估主要运用海外化视线，采用专科的估值模子，合理使用估值目的，遴聘其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括股息贴现模子、目田现金流贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等方法。第三步，实地调研。公司投资研究团队将实地调研上市公司，深化了解其管理团队能力、企业规划情景、紧要投资方式进展以及财务数据信得过性等。第四步，构建投资组合。本基金将在案头分析和实地调研的基础上构建投资组合。在构建投资组合过程中，本基金还将注重投资对象的来回活跃程度，以保证合座组合具有精致的流动性。（四）存托凭证投资策略本基金将根据投资目的，基于对基础证券投资价值的深化研究判断，进行存托凭证的投资。（五）债券投资策略本基金的债券财富投资主要以持久利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏不雅政策标的及收益率弧线分析，通过债券置换和收益率弧线配置等方法，实施积极的债券投资管理。（六）权证投资策略对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上，主要用于锁定收益和抵制风险。史与预期波动率和无风险收益率等要素，臆想权证合理价值；为权证的具体操作提供依据。（七）财富支捏证券投资策略对各层次财富支捏证券利率明锐度进行综合分析。在给定提前还款率下，分析各层次财富支捏证券的收益率和加权平均期限的变化情况。五、投资决策依据和步调（一）投资依据（二）投资管理体制国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）本基金管理东谈主实行投资决策委员会指挥下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方面的合座投资磋议与投资原则；笃定基金的投资策略和在不同阶段的紧要财富配置比例，包括大类财富配置比例（股票、转债过火他债券）以及各样属财富里面行业比例等；审批基金司理无情的投资组共磋议和紧要单项投资。基金司理根据投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调治和日常管理等工作。（三）投资步调场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此无情研究分析陈述。遇紧要事项时召开投资决策会议，决策谈论事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。为依据建立基金的投资组合。关绩效评估陈述。稽核监察部对投资磋议的践诺进行日常监督和实时风险抵制。金融工程部和稽核监察部的绩效评估陈述和对各式风险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调治。要调治上述投资步调，并在招募说明书中更新。六、投资限制（一）秘籍举止为注重基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金秘籍从事下列举止：债券；有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）如法律法例或监管部门取消上述秘籍性轨则，本基金管理东谈主在履行恰当步调后可不受上述轨则的限制。（二）投资组合限制本基金的投资组合将革职以下限制： a、本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金财富净值的 10%； b、本基金管理东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的依期通达基金）捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 30%； c、本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同捏有一家公司刊行的证券，不得超越该证券的 10%； d、本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金财富净值的 e、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不超越上一来回日基金财富净值的 0.5%，基金捏有的全部权证的市值不超越基金财富净值的 3%，基金管理东谈主管理的全部基金捏有同一权证的比例不超越该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有轨则的，纳降其轨则； f、禁闭期后现金或到期日不超越 1 年的政府债券不低于基金财富净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； g、本基金捏有的全部财富支捏证券，其市值不得超越基金财富净值的 20%；本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。基金捏有财富支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资法度，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； h、本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）财富支捏证券的比例，不得超越该财富支捏证券范围的 10%； i、本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支捏证券，不得超过其各样财富支捏证券共计范围的 10%； j、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得超越本基金的总财富，所申报的股票数目不得超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； k、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； l、本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得超越基金财富净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素以至基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； m、本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号） n、本基金财富总值不超越基金财富净值的 140%； o、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺，与境内上市来回的股票合并策动； p、谈论法律法例以及监管部门轨则的其它投资限制。《基金法》或其他谈论法律法例或监管部门取消上述限制的，履行恰当步调后，基金不受上述限制。除第 f、g、k 和 l 项另有约定外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范围变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个来回日内进行调治，以达到法度。法律法例另有轨则的从其轨则。七、功绩相比基准本基金功绩相比基准：沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20% 遴聘该功绩相比基准，是基于以下要素： (1) 沪深 300 指数编制合理、透明，有一定市集遮盖率，况兼不易被主管； (2) 沪深 300 指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市集影响力； (3) 沪深 300 指数是上海证券来回所和深圳证券来回所共同推出的沪深两个市集第一个长入指数； (4) 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反馈银行间债券市集和沪深来回所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深来回所市集的国债、金融债券及企业债券组成，为债券投资者提供投资分析器具和功绩评价基准。基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准八成信得过、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。八、风险收益特征本基金为羼杂型基金，基金财富合座的预期收益和预期风险高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。九、基金管理东谈主代表基金愚弄股东权利的处理原则及方法国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）利益。的利益。十、基金的融资融券本基金不错根据届时有用的谈论法律法例和政策的轨则进行融资融券。十一、基金投资组合陈述本基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在不实记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带工作。基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本陈述中的财务目的、净值进展和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者紧要遗漏。本投资组合陈述所载数据逝世 2024 年 9 月 30 日，本陈述所列财务数据未经审计。（一）陈述期末基金财富组合情况序号方式金额(元) 占基金总财富的比例(%) 其中：股票 718,168,941.43 92.58 其中：债券 34,715,426.79 4.48 财富支捏证券 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融财富（二）陈述期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金财富净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号） - - B 采矿业 C 制造业 648,807,918.26 84.10 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 7,496,160.00 0.97 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时间服务业 61,864,863.17 8.02 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和时间服务业 - - N 水利、环境和大师设施管理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 陶冶 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 综合 - - 共计 718,168,941.43 93.09 （三）陈述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金财富净值序号股票代码股票称号数目(股) 公允价值(元) 比例(％) 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（四）陈述期末按债券品种分类的债券投资组合占基金财富净值序号债券品种公允价值(元) 比例(％) 其中：政策性金融债 - - （五）陈述期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前五名债券投资明细占基金财富净序号债券代码债券称号数目（张）公允价值(元) 值比例（％）（六）陈述期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前十名财富支捏证券投资明细本基金本陈述期末未捏有财富支捏证券。（七）陈述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本陈述期末未捏有贵金属。（八）期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前五名权证投资明细本基金本陈述期末未捏有权证。（九）陈述期末本基金投资的股指期货来回情况说明本基金本陈述期内未投资股指期货。（十）告期末本基金投资的国债期货来回情况说明本基金本陈述期内未投资国债期货。（十一）投资组合陈述附注制日前一年受到公开训斥、处罚的情况。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）序号称号金额(元) 本基金本陈述期末未捏有可调度债券。本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限情况。十二、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。第十二节基金的功绩本基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。本基金管理东谈主依照信守工作、敦厚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金财富，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。阶段份额净份额净功绩比功绩相比基 ①－③ ②－④ 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）值增长值增长较基准准收益率标率① 率法度收益率准差④ 差② ③ 金合同奏效日)至 14.00% 1.05% -0.21% 1.28% 14.21% -0.23% 自 2013 年 2 月 19 日（基金转型日）至 11.51% 1.46% -12.14% 1.13% 23.65% 0.33% 自 2013 年 2 月 19 日（基金转型日）至 175.91% 1.78% 39.94% 1.09% 135.97% 0.69% 注：本基金自 2013 年 2 月 19 日起转型为通达式基金，2013 年 2 月 18 日为本基金转型前临了一日。份额净功绩比份额净功绩相比基值增长较基准阶段值增长准收益率标 ①－③ ②－④ 率法度收益率率① 准差④ 差② ③ -11.49% 1.72% -4.33% 0.99% -7.16% 0.73% 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号） -32.21% 1.34% -10.68% 0.75% -21.53% 0.59% 注：本基金的基金合同奏效日为 2010 年 2 月 10 日。