交运ETF: 南边国证交通运输行业来回型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）

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交运ETF: 南边国证交通运输行业来回型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）

发布日期：2024-11-01 13:06 点击次数：190

南边国证交通运输行业来回型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司截止日：2024 年 09 月 20 日症结提醒本基金经中国证监会 2022 年 9 月 9 日证监许可〔2022〕2075 号文注册召募。本基金的基金合同已于 2022 年 11 月 23 日持重顺利。基金管制东说念主保证招募证明书的内容信得过、准确、完满。本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出本质性判断或者保证。本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分谈判自身的风险承受才智，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的来回型灵通式基金，本基金标的指数为国证交通运输行业指数，迥殊改日可能发生的变更。投成本基金可能遇到的风险还包括：标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险及追踪谬误未达约定方针的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较纰谬的风险、投资东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的风险（包括指数编制机构住手服务风险）、成份股停牌/摘牌的风险、操作或时期风险、基金合同提前闭幕的风险、投资于存托凭证的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等等。本基金被迫追踪标的指数“国证交通运输行业指数”迥殊改日可能发生的变更，因此，本基金的事迹走漏与标的指数的走漏密切议论。同期，本基金属股票型基金，一般而言，其弥远平均风险和预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的走漏，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风险、市集风险和信用风险等转融通业务专有风险。本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪谬误限度未达约定方针、指数编制机构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。《基金合同》顺利后，团结 50 个就业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同闭幕，不需召开基金份额握有东说念主大会。投资者可能靠近基金合同提前闭幕的风险。本基金投资规模包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大吃亏的风险、与中国存托凭证刊行机制议论的风险等。本基金为来回型灵通式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券来回所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来回所，本基金的申购、赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式。场外什物申购赎回方式，领受组合证券“场外什物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回历程与组合证券仅在深圳或上海证券来回所上市的单市集 ETF 居品有所各异。泛泛情况下，投资者的申购、赎回请求在 T+1 日说明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期握有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于合并投资者统统，同期用以申购、赎回的深圳证券来回所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定来回证券公司应为合并申购赎回代理券商。场内申购赎回方式，领受“场里面分什物、部分现款”的模式办理，投资者的申购、赎回请求在受理应日说明。投资东说念主当日竞价买入的 ETF 份额，当日不错赎回；当日巨额买入的 ETF 份额，次一来回日不错赎回；当日申购的 ETF 份额，当日不错竞价卖出，次一交易日不错赎回或者巨额卖出；当日赎回 ETF 份额得到的股票，当日不错竞价卖出，次一交易日不错用于申购 ETF 份额或者巨额卖出；当日竞价买入的股票，当日不错用于申购 ETF 份额；当日巨额买入的股票，次一来回日不错用于申购 ETF 份额。投资东说念主投成本基金时需具有深圳证券来回所 A 股账户或基金账户。其中，深圳证券来回所基金账户只可进行基金的二级市集来回，如投资东说念主需要使用标的指数成份股中的深圳证券来回所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来回所 A 股账户。投资东说念主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金居品贵寓概要和基金合同等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分谈判自身的风险承受才智，感性判断市集，严慎作念出投资决策。基金的过往事迹并不预示其改日走漏，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹走漏的保证。基金管制东说念主承诺以恪称背负、老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东说念主保证最低收益。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景、基金份额上市来回价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。本基金标的指数为国证交通运输行业指数。国证交通运输行业指数根据国证行业分类圭臬，登第沪深两市 A 股二级行业为运输的公司组成指数样本股。议论标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：www.cnindex.com.cn。本招募证明书依然本基金托管东说念主复核。本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,议论财务数据和净值走漏截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。 §1 序言本招募证明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披露管制办法》(以下简称“《信息透露办法》”) 、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他议论法律法例，以及《南边国证交通运输行业来回型灵通式指数证券投资基金基金合同》编写。基金管制东说念主承诺本招募证明书不存在职何不实记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律就业。本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同迥殊他议论轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应介意查阅基金合同。本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募证明书的内容与届时灵验的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。 §2 释义《招募证明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：及对基金合同的任何灵验校正和补充易型灵通式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充资基金招募证明书》迥殊更新金居品贵寓概要》迥殊更新金份额发售公告》来回公告书》释、行政规章以迥殊他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、申诉等会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其常常作念出的校正会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校正并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校正召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校正实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其常常作念出的修订《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的校正主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主并存续或经议论政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会团体或其他组织证券期货投资管制办法》（包括其常常校正）及议论法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称型灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》（以下简称“《登记结算业求实施详情》”）界说的“来回型灵通式证券投资基金”，简称 ETF 称方针 ETF），精致追踪标的指数走漏，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，领受灵通式运作方式的基金，简称连络基金金份额的申购、赎回等业务得基金销售业务资历并与基金管制东说念主强项了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商又称为代办证券公司义的基金份额的登记、存管和结算等议论业务任公司理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的日历毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历详情》（包括其常常校正）、深圳证券来回所发布实施的《深圳证券来回所证券投资基金交易和申购赎回实施详情》（包括其常常校正）及中国证券登记结算有限就业公司、深圳证券来回所发布的其他议论法律解释和轨则，以及南边基金管制股份有限公司发布的《南边基金管制股份有限公司灵通式基金业务法律解释》迥殊他议论法律解释和轨则请求购买基金份额的行动请求购买基金份额的行动轨则的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募证明书约定的赎回对价的行动件合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价明书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍替代组合证券中部分证券的一定数目的现款单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应得到的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较用度后的余额收申购款迥殊他资产的价值总和份额净值的过程透露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、默契受限的新股及非公开采行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来回的债券等，但法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则以上释义中触及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释校正后，如适用本基金，议论内容以校正后法律法例、业务法律解释为准。 §3 基金管制东说念主称号：南边基金管制股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼成随即间：1998 年 3 月 6 日法定代表东说念主：周易注册成本：3.6172 亿元东说念主民币电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 议论东说念主：鲍文革券有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至 3 亿元东说念主民币。