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国投瑞银盛煊搀和A,国投瑞银盛煊搀和C: 国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金2024年第3季度请教
发布日期：2024-11-02 00:49 点击次数：136
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金
基金解决东谈主：国投瑞银基金解决有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
请教送出日历：二〇二四年十月二十四日
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
§1 进军辅导
基金解决东谈主的董事会及董事保证本请教所载辛苦不存在误差记录、误导性
证明或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职守。
基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同措施，于 2024 年 10 月
内容不存在误差记录、误导性证明或者紧要遗漏。
基金解决东谈主承诺以本分信用、勤恳尽责的原则解决和哄骗基金钞票，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募证明书。
本请教中财务辛苦未经审计。
本请教期自 2024 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金家具粗略
基金简称 国投瑞银盛煊搀和
基金主代码 018698
交往代码 018698
基金运作面孔 契约型通达式
基金合同收效日 2023 年 12 月 26 日
请教期末基金份额总数 41,579,514.38 份
在严格抑制风险的前提下，本基金通过股票与债券
投资方针 等钞票的合理设立，力图基金钞票的捏续稳当增
值。
势和预期收益风险的相比判别，对股票（包括 A 股、
投资策略
存托左证和港股通标的股票等）、债券及货币市集
器用等各钞票类别的设立比例进行径态调整，以期
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
在投资中达到风险和收益的优化均衡。
金解决东谈主在进行行业设立时，将摄取从上至下与自
下而上相聚合的面孔笃定行业权重。在投资组合管
理过程中，基金解决东谈主也将根据宏不雅经济场面以及
各个行业的基本面特征对行业设立进行捏续动态
地调整。（2）优选个股策略：本基金构建股票组
合的要道是根据定量与定性分析笃定股票初选库；
基于公司基本面全面考量、筛选上风企业，哄骗现
金流贴现模子等估值口头，分析股票内在价值；结
合风险解决，构建股票组并吞对其进行径态调整。
（3）存托左证投资策略：本基金将根据本基金的
投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价
值的潜入筹划判断，进行存托左证的投资。（4）
港股通标的股票投资：本基金可通过内地与香港股
票市集交往互联互通机制适度参与港股市集投资，
以增强举座收益。
债券分析口头，笃定债券投资组合，并解决组合风
险。
可养息债券对应的基础股票进行分析与筹划，同期
兼顾其债券价值和养息期权价值。
交换债券的纯债部分价值以及对方针公司的股票
价值的轮廓评估，采取具有较高投资价值的可交换
债券进行投资。
标，本基金在邃密风险解决的前提下，以套期保值
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
为目的，适度哄骗股指期货。
究影响钞票扶助证券价值的多种要素，评估钞票支
捏证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前
偿付风险，通过信用分析和流动性解决，辅以数目
化模子分析，精选经风险调整后收益率较高的品种
进行投资，接力得回遥远富厚的投资收益。
中证 800 指数收益率×75%+中证港股通轮廓指数收
事迹相比基准
益率×5%+中债轮廓指数收益率×20%
本基金为搀和型基金，其预期风险和预期收益高于
债券型基金和货币市集基金。
风险收益特征
本基金要是投资港股通标的股票，需承担汇率风险
以及境外市集的风险。
基金解决东谈主 国投瑞银基金解决有限公司
基金托管东谈主 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
国投瑞银盛煊搀和 A 国投瑞银盛煊搀和 C
称
下属分级基金的交往代
码
请教期末下属分级基金
的份额总数
§3 主要财务筹备和基金净值进展
单元：东谈主民币元
请教期
主要财务筹备 (2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日)
国投瑞银盛煊搀和 A 国投瑞银盛煊搀和 C
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
注：1、本期已达成收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除联系用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已达成收益
加上本期公允价值变动收益。
申购赎回费、基金养息费等），计入用度后骨子利润水平要低于所列数字。
事迹相比
净值增长 事迹相比
净值增长 基准收益
阶段 率圭臬差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率圭臬差
② 率③
④
昔时三个
月
昔时六个
月
自基金合
同收效起 23.36% 1.09% 14.58% 1.00% 8.78% 0.09%
于今
事迹相比
净值增长 事迹相比
净值增长 基准收益
阶段 率圭臬差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率圭臬差
② 率③
④
昔时三个
月
昔时六个
月
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
自基金合
同收效起 22.22% 1.09% 14.58% 1.00% 7.64% 0.09%