自 2022 年 9 月 9 日起，本基金增加 C 类份额并分别竖立对应的基金代码。第十三节基金的财产一、基金财富总值基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。其组成主要有：二、基金财富净值基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。四、基金财产的督察和贬责国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主保管。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。第十四节基金财富估值一、估值目的基金财富估值的目的是客不雅、准确地反馈基金财富是否保值、升值，依据经基金财富估值后笃定的基金财富净值而策动出的基金份额净值，是策动基金申购与赎回价钱的基础。二、估值日本基金的估值日为谈论的证券来回局面的正常营业日以及国度法律法例轨则需要对外线路基金净值的非营业日。三、估值对象基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等财富和欠债。四、估值步调基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面体式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》轨则的估值方法、时分、步调进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传确切书面估值结果上加盖业务公章复返给基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。五、估值方法本基金按以下方式进行估值：（一）证券来回所上市的有价证券的估值，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近来回市价，笃定公允价钱。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近来回市价，笃定公允价钱；收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近来回市价，笃定公允价钱；的财富支捏证券，采用估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（二）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有关轨则笃定公允价值。（三）因捏有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐发日止，要是收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。（四）天下银行间债券市集来回的债券、财富支捏证券等固定收益品种，采用估值时间笃定公允价值。（五）归拢债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估值。（六）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。（七）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票践诺，国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。（八）谈论法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。根据《基金法》，基金管理东谈主策动并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主策动的基金财富净值。因此，就与本基金谈论的管帐问题，如经谈论各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金财富净值的策动结果对外赐与国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）公布。六、基金份额净值的阐发和估值失实的处理各样基金份额净值的策动保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净值计价失实施行发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采用合理的措施介怀损失进一步扩大。当失实达到或超越该类基金财富净值的 0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案；当估值失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值失实给投资者酿成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的工作，有权向舛误东谈主追偿。对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：（一）差错类型本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的原因酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，工作东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方” ）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿工作。上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平无法猜测、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述轨则践诺。由于不可抗力原因酿成投资者的来回贵府灭失或被失实处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿工作，但因该差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。（二）差错处理原则更正，因更正差错发生的用度由差错工作方承担；由于差错工作方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的由差错工作方承担；若差错工作方照旧积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。差错工作方应付更正的情况向谈论当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。对差错的谈论平直当事东谈主负责，不合第三方负责。对差错负责，要是由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错工作方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；要是赢得失当得利确当事东谈主已经将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不当得利返还的总和超越其施行损失的差额部分支付给差错工作方。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主原因酿成基金财富损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金资产的损失，并谢绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错工作方追偿。《基金合同》或其他轨则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿工作，则基金管理东谈主有权向出现舛误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。（三）差错处理步调差错被发现后，谈论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：方；机构进行更正，并就差错的更正向谈论当事东谈主进行阐发；误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。七、暂停估值的情形（一）与本基金投资谈论的证券来回局面遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；（二）因不可抗力或其他情形以至基金管理东谈主无法准确评估基金财富价值时；（三）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；（四）法律法例轨则、中国证监会认定和《基金合同》约定的其他情形。八、特殊情形的处理（一）基金管理东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所酿成的舛误不当作基金财富估值失实处理；（二）由于证券来回所过火登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采用必要、恰当、合理的措施进行查验，然则未能发现该国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）失实的，由此酿成的基金财富估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施扬弃由此酿成的影响。九、实施侧袋机制期间的基金财富估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。第十五节基金的收益与分派一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除谈论用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分派利润基金可供分派利润指逝世收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完满收益的孰低数。三、基金收益分派原则（一）本基金在禁闭期内及禁闭期届满时，收益分派应革职下列原则：行收益分派；基金份额净值策动的约定，单独策动放洋泰优先与国泰越过份额各自的份额净值并调度为上市通达式基金（LOF）份额，基金份额捏有东谈主可通过赎回基金份额完满应得收益；（二）本基金禁闭期届满并调度为上市通达式基金（LOF）后，本基金收益分派应革职下列原则：益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；金分红与红利再投资，投资者可遴聘现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现金分红；分派方式只可为现金分红，基金份额捏有东谈主不行遴聘其他的分红方式，具体权益分派步调等国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）谈论事项革职深圳证券来回所和注册登记机构的谈论轨则；金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；过 15 个工作日；基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派数额方面可能有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同中分派权；四、收益分派有磋议基金收益分派有磋议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。五、收益分派有磋议的笃定、公告与实施本基金收益分派有磋议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》的谈论轨则在指定媒介公告。六、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。七、实施侧袋机制期间的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。第十六节基金用度与税收一、基金用度的种类（一）基金管理东谈主的管理费；（二）基金托管东谈主的托管费；（三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；（四）《基金合同》奏效后与基金谈论的信息线路用度；（五）《基金合同》奏效后与基金谈论的管帐师费、讼师费和诉讼费；（六）基金份额捏有东谈主大会用度；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（七）基金的证券来回用度；（八）基金的银行汇划用度；（九）按照国度谈论轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。本基金终结算帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式（一）基金管理东谈主的管理费本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管理费的策动方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金财富净值基金管理费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。（二）基金托管东谈主的托管费本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策动方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。（三）C 类基金份额的销售服务费本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的策动方法如下： H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值 C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等, 支付日历顺延。