智能汽车ETF: 国泰中证智能汽车主题往复型怒放式指数证券投资基金产物尊府摘记更新

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智能汽车ETF: 国泰中证智能汽车主题往复型怒放式指数证券投资基金产物尊府摘记更新

发布日期：2024-11-18 19:45 点击次数：163

国泰中证智能汽车主题往复型怒放式指数证券投资基金基金产物尊府摘记更新编制日历：2024年11月8日送出日历：2024年11月19日本摘记提供本基金的要紧信息，是招募确认书的一部分。作出投资决定前，请阅读完好的招募确认书等销售文献。一、产物大约国泰中证智能汽车主题基金简称基金代码 159889 ETF 中信建投证券股份有限基金料理东说念主国泰基金料理有限公司基金托管东说念主公司上市往复所及上深圳证券交易所基金左券奏效日 2021-09-01 市日历 2021-09-09 基金类型股票型往复币种东说念主民币运作神情往复型怒放式怒放频率每个怒放日启动担任本基金基金司理吴可凡基金司理的日历证券从业日历 2019-06-24 场内简称智车 ETF 扩位简称智能汽车 ETF 《基金左券》奏效后，解析 20 个职责日出现基金份额捏有东说念主数目不悦其他按期论说中给以袒露；解析 50 个职责日出现前述情形的，基金左券终止，不需召开基金份额捏有东说念主大会。二、基金投资与净值阐明 (一) 投资标的与投资策略详见本基金招募确认书 “第十一部分基金的投资” 。投资标的考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资标的，本基金可少许投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托把柄）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公勾引行的次级债、场所投资范围政府债券、政府因循机构债券、中期单子、可颐养债券（含分别往复可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、财富因循证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币阛阓器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会关系限定）。本基金将根据法律律例的限定参与融资和转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款基金财富的80%且不低于基金财富净值的如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行允洽体式后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的关系限定奉行。本基金的标的指数为中证智能汽车主题指数过火改日可能发生的变更。股过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调养。但因颠倒情况（如成份股始终停牌、成份股发生变更、成份股权重由于开脱流通量发生变化、成份股公司行为、阛阓流动性不及等）导致本基金料理东说念主无法按照标的指数组成及权重进行同纪律整时，基金料理东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪主要投资策略舛错。在遍及阛阓情况下，本基金的风险适度标的是追求日均追踪偏离度的完全值不跨越0.2%，年追踪舛错不跨越2%。如因标的指数编制法律证明调养或其他成分导致追踪偏离度和追踪舛错跨越上述范围，基金料理东说念主应选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。债券投资策略；5、财富因循证券投资策略；6、股指期货投资策略；事迹比较基准中证智能汽车主题指数收益率本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。风险收益特征本基金为指数型基金，主要选用完全复制策略，追踪中证智能汽车主题指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。 (二) 投资组合伙产建树图表/区域建树图表投资组合伙产建树图表数据截止日历：2024-09-30 备付金共计 (三) 自基金左券奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图数据截止日历：2023-12-31 -10.00% -20.00% -30.00% -40.00% 净值增长率 17.17% -34.93% 9.38% 事迹基准收益率 17.27% -36.09% 9.29% 注：1、本基金左券奏效曩昔不悦完好当然年度，按曩昔践诺运作期限推测净值增长率，不按统统这个词当然年度进行折算。三、投成本基金触及的用度（一）基金销售关系用度以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：份额（S）或金额（M）用度类型收费神情/费率备注 /捏有期限（N） S 认购费按笔收 S ≥ 100 万份 1000 元/笔取注：场内往复用度以证券公司践诺收取为准。认购费：基金料理东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上现金认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。申购费：投资东说念主在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跨越 0.50%的程序收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的关系用度。赎回费：投资东说念主在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跨越 0.50%的程序收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的关系用度。（二）基金运作关系用度以下用度将从基金财富中扣除：收费神情/年费率用度类别收取方或金额（元）料理费 0.50% 基金料理东说念主、销售机构托管费 0.10% 基金托管东说念主审计用度 35,000.00 管帐师事务所信息袒露费 80,000.00 限定袒露报刊其他按照国度斟酌限定和《基金左券》其他用度关系干事机构商定不错在基金财产中列支的用度注：1、本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金财富扣除。终践诺金额以基金按期论说袒露为准。（三）基金运作空洞用度测算若投资者认购/申购本基金份额，在捏随机代，投资者需支拨的运作费率如下表：基金运作空洞费率（年化）注：基金料理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报袒露的相关数据为基准测算。四、风险揭示与要紧教导（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能耗费投成本金。投资有风险，投资者购买基金时应赋闲阅读本基金的招募确认书等销售文献。本基金面对的主要风险有阛阓风险、料理风险、流动性风险、法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金私有风险过火他风险等。本基金私有风险：标的指数并弗成完全代表统统这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均报恩率与统统这个词股票阛阓的平均报恩率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹备情状、投资东说念主感情和往复轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。行为完全追踪标的指数阐明的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛错适度未达商定标的。（1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调养中产生追踪偏离度与追踪舛错；（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛错；（3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错；（4）由于基金投资经过中的证券往复成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛错；（5）在 ETF 指数化投资经过中，基金料理东说念主的料理能力，举例追踪指数的水平、时期妙技、买入卖出的时机采用等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而影响 ETF 对标的指数的追踪进度；（6）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的松手，基金投资组合中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因零落卖空、对冲机制过火他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。如因标的指数编制法律证明调养或其他成分导致本基金的追踪舛错适度未达商定标的，本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管可能性很小，但根据基金左券限定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会转变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项调养带来的风险与成本。本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍贵，改日指数编制机构可能由于多样原因住手对指数的料理和珍贵，本基金将根据基金左券的商定自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会论说并建议治理有计划，如更换基金标的指数、颐养运作神情，与其他基金并吞、或者拆开基金左券等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对更换基金标的指数、颐养运作神情，与其他基金并吞或者拆开基金左券等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有计划确按时代，基金料理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息驯服基金份额捏有东说念主利益优先原则保管基金投资运作。该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与关系阛阓阐明有在各异，影响投资收益。尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓往复价钱的折溢价适度在一定范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。标的指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：（1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。（2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等成分影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。（3）若成份股停牌时辰较长，在商定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照本招募确认书的商定神情进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和追踪舛错。（4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以得到足额的合乎要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一皆或部分 ETF 份额的风险。基金料理东说念主在每一往复日开市前向深圳证券往复所提供当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东说念主或基金料理东说念主委用的机构推测并通过深圳证券往复所发布，仅供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 推测也可能出现舛错。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致耗费，需投资东说念主自行承担。因本基金不再合乎证券往复所上市条目被拆开上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前拆开上市，导致基金份额弗成不时进行二级阛阓往复的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，临时停牌等原因而无法买入申购所需的裕如的成份股，导致申购失败的风险。另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东说念主可设定申购份额上限，以对当日的申购总范围进行适度，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失败的风险。基金份额捏有东说念主在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合乎条目的赎回对价，可能导致赎回失败的情形。基金料理东说念主可能根据成份股市值范围变化等成分调养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元一皆赎回。另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东说念主可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总范围进行适度，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失败的风险。如投资者提交什物赎回苦求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。如投资者提交场内赎回苦求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。在组合证券变现经过中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。如果基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的遍及进即将受影响。基金料理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记设赶紧，将充分探求由此激发的阛阓套利等行为对基金份额捏有东说念主可能变成的利益毁伤。但基金料理东说念主弗成保证极点情况下申购赎回清单标记成立的完全合感性。本基金的多项干事委用第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到松手、暂停或拆开，由此影响对投资东说念主申购赎回干事的风险。（2）登记机构可能调养结算轨制，果真施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结算神情发生变化，轨制调养可能给投资东说念主带来风险。雷同的风险还可能来自于证券往复所过火他代理机构。（3）证券往复所、登记机构、基金托管东说念主过火他干事机构可能失约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。本基金可投资财富因循证券，主要存在以下风险：1）特定原始权力东说念主歇业风险、现款流瞻望风险等与基础财富关系的风险；2）财富因循证券信用增级措施关系风险、财富因循证券的利率风险、评级风险等与财富因循证券关系的风险；3）料理东说念主失约违纪风险、托管东说念主失约违纪风险、专项筹备账户料理风险、财富干事机构违纪风险等与专项筹备料理关系的风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时期风险和操格调险等其他风险。本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、操格调险和法律风险等。由于股指期货常常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金财富面对耗费风险。股指期货选用保证金往复制度，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东说念主权力遭遇较大耗费。股指期货选用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在限定的时辰内补足保证金，按限定将被强制平仓，可能给投资东说念主带来耗费。本基金可投资存托把柄，基金净值可能受到存托把柄的境外基础证券价钱波动影响，存托把柄的境外基础证券的关系风险可能平直或辗转成为本基金的风险。本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、阛阓轨制以及往复法律证明等差异带来的私有风险，包括不限于如下颠倒风险：（1）退市风险科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形更多，新增市值低于限定程序、上市公司信息袒露或者范例运作存在紧要过错导致退市的情形；奉行标准更严，彰着丧失捏续筹备能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖本体的关联往复保管收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和从头上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。（2）阛阓风险科创板股票蚁合来悛改一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新时期和策略新兴产业边界。大无数公司为初创型公司，公司改日盈利、现款流、估值均存在省略情味，与传统二级阛阓投资存在各异，合座投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。科创板股票竞价往复成立较宽的价钱涨跌幅松手，初度公勾引行上市的股票，上市后前风险。（3）流动性风险科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现过火他关系流动性风险。（4）蚁合度风险科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少许股票，阛阓可能存在高蚁合度情状，合座存在蚁合度风险。（5）系统性风险科创板上市公司均为阛阓招供度较高的科技翻新公司，在公司筹备及盈利格式上存在趋同，是以科创板股票关系性较高，阛阓阐明欠安时，系统性风险将更为显耀。（6）政策风险国度对高新时期产业扶捏力度及好奇进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国际经济场所变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。本基金在法律律例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因往复敌手方失约无法按期偿付本金、利息等证券关系权力，返还证券，导致基金财富耗费的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失实等导致基金资产耗费的风险。合规风险是指由于违背关系监管律例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关限定范围、风险适度标的跨越监管部门限定阀值等。《基金左券》奏效后，解析 50 个职责日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金左券拆开，不需召开基金份额捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能面对基金左券提前拆开的风险。（二）要紧教导中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金料理东说念主依照恪称牵累、赤诚信用、严慎勉力的原则料理和利用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金左券取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金左券确当事东说念主。因《基金左券》而产生的或与《基金左券》斟酌的一切争议，应经友好协商治理，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权按《基金左券》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金左券》。基金产物尊府摘记信息发生紧要变更的，基金料理东说念主将在三个职责日内更新，其他信息发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的践诺情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确得到基金的关系信息，敬请同期关爱基金料理东说念主发布的关系临时公告等。五、其他尊府查询神情以下尊府详见基金料理东说念主网站 www.gtfund.com 或盘考客服电话：400-888-8688

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