于今
注：1、本基金的事迹相比基准为：中证800指数收益率×75%+中证港股通轮廓指
数收益率×5%+中债轮廓指数收益率×20%。
率变动的相比
国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金
累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图
(2023 年 12 月 26 日至 2024 年 9 月 30 日)
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
注：1、本基金建仓期为自基金合同收效日起的6个月。适度建仓期放置，本基金
各项钞票设立比例合适基金合同及招募证明书联系投资比例的商定。
基金运作时期未满一年。
§4 解决东谈主请教
任本基金的基金司理
证券从业
姓名 职务 期限 证明
年限
任职日历 离任日历
基金司理，中国籍，上海财经
大学经济学硕士。12 年证券从
业经历。2011 年 6 月至 2011
年 12 月 2 日任海通证券股份
本基
有限公司投资银行部分析员，
金基 2023-12-
周想捷 - 12 2012 年 1 月至 2015 年 1 月任
金经 26
国金证券股份有限公司筹划
理
所化工筹划员，2015 年 1 月至
风险战略部行业筹划处筹划
员，2015 年 10 月至 2016 年 5
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
月任华泰证券股份有限公司
筹划所化工筹划员，2016 年 6
月至 2017 年 8 月任中泰证券
股份有限公司筹划所化工研
究员，2017 年 8 月加入国投瑞
银基金解决有限公司筹划部，
瑞银立异能源搀和型证券投
资基金的基金司理助理。2021
年 4 月 28 日起担任国投瑞银
境煊纯真设立搀和型证券投
资基金基金司理，2022 年 6
月 29 日起兼任国投瑞银通达
视角精选搀和型证券投资基
金基金司理，2023 年 5 月 30
日起兼任国投瑞银绚丽中国
纯真设立搀和型证券投资基
金及国投瑞银瑞盈纯真设立
搀和型证券投资基金（LOF）
基金司理，2023 年 12 月 26
日起兼任国投瑞银盛煊搀和
型证券投资基金基金司理。曾
于 2022 年 6 月 29 日至 2023
年 8 月 14 日历间担任国投瑞
银锐意矫正纯真设立搀和型
证券投资基金基金司理。
注：任职日历和离任日历均指公司作出决定后肃穆对外公告之日。证券从业年限
狡计圭臬顺从中国证监会《证券基金狡计机构董事、监事、高档解决东谈主员及从业东谈主员
监督解决倡导》中对于证券基金从业东谈主员畛域的联系措施。
在请教期内，本基金解决东谈主驯服《证券法》、
《证券投资基金法》过火系列执法和
本基金《基金合同》等联系措施，本着信守诚信、审慎勤恳，诚实遵法的原则，为基
金份额捏有东谈主的利益解决和哄骗基金钞票。在请教期内，基金的投资有筹备法式，基金
运作正当合规，莫得毁伤基金份额捏有东谈主利益的步履。
本请教期内，本基金解决东谈主严格现实了平正交往联系的系列轨制，通过使命轨制、
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
经过和技艺技能保证平正交往原则的达成，以确保本基金解决东谈主旗下各投资组合在研
究、有筹备、交往现实等各方面均得到平正对待，通过对投资交往步履的监控、分析评
估和信息表露来加强对平正交往过程和成果的监督，形成了有用的平正交往体系。本
请教期，本基金解决东谈主各项平正交往轨制经过均得到考究地贯彻现实，未发现有在违
反平正交往原则的容或。
本基金于本请教期内不存在相配交往步履。
基金解决东谈主解决的统统投资组合在本请教期内未出现参与交往所公开竞价同日
反向交往成交较少的单边交往量跳动该证券当日总成交量 5%的交往情况。
三季度前中期，主要指数捏续下降，部分公司估值创下历史新低。从基本面看，
较多上市公司的事迹如故莫得起色，环比二季度络续下滑，甚而一些行业运行全行业
蚀本。政府部门在 9 月底明确了战略积极的大场所后，市集情谊赶快扭转，主要指数
短期快速上升，一些矜恤度较高的指数，如科创 50，波动率甚而跳动了较多个股，这
在证券市集历史上亦然相比冷漠的。
三季度市集的大幅波动，为基金解决带来了较大的挑战。操作上，换手率略有提
升，网络度络续努力裁减，加多了港股仓位。在经济预期仍不豁达确当下，本基金将
络续捏有遥远增漫空间较大，相对同业有一定上风，并有一定鼓动薪金的公司。即使
短期经济仍待缔造，这些公司也不错依靠较好的开脱现款流来分成或回购，以提供基
础的鼓动薪金，一朝经济后光年透顶好转，这些优秀公司将有可能迎来较大的事迹和
估值弹性。由于央行提供了新增的器用，荧惑金融机构和上市公司络续增捏职权钞票，
且这些器用的利率不高，因此，有智商在悲不雅经济的假定下保处事迹富厚，同期股息
率跳动央行专项器用成本的个股，有望迎来系统性的估值进步。诚然短期仍将受到投
资者情谊波动和好意思国大选成果等事件的冲击，但从遥远维度看，咱们瞻望中国市集长
期慢牛的走势正在滋长。
适度本请教期末，本基金 A 类份额净值为 1.2336 元，C 类份额净值为 1.2222 元。
本请教期 A 类份额净值增长率为 20.59%，C 类份额净值增长率为 20.40%；本请教期
同期事迹相比基准收益率为 12.78%。
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
本基金在 20240613 至 20240719 出现连结 27 个使命日基金钞票净值数低于 5000
万的情形，至本请教期末已高于 5000 万元，基金解决东谈主依据联系措施在本请教中进
行表露，提醒基金份额捏有东谈主矜恤。
§5 投资组合请教
占基金总钞票
序号 技俩 金额(元)
的比例(%)
其中：股票 41,860,208.60 75.65
其中：债券 - -
钞票扶助证券 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融钞票
注：1、截止本请教期末，基金钞票通过港股通交往机制投资的港股公允价值为
东谈主民币17,595,789.60元，占基金总净值比例34.53%。
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金钞票净