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）上述“一、基金用度的种类”中第（四）－（九）项用度，根据谈论法例及相应条约规定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的方式下列用度不列入基金用度：（一）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；（二）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；（三）《基金合同》奏效前的谈论用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息线路用度等用度；（四）其他根据谈论法律法例及中国证监会的谈论轨则不得列入基金用度的方式。四、用度调治基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等谈论费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额捏有东谈主大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不消召开基金份额捏有东谈主大会。基金管理东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息线路办法》的谈论轨则，在至少一家指定报刊和基金管理东谈主网站上公告。五、实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谈论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户财富变现后方可列支，谈论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。六、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。第十七节基金的管帐与审计一、基金管帐政策（一）基金管理东谈主为本基金的基金管帐工作方；（二）基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；（三）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；（四）管帐轨制践诺国度谈论管帐轨制；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（五）本基金孤苦建账、孤苦核算；（六）基金管理东谈主及基金托管东谈主各自卫留完好的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，按照谈论轨则编制基金管帐报表；（七）基金托管东谈主每月与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方式阐发。二、基金的年度审计（一）基金管理东谈主聘用与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互孤苦的具有证券、期货谈论从业经验的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。（二）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管理东谈主同意。（三）基金管理东谈主以为有充足根由更换管帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更换管帐师事务所需按照《信息线路办法》的谈论轨则在指定媒介公告。第十八节禁闭期届满与基金份额调度一、对于本基金禁闭期届满与基金份额调度本基金《基金合同》奏效满三年后，知足《基金合同》约定的存续条件，本基金无需召开基金份额捏有东谈主大会，自动调度为上市通达式基金（LOF）。本基金在禁闭期届满后，按照《基金合同》在禁闭期内的收益分派约定分别对国泰优先份额和国泰越过份额策动禁闭期末基金份额净值，并以各自的份额净值为基础，按照本基金的基金份额净值（NAV）调度为归拢上市通达式基金（LOF）的份额。本基金份额调度为上市通达式基金（LOF）份额后，基金份额仍将在深圳证券来回所上市来回。根据基金合同的谈论轨则，本基金的禁闭期于 2013 年 2 月 18 日届满，基金管理东谈主向深圳证券来回所恳求终结本基金估值优先、估值越过基金份额上市来回，并赢得深圳证券来回所《终结上市通告书》（深证上〔2013〕61 号）的同意，自本基金禁闭期届满日次日（2013 年 2 月 19 日）起，本基金的估值优先、估值越过基金份额终结上市。禁闭期届满后，本基金管理东谈主按照基金合同的约定，将估值优先份额和估值越过份额转换为归拢上市通达式基金（LOF）的份额，本基金的基金称号变更为国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）。二、基金类别变更根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《对于实施〈公开召募证券投资基金运作管理办法〉谈论问题的轨则》及本基金基金合同的约定，本基金自资基金（LOF）”修改为“国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）” ，基金合同部分条目相国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）应矫正。第十九节基金的信息线路一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基金合同》及其他谈论轨则。二、信息线路义务东谈主本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时天职，将应予线路的基金信息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列举止：（一）不实记录、误导性述说或者紧要遗漏；（二）对质券投资功绩进行预计；（三）非法承诺收益或者承担损失；（四）谩骂其他基金管理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；（五）登载任何当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织的祝颂性、谀媚性或推选性的笔墨；（六）中国证监会秘籍的其他举止。四、本基金公开线路的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开线路的信息采用阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币元。五、公开线路的基金信息公开线路的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府纲领基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定报刊和基金管理东谈主网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大会召开的国法及具体步调，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。动中的权利、义务关系的法律文献。要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府纲领。（二）基金份额发售公告基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明书确当日登载于指定报刊和基金管理东谈主网站上。（三）《基金合同》奏效公告基金管理东谈主应当在《基金合同》奏效的次日在指定报刊和基金管理东谈主网站上登载《基金合同》奏效公告。（四）上市公告书基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来回 3 个工作日前，将上市公告书登载在指定报刊和网站上。（五）基金净值信息本基金的《基金合同》奏效后，在估值优先和估值越过两类份额出手上市来回前，基金管理东谈主将至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值和两类基金的基金份额的参考净值；在估值优先和估值越过上市来回后，基金管理东谈主应当通过基金管理东谈主网站、上市的证券来回所、基金销售网点以过火他媒介，在每个来回日的次日线路基金份额净值、估值优先和估值越过基金份额参考净值；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）基金管理东谈主应当公告半年度和年度临了一个市集来回日基金财富净值、基金份额净值和估值优先和估值越过两类基金的基金份额参考净值。基金管理东谈主应当在前款轨则的市集来回日的次日，将基金财富净值、基金份额净值、两类基金的基金份额参考净值登载在指定报刊和基金管理东谈主网站上。基金托管东谈主对估值优先和估值越过的参考净值、禁闭期届满时基金份额净值的折算及相关线路内容进行复核。在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周公告一次各样基金财富净值和基金份额净值。在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。（六）基金份额申购、赎回价钱基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价钱的策动方式及谈论申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。（七）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报告应当经过具有证券、期货谈论业务经验的管帐师事务所审计。基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述领导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈述，将季度报告登载在指定网站上，并将季度陈述领导性公告登载在指定报刊上。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。如陈述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、陈述期末捏有份额及占比、陈述期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中线路基金组合股产情况过火流动性风险分析等。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（八）临时陈述本基金发生紧要事件，谈论信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变动；东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务谈论举止受到紧要行政处罚、刑事处罚；或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外；发生变更；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。（九）表现公告在《基金合同》存续期限内，任何大师媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，谈论信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开表现，并将谈论情况立即陈述中国证监会、基金上市来回的证券来回所。（十）基金份额捏有东谈主大会决议基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并自奏效之日起 2 个工作日内在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站上公告。要是采用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应当履行谈论信息线路义务。（十一）实施侧袋机制期间的信息线路本基金实施侧袋机制的，谈论信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的轨则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。（十二）中国证监会轨则的其他信息。六、信息线路事务管理基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定有意部门及高档管理东谈主员负责管理信息线路事务。基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会谈论基金信息线路内容与面容准则等法律法例轨则。基金托管东谈主应当按照谈论法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金算帐陈述等公开线路的谈论基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证谈论报送信息的信得过、准确、完好、实时。基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定报刊和基金管理东谈主网站上线路信息外，还不错根据需要在其他大师媒体线路信息，然则其他大师媒体不得早于指定媒介和基金上市来回的证券来回所网站线路信息，况兼在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈述、法律看法书的专科机构，应当制作工作底稿，并将谈论档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主晋升信息线路服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的谈论轨则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。七、信息线路文献的存放与查阅照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照谈论法律法例轨则将信息置备于各自住所和基金上市来回的证券来回所网站，供社会公众查阅、复制。八、本基金信息线路事项以法律法例轨则及本章选贤举能定的内容为准。第二十节侧袋机制一、侧袋机制的实施条件和步调当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计看法。二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回认相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定申购政策。募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户。多半赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求超越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。三、实施侧袋机制期间的基金投资国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主策动各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户财富为基准。基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调整，因财富流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。四、实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户财富进行估值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付特定财富以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采用将特定财富赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。基金管理东谈主应当在终结侧袋机制后实时聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计看法。六、侧袋机制的信息线路在启用侧袋机制、处置特定财富、终结侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息线路方式和频率线路主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期陈述中线路陈述期内特定财富处置进展情况，线路陈述期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明不当作特定财富最终变现价钱的承诺。七、本部分对于侧袋机制的谈论轨则，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致谈论内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当步调后，可平直对本部天职容进行修改、调治和补充，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）第二十一节风险揭示一、市集风险本基金主要投资于证券市集，而各式证券的市集价钱受到经济要素、政事要素、投资者热情和来回轨制等各式要素的影响，导致基金收益的不笃定性。市集风险主要包括：发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。市集长进、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不行完全逃避。能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行赢得转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。二、管理风险在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时间等要素影响基金收益水平。三、流动性风险国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）本基金为上市通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，革职基金份额捏有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理抵制基金份额捏有东谈主荟萃度，审慎阐发申购赎回业务恳求，包括但不限于：（1）当接受申购恳求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。（2）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。领导投资东谈主留神本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资磋议。（1）本基金股票财富占基金财富的 60%—95%，其余财富投资于债券等具有精致流动性的金融器具。因此，股票市集的流动性风险是本基金主要面对的流动性风险。本基金所投资的股票市集具有发展熟习、容量较大、来回活跃、流动性充裕的特征，八成知足本基金通达式运作的流动性要求。同期，本基金采用漫步投资，针对个股竖立投资比例上限，保障了资产组合的流动性。在顶点市集行情下，存在基金管理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调治基金投资组合的风险。本基金管理东谈主将施展专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的深化研究，捏续优化组合配置，以抵制流动性风险。（2）财富支捏证券只可通过特定的渠谈进行转让来回，存在市集来回不活跃导致的流动性风险。基金管理东谈主将密切温柔各样财富及投资标的的来回活跃程度与价钱的一语气本性况，评估各样财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态调治，以知足基金运作过程中的流动性要求，应付流动性风险。当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的财富组合情景决定全额赎回或部分延期赎回。（1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资者的全部赎回恳求时，按正常赎回步调践诺。（2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回恳求有穷苦或以为支付投资者的赎回恳求可能会对基金的财富净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回恳求延期赐与办理。对于单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求，应当按照其恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额捏有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时遴聘将当日未获办理部分赐与捣毁外，延伸至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）格。依照上述轨则转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。若本基金发生多半赎回，在单个基金份额捏有东谈主超越基金总份额 50%以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回恳求超越上一通达日基金总份额 50%以上的部分，基金管理东谈主不错延期办理赎回恳求；对于该基金份额捏有东谈主当日赎回恳求未超越 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回恳求一并办理。其中，场内的处理方式按照深圳证券来回所及中国证券登记结算有限工作公司的谈论业务国法办理。（3）暂停赎回：本基金一语气 2 个通达日以上发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超越 20 个工作日，并应当在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器具，对赎回恳求进行限定调治，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶持措施。备用的流动性风险管理器具的实施情形包括：（1）发生基金合同轨则的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；（2）基金发生多半赎回；（3）基金发生多半赎回，且单个基金份额捏有东谈主超越基金总份额 50%以上的赎回恳求的情形；（4）基金份额捏续捏有期限小于 7 日；（5）发生基金合同轨则的暂停估值的情形；（6）法律法例轨则、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。实施备用流动性风险管理器具的决策步调依照基金管理东谈主流动性风险管理轨制的轨则办理。基金管理东谈主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保护捏有东谈主的正当权益。采用备用流动性风险管理器具，可能对投资东谈主酿成无法赎回、赎回延期办理、赎回款项延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定财富分离至有意的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）额不行赎回，其对应特定财富的变面前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金依期陈述中线路陈述期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不当作特定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的工作。基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管理东谈主策动各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户财富为基准，不行反馈侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。四、其他风险除以上主要风险除外，基金还可能碰到以下风险：不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；诈骗等举止产生的非法风险；影响工作的一语气性，并可能对基金运作产生影响；损失，影响基金收益水平。五、本基金的特定风险本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金为羼杂型基金，投成本基金所面对的风险主要包括：市集风险、信用风险、管理风险、流动性风险以及因政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券稀奇的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。在本基金三年禁闭期内的具体投资管理中，本基金份额所分离的两类份额国泰优先和国泰越过还可能面对因特定的结构性收益分派所形成的投资风险。在本基金禁闭期内，国泰优先份额进展出低风险、收益庞大的显著特征，其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额，国泰越过份额则进展出高风险、高收益的显贵特征，其预期收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）从基金份额财富合座运作来看，本基金为羼杂型基金，基金财富合座的预期收益和预期风险高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。六、科创板股票投资风险本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、市集轨制以及来回国法等差异带来的稀奇风险，包括不限于如下特殊风险：科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；退市情形更多，新增市值低于轨则法度、上市公司信息线路或者范例运作存在紧要瑕玷导致退市的情形；践诺标准更严，显著丧失捏续规划智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备生意本色的关联来回支捏收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和重新上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。科创板股票荟萃来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新时间和政策新兴产业边界。大多数公司为初创型公司，公司将来盈利、现金流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在相反，合座投资难度加大，科创板股票市集风险加大。科创板股票竞价来回竖立较宽的价钱涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上市后前险。科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过火他谈论流动性风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量股票，市集可能存在高荟萃度情景，合座存在荟萃度风险。科创板上市公司均为市集认同度较高的科技立异公司，在公司规划及盈利模式上存在趋同，是以科创板股票谈论性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显贵。国度对高新时间产业扶捏力度及深爱程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国际经济时势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。七、投资存托凭证的风险本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的谈论风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）八、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情景的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性管理实施指引（试行）》及里面评级法度，将基金家具按照风险由低到高递次进行风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价法度和方法的相反，对归拢家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金施走运作情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配教师，并须实时温柔销售机构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。