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
- -
B 采矿业
C 制造业 21,502,629.00 42.20
电力、热力、燃气及水坐褥和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 1,057,030.00 2.07
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技艺就业业 - -
J 金融业 1,704,760.00 3.35
K 房地产业 - -
L 租借和商务就业业 - -
M 科学筹划和技艺就业业 - -
N 水利、环境和全球设施解决业 - -
O 住户就业、修理和其他就业业 - -
P 涵养 - -
Q 卫生和社会使命 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 轮廓 - -
共计 24,264,419.00 47.62
行业类别 公允价值（东谈主民币） 占基金钞票净值比例（%）
非必需消耗品 10,771,656.10 21.14
通信 6,824,133.50 13.39
科技 - -
能源 - -
必需消耗品 - -
医疗保健 - -
材料 - -
房地产 - -
工业 - -
公用事迹 - -
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
金融 - -
共计 17,595,789.60 34.53
注：以上行业分类摄取彭博行业分类圭臬。
占基金钞票
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元)
净值比例(％)
设想汽车
-W
阿里巴巴
-W
无。
无。
明细
无。
无。
无。
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本请教期末无股指期货投资。
为更好地达成投资方针，本基金在邃密风险解决的前提下，以套期保值为目的，
适度哄骗股指期货。
根据基金合同，本基金不参与国债期货。
本请教期末无国债期货投资。
无。
编制日前一年内受到公开诽谤、处罚。
序号 称号 金额(元)
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无。
无。
由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。
§6 通达式基金份额变动
单元：份
技俩 国投瑞银盛煊搀和A 国投瑞银盛煊搀和C
请教期期初基金份额总数 9,837,715.34 31,357,947.74
请教期时间基金总申购份额 3,865,094.61 11,988,729.26
减：请教期时间基金总赎回份额 2,021,006.27 13,448,966.30
请教期时间基金拆分变动份额（份
- -
额减少以“-”填列）
本请教期期末基金份额总数 11,681,803.68 29,897,710.70
§7 基金解决东谈主哄骗固有资金投成本基金情况
单元：份
技俩 国投瑞银盛煊搀和A 国投瑞银盛煊搀和C
请教期期初解决东谈主捏有的
本基金份额
请教期时间买入/申购总份
- -
额
请教期时间卖出/赎回总份 - -
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
额
请教期期末解决东谈主捏有的
本基金份额
请教期期末捏有的本基金
份额占基金总份额比例 40.48 -
（%）
无。
§8 影响投资者有筹备的其他进军信息
家具罕见风险
投资者应矜恤本基金单一投资者捏有份额比例过高时，可能出现以下风险：
单一投资者大额赎回时易触发本基金多数赎回的条件，中小投资者可能濒临小额赎回肯求
也需要部分展期办理的风险。
单一投资者大额赎回时，基金解决东谈主进行基金财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波
动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金钞票以及赎回时的份额净值的精度问
题均可能引起基金份额净值出现较大波动。
单一投资者大额赎回后，可能使基金钞票净值权贵裁减，从而使基金在拟参与银行间市集
交往等投资时受到适度，导致基金投资策略难以达成。
根据本基金基金合同的商定，基金合同收效后的存续期内，若连结50个使命日出现基金份
额捏有东谈主数目动怒200东谈主或者基金钞票净值低于5000万元情形的，基金合同将隔断，并根据
基金合同的商定进行基金财产计帐。单一投资者大额赎回后，可能变成基金钞票净值大幅
缩减而径直导致触发本基金合同商定的隔断及计帐条件，对本基金的络续存续产生较大影
响。
由于单一机构投资者所捏有的基金份额占相比高，在召开捏有东谈主大会并对紧要事项进行投
票表决时，单一机构投资者将领有高的投票权重。
注：本基金本请教期无单一投资者捏有基金份额比例达到或跳动20%的情况。
员变更公告，措施绪言公告时期为 2024 年 08 月 02 日。
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国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度请教
按期定额投资）、赎回和养息业务的公告，措施绪言公告时期为 2024 年 09 月 12 日。
中国证监会准予国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金召募注册的文献
《国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金基金合同》
《国投瑞银盛煊搀和型证券投资基金托管合同》
国投瑞银基金解决有限公司生意派司、公司端正及基金解决东谈主业务履历批件
其他在中国证监会指定绪言上公开表露的基金份额净值公告、按期请教及临时公
告
中国广东省深圳市福田区福华沿途 119 号安信金融大厦 18 楼
存放网址：http://www.ubssdic.com
投资者可在生意时期免费查阅。
究诘电话：国投瑞银基金解决有限公司客户就业热线 400-880-6868
国投瑞银基金解决有限公司
二〇二四年十月二十四日
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