第二十二节基金合同的变更、终结与基金财产的算帐一、《基金合同》的变更（1）更换基金管理东谈主；（2）更换基金托管东谈主；（3）调度基金运作方式，但本基金禁闭期到期后转为上市通达式基金（LOF）除外；（4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答法度或销售服务费率；（5）变更基金类别；（6）变更基金投资目的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金份额捏有东谈主大会召开步调；（9）终结《基金合同》；（10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：（1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费率；（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；（3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调治本基金的申购费率、赎回费率；（4）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；（5）基金管理东谈主、基金注册登记机构、代销机构在法律法例轨则的范围内调治谈论基国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）金认购、申购、赎回、调度、非来回过户、转托管等业务的国法；（6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；（8）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额捏有东谈主大会的除外的其他情形。行，基金管理东谈主应在中国证监会核准后按照《信息线路办法》的谈论轨则，在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。二、《基金合同》的终结有下列情形之一的，《基金合同》应当终结：连结的；三、基金财产的算帐组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。从事证券谈论业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）《基金合同》终结后，由基金财产算帐小组长入接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐陈述；（5）聘用管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈述出具法律看法书；（6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（7）对基金财产进行分派；四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产算帐剩余财富的分派若在禁闭期届满前基金合同终结，则本基金依据基金财产算帐的分派有磋议，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，根据前述 “臆造算帐”的原则策动并笃定国泰优先和国泰越过基金份额捏有东谈主分别应得的剩余财富比例，并据此比例对国泰优先和国泰越过的基金份额捏有东谈主进行剩余基金财富的分派。若在禁闭期届满，即本基金转为上市通达式基金（LOF）后基金合同终结，则本基金依据基金财产算帐的分派有磋议，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金财产算帐用度、交纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的谈论紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述不竭帐师事务所审计并由律师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及谈论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。第二十三节基金合同的内容摘录一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务（一）基金份额捏有东谈主的权利与义务归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。《运作办法》过火他谈论轨则，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；（3）照章恳求赎回其捏有的基金份额；（4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；（7）监督基金管理东谈主的投资运作；（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼；（9）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。《运作办法》过火他谈论轨则，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：（1）盲从《基金合同》；（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；（3）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》终结的有限工作；（4）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；（5）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及代销机构处获得的失当得利；（6）践诺奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金管理东谈主的权利与义务《运作办法》过火他谈论轨则，基金管理东谈主的权利包括但不限于：（1）照章召募基金；（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）召集基金份额捏有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及谈论法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基金合同》及国度谈论法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）遴聘、寄予、更换基金代销机构，对基金代销机构的谈论举止进行监督和处理；（9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并赢得《基金合同》轨则的用度；（10）依据《基金合同》及谈论法律轨则决定基金收益的分派有磋议；（11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回恳求；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（12）在合适谈论法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调治《业务国法》，决定和调治除调高管理费率和托管费率之外的基金谈论费率结构和收费方式；（13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；（14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；（15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律举止；（16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（17）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。《运作办法》过火他谈论轨则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：（1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理条约及谈论法律法例轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；（4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则外,不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采用恰当合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按谈论轨则策动并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；（10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则，履行信息线路及陈述义务；（12）保守基金生意奥妙，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主泄露；（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有磋议，实时向基金份额捏有东谈主分派基金国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）收益；（14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；（16）按轨则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他谈论贵府 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时分发出，况兼保证投资者八成按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金谈论的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到谈论贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；（19）面对逝世、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并通告基金托管东谈主；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理谈论基金事务的行为承担工作；但因第三方工作导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主当先承担了工作的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律举止；（24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金管理东谈主承担因召募举止而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；（25）践诺奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册，依期或不依期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册；（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金托管东谈主的权利与义务《运作办法》过火他谈论轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他收入；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；（4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；（5）以基金托管东谈主口头开立证券来回资金账户，用于证券来回资金算帐；（6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；（7）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；（8）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；（9）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。《运作办法》过火他谈论轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：（1）以敦厚信用、勤快尽责的原则捏有并安全督察基金财产；（2）缔造有意的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备饱胀的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；（3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；（5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金谈论的紧要合同及谈论凭证；（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；（8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务举止谈论的信息线路事项；（10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具看法，说明基金管理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管理东谈主有未践诺《基金合同》轨则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采用了恰当的措施；（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他谈论贵府 15 年以上；（12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（13）按轨则制作谈论账册并与基金管理东谈主查对；（14）依据基金管理东谈主的指示或谈论轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；（15）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；（18）面对逝世、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行监管机构，并通告基金管理东谈主；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；（20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东谈主追偿；（21）践诺奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步调和国法基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主或基金份额捏有东谈主的正当授权代表共同组成。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。额捏有东谈主孤苦进行表决。国泰优先、国泰越过基金份额捏有东谈主捏有的每一份基金份额在其份额类别内领有同等的投票权。东谈主大会，自动调度为上市通达式基金（LOF）。基金份额捏有东谈主将按其所捏上市通达式基金的每一基金份额享有相应的投票权。（一）召开事由（1）终结《基金合同》；（2）更换基金管理东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）调度基金运作方式，但本基金禁闭期到期后转为上市通达式基金（LOF）除外；（5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答法度或销售服务费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资目的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）（9）变更基金份额捏有东谈主大会步调；（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；（12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的事项。（1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费率；（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；（3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调治本基金的申购费率、赎回费率；（4）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；（5）基金管理东谈主、基金注册登记机构、代销机构在法律法例轨则的范围内调治谈论基金认购、申购、赎回、调度、非来回过户、转托管等业务的国法；（6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；（8）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额捏有东谈主大会的除外的其他情形。（二）会议召集东谈主及召集方式集；议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主无情书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得圮绝、干扰。（三）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时分、通告内容、通告方式金管理东谈主网站公告。基金份额捏有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时分、地点、方式和会议体式；（2）会议拟审议的事项、议事步调和表决体式；（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；（4）授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时分和地点; （5）会务常设谈论东谈主姓名及谈论电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要通告的其他事项。并在会议通告中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关过火谈论方式和谈论东谈主、表决看法提交的截止时分和收取方式。行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行通告基金管理东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票着力。（四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。会议的召开方式由会议召集东谈主笃定，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方式召开。场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）额捏有东谈主大会议程：（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书合适法律法例、《基金合同》和会议通告的轨则，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日捏有基金份额的凭证娇傲，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。现场方式在表决逝世日往常提交至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主通告的非现场方式进行表决。在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按《基金合同》轨则公布会议通告后，在表决截止日前公布 2 次谈论领导性公告；（2）召集东谈主按基金合同轨则通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份额捏有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决看法的，不影响表决着力；（3）本东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主代表出具看法的，基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；（4）上述第（3）项中平直出具看法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具看法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具看法的代理东谈主出具的寄予东谈主捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书合适法律法例、《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金登记注册机构记录相符，况兼寄予东谈主出具的代理投票授权寄予书合适法律法例、《基金合同》和会议通告的轨则；（5）会议通告公布前报中国证监会备案。（五）议事内容与步调议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会谈论的其他事项。基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通告前向大会召集东谈主提交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 30 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）额捏有东谈主大会召开日 30 天前公告。基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行审核，合适条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：（1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有平直关系，况兼不超出法律法例和《基金合同》轨则的基金份额捏有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进行解释和说明。（2）步调性。大会召集东谈主不错对提案波及的步调性问题作念出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主捏东谈主不错就步调性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有东谈主大会决定的步调进行审议。单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法例另有轨则除外。基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通告后，要是需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额捏有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。（1）现场开会在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条轨则步调笃定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后（六）表决国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。但在禁闭期内，基金份额捏有东谈主大会的审议事项应分别由国泰优先、国泰越过基金份额捏有东谈主孤苦进行表决，且国泰优先、国泰越过基金份额捏有东谈主捏有的每一份基金份额在其份额类别内领有同等的投票权。基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。但在禁闭期内，一般决议须同期经参加大会的国泰优先、国泰越过各自的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用。分之二以上（含三分之二）通过方为有用。但在禁闭期内，特殊决议须同期经参加大会的国泰优先、国泰越过各自的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有用。调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》以特殊决议通过方为有用。基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲明，提交合适会议通告中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，合适会议通告轨则的表决看法视为有用表决，表决看法费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具看法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票结果。（3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘货结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）响计票的着力。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）奏效与公告基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议看法之日起奏效。基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个工作日内在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站上公告。要是采用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。（九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则谈论基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若谈论基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：以上（含 10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日谈论基金份额的二分之一（含二分之一）；记日谈论基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）谈论基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）二分之一）通过；（含三分之二）通过。归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。三、基金合同灭亡和终结的事由、步调以及基金财产算帐方式（一）《基金合同》的变更（1）更换基金管理东谈主；（2）更换基金托管东谈主；（3）调度基金运作方式，但本基金禁闭期到期后转为上市通达式基金（LOF）除外；（4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答法度或销售服务费率；（5）变更基金类别；（6）变更基金投资目的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金份额捏有东谈主大会召开步调；（9）终结《基金合同》；（10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：（1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费率；（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；（3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调治本基金的申购费率、赎回费率；（4）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；（5）基金管理东谈主、基金注册登记机构、代销机构在法律法例轨则的范围内调治谈论基金认购、申购、赎回、调度、非来回过户、转托管等业务的国法；（6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；（8）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额捏有东谈主大会的除外的其他情形。行，基金管理东谈主应在中国证监会核准后按照《信息线路办法》的谈论轨则，在至少一家指定国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）报刊及基金管理东谈主网站公告。（二）《基金合同》的终结有下列情形之一的，《基金合同》应当终结：连结的；（三）基金财产的算帐组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。从事证券谈论业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）《基金合同》终结后，由基金财产算帐小组长入接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐陈述；（5）聘用管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈述出具法律看法书；（6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告。（7）对基金财产进行分派；（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余财富的分派若在禁闭期届满前基金合同终结，则本基金依据基金财产算帐的分派有磋议，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，根据前述 “臆造算帐”的原则策动并笃定国泰优先和国泰越过基金份额捏有东谈主分别应得的剩余财富比例，并据此比例对国泰优先和国泰越过的基金份额捏有东谈主进行剩余基金财富的分派。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）若在禁闭期届满，即本基金转为上市通达式基金（LOF）后基金合同终结，则本基金依据基金财产算帐的分派有磋议，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金财产算帐用度、交纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的谈论紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述不竭帐师事务所审计并由律师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及谈论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。四、争议惩处方式各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谈论的一切争议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。《基金合同》受中国法律统辖。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公局面和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》原本为准。第二十四节基金托管条约的内容摘录一、基金托管条约当事东谈主（一）基金管理东谈主称号：国泰基金管理有限公司住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层法定代表东谈主：周向勇成迅速间：1998 年 3 月 5 日批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字19985 号注册成本：壹亿壹千万元东谈主民币组织体式: 有限工作公司规划范围：基金缔造、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）存续期间：捏续规划谈论东谈主：辛怡谈论电话：021-31089000，4008888688 （二）基金托管东谈主称号：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）法定代表东谈主：廖林电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 谈论东谈主：郭明成迅速间：1984 年 1 月 1 日组织体式：股份有限公司注册成本：35,640,625.7089 万元批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行有意愚弄中央银行职能的决定》（国发1983146 号）存续期间：捏续规划规划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主根据谈论法律法例的轨则和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主的投资举止愚弄监督权，主要包括以下方面：国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）进行监督。根据法律法例谈论基金秘籍从事的关联来回的轨则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来回名单的信得过性、完好性、全面性。基金管理东谈主有工作督察信得过、完好、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个工作日内进行回函阐发已知名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格革职了监督历程，基金管理东谈主仍非法进行关联来回，并酿成基金财富损失的，由基金管理东谈主承担工作。若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法例秘籍基金从事的关联来回时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采用必要措施秘籍该关联来回的发生，若基金托管东谈主采用必要措施后仍无法秘籍关联来回发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会陈述。对于来回所场内已成交的非法关联来回，基金托管东谈主应按谈论法律法例和来回所国法的轨则进行结算，同期向中国证监会陈述。间债券市集进行监督。（1）基金托管东谈主依据谈论法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与银行间市集来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业法度的银行间市集来回敌手的名单，并按照审慎的风险抵制原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内回函阐发收到该名单。基金管理东谈主应依期或不依期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集来回敌手时须向基金托管东谈主无情书面恳求，基金托管东谈主于 2 个工作日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调治的名单出手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行来回，应实时提醒基金管理东谈主捣毁来回，经提醒后基金管理东谈主仍践诺来回并酿成基金财富损失的，基金托管东谈主不承担工作，发生此种情形时，托管东谈主有权陈述中国证监会。（2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集来回的来回方式的抵制基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的有意于信用风险抵制的来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与来回敌手重新笃定来回方式，经提醒后仍未改正时酿成基金财富损失的，基金托管东谈主不承担工作。（3）基金管理东谈主参与银行间市集来回的中枢来回敌手为中国工商银行股份有限公司、国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）中国银行股份有限公司、中国建筑银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司和交通银行股份有限公司，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的市集情况调治中枢来回敌手名单。基金管理东谈主有工作抵制来回敌手的资信风险，在与中枢来回敌手除外的来回敌手进行来回时，由于来回敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担，自后有权要求相关工作东谈主进行补偿，要是基金托管东谈主在运作中严格革职了上述监督历程，则对于由于来回对手资信风险引起的损失，不承担补偿工作。本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商等波及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建筑银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司和交通银行股份有限公司，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金管理东谈主负责补偿，之后有权要求谈论工作东谈主进行补偿，要是基金托管东谈主在运作过程中革职上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿工作。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名单进行调治。（1）基金投资通顺受限证券，应盲从《对于范例基金投资非公开刊行证券举止的要紧通告》、《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券谈论问题的通告》等谈论法律法例规定。（2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等通顺受限证券。（3）基金管理东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董事会批准的谈论基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险抵制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个工作日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。（4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例要求的谈论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已捏有通顺受限证券市值占基金财富净值的比例、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）信得过、完好，并应至少于拟践诺投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时分进行审核。（5）基金托管东谈主应付基金管理东谈主是否盲从法律法例、投资决策历程、风险抵制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的谈论书面信息。基金托管东谈主认为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的扬弃或驻扎措施进行补充书面说明，并保留稽察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈述等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权谢绝践诺谈论指示。因谢绝践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何工作，并有权陈述中国证监会。如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何工作。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应许担连带工作。（二）基金托管东谈主应根据谈论法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金财富净值策动、各样基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、谈论信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。（三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管条约过火他谈论轨则时，应实时以书面体式通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通告后应不才一个工作日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而以至投资者遭受的损失。基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反关法律法例轨则或者违反《基金合同》约定的，应当谢绝践诺，立即通告基金管理东谈主，并向中国证监会陈述。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回步调照旧奏效的投资指示违反法律、行政法例和其他谈论轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并陈述中国证监会。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时天职回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极配合提供谈论数据贵府和轨制等。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法举止，应立即陈述中国证监会，同期通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主无梗直根由，谢绝、圮绝基金托管东谈主根据本条约轨则愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主无情警戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主策动的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、谈论信息线路和监督基金投资运作等举止。基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未践诺或无故延伸践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他谈论轨则时，基金管理东谈主应实时以书面体式通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对阐发并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法举止，应立即陈述中国证监会和银行业监督管理机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交谈论贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在轨则时天职回话基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主无梗直根由，谢绝、圮绝基金管理东谈主根据本条约轨则愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主无情警戒仍不改正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。四、基金财产的督察（一）基金财产督察的原则分、分派基金的任何财产。他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤苦。对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负责与谈论当事东谈主笃定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采用措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向谈论当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担工作。（二）召募资金的考据国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托管经验的生意银行开设的国泰基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等谈论轨则后，由基金管理东谈主聘用具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按轨则办理退款事宜。（三）基金的银行账户的开立和管理基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设财富托管专户，督察基金的银行存款。该财富托管专户是指基金托管东谈主在荟萃托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限工作公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东谈主的财富托管专户进行。财富托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的举止。财富托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《东谈主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他轨则。（四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券算帐。基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。（五）债券托管账户的开立和管理《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得进入天下银行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）议，原本由基金托管东谈主督察，基金管理东谈主保存副本。（六）其他账户的开设和管理在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例轨则和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及谈论账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据谈论法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立谈论账户。该账户按谈论国法使用并管理。（七）基金财产投资的谈论什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察基金财产投资的谈论什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限工作公司或中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用抵制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行有用控制的证券不承担督察工作。（八）与基金财产谈论的紧要合同的督察由基金管理东谈主代表基金签署的与基金谈论的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管理东谈主督察。除本条约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金谈论的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以上。五、基金财富净值策动与复核各样基金财富净值除以该策动日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的策动保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。份额净值策动，并按各自的基金份额净值进行财富和收益分派及份额调度。轨则采用“臆造算帐”原则策动并公告国泰优先和国泰越过基金份额参考净值。禁闭期间的基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额捏有东谈主可赢得的实际价值。国泰优先与国泰越过基金份额参考净值的策动，保留到少许点后 3 位，少许点后第基金管理东谈主应每工作日对基金财富估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算办法》过火他法律、法例的轨则。用于基金信息线路的基金财富净值、各样基金份国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）额净值、国泰优先和国泰越过基金份额参考净值、禁闭期届满时国泰优先和国泰越过基金份额净值等由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个工作日来回扫尾后策动当日的谈论净值和/或参考净值并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。根据《基金法》，基金管理东谈主策动并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主策动的基金财富净值。因此，本基金的管帐工作方是基金管理东谈主，就与本基金谈论的会计问题，如经谈论各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金财富净值的策动结果对外赐与公布法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。六、基金份额捏有东谈主名册的督察基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终结日、基金份额捏有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照目下谈论国法分别督察基金份额捏有东谈主名册。督察方式不错采用电子或文档的体式。督察期限为 15 年。基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》奏效日、《基金合同》终结日、基金份额捏有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》终结日等波及到基金关键事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。基金托管东谈主以电子版体式妥善督察基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额捏有东谈主名册，应按谈论法例轨则各自承担相应的工作。七、争议惩处方式谈论各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约谈论的一切争议，除经友好协商可以惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号）裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对谈论各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，谈论各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚笃、勤快、尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，注重基金份额捏有东谈主的正当权益。本条约受中国法律统辖。八、基金托管条约的变更与终结本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准后奏效。发生以下情况，本托管条约终结：（1）《基金合同》终结；（2）基金托管东谈主逝世、照章被捣毁、停业或有其他基金托管东谈主接受基金财富；（3）基金管理东谈主逝世、照章被捣毁、停业或有其他基金管理东谈主接受基金管理权；（4）发生法律法例或《基金合同》轨则的终结事项。第二十五节对基金份额捏有东谈主的服务基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务方式。一、客户服务专线二、客户投诉及建议受理服务投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式无情磋议、建议、投诉等需求，基金管理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。三、短信领导发送服务投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的手机短信资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。四、电子邮件电子刊物发送服务投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的电子邮件资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。五、谈论基金管理东谈主国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第一号），021-31089000 邮编：200082 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方式谈论基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面知道了本招募说明书。第二十六节其他应线路事项公告称号线路媒介日历国泰基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告《中国证券报》 2024/3/27 国泰基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告《中国证券报》 2024/7/25 第二十七节招募说明书存放及查阅方式《招募说明书》公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可在办公时分免费查阅；也可按工本费购买本《招募说明书》复制件或复印件，但应以《招募说明书》原本为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。第二十八节备查文献以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资者可在办公时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。一、中国证监会核准国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金召募的文献二、《国泰估值上风羼杂型证券投资基金基金合同》三、《国泰估值上风羼杂型证券投资基金托管条约》四、《国泰基金管理有限公司通达式基金业务国法》五、法律看法书六、基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照七、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照国泰基金管理有限公司二零二四年十一月十九日

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