币。构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外相信有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管制合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管制合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局电信中心、江苏挪动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推行官、推行委员会主任、董事，南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资部副总经理、玄虚事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推行委员会主任助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司董事、党委布告。杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法例处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督巡视处副处长，深圳市国有资产监督管制局监督巡视处副处长、办公室（信访室）副主任、企业教导东说念主员管制处副处长，深圳市东说念主民政府国有资产监督管制委员会企业教导东说念主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开采（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市建立开采（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建立开采（集团）有限公司董事，深圳资产管制有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事，招商局柔软东说念主寿保障股份有限公司监事，金融富厚发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公司推行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推行董事、总司理，南方基金管理股份有限公司董事。陈明雅女士，管制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外相信有限公司财务部副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外相信有限公司财务总监、财务部总司理，南边基金管制股份有限公司董事。王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握就业）、总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份有限公司董事。杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，陶冶部长江学者特聘教训，中国籍。曾任东南大学经济管制学院教训，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教训、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技转变协会副会长，江苏银行孤独董事，汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券来回所科创板轨制评估内行委员会主任，南边基金管制股份有限公司孤独董事。张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司独立董事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非推行董事，协和新动力（香港）有限公司孤独非推行董事，南边基金管制股份有限公司孤独董事。林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院管帐学系主任，MPAcc 陶冶中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制管帐师协会会长，广东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限公司孤独董事，南边基金管制股份有限公司孤独董事。郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册会计师协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制股份有限公司孤独董事。徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球杰必克有限就业公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管制学院副教训，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司孤独董事，苏州汇科时期股份有限公司孤独董事，南边基金管制股份有限公司孤独董事。孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳动力集团股份有限公司财务管制部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师，南边基金管制股份有限公司监事会主席。费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部高档神色司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推行委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市集部甘愿及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资发展部总司理。现任厦门国外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南边基金管制股份有限公司监事。郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券麇集金融部高档策划司理，兴业证券战术发展部策划野心与绩效分析司理、私财委科技金融部野心发展负责东说念主、经纪业务总部投顾平台运营处总监和甘愿野心处总监、钞票管制部总司理助理、数智金融部副总司理。现任兴业证券钞票管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥甘愿中心职员、客户关系部高档副总裁、合肥甘愿中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司来回部职工、神色司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部推行董事。高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东说念主寿保险湖南省分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，南边基金广州营销中心职员。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南方基金督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南方东英资产管制有限公司董事。俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘书。李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金司理助理、基金司理、世界社保及国外业务部推行总监、世界社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南方基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华会计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及野心财务部总司理助理，南边基金运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司督察长，南边成本管制有限公司董事。蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总管帐师室管帐，国信证券有限就业公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边成本管制有限公司监事，深圳南边股权投资基金管制有限公司董事。孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私募资管野心投资司理。侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金北京分公司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理。茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益研究部总司理、基金司理。本基金历任基金司理为：崔蕾女士，管制时刻为 2022 年 11 月 23 日于今。崔蕾女士，康奈尔大学金融工程硕士，具有基金从业资历。2015 年 2 月加入南边基金，历任数目化投资部助理研究员、研究员，指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2021 年月 18 日，任大数据 300 基金司理；2020 年 3 月 26 日至 2023 年 3 月 27 日，任南边粤港澳大湾区连络基金司理；2019 年 11 月 29 日至 2023 年 7 月 4 日，任南边粤港澳大湾区 ETF 基金司理；2018 年 11 月 8 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边中证 500 增强基金司理；2022 年年 6 月 12 日于今，任南边顶峰 TOPIX ETF（QDII）基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任有色金属、南边有色金属连络、1000ETF 基金司理；2020 年 1 月 17 日于今，任红利 50 基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，任南边大盘红利 50 基金司理；2021 年 6 月 24 日于今，任南边中证科创创业 50ETF 基金司理；2021 年 8 月 19 日于今，任南边中证科创创业 50ETF 连络基金司理；2021 年 9 月 27 日于今，任南边中证 1000 连络基金司理；2021 年 12 月 29 日于今，任南边国证在线花消 ETF 基金司理；2022 年 1 月 26 日于今，任南边中证 500 增强策略 ETF 基金司理；2022 年 11 月 23 日于今，任南边国证交通运输行业 ETF 基金司理；副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生，来回管制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混结伴产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；（4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派收益；（5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；（6）编制季度论说、中期论说和年度论说；（7）计较并透露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；（8）办理与基金财产管制业务行为议论的信息透露事项；（9）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；（10）保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他议论贵寓；（11）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行为；（12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。轨制，采选灵验措施，迂腐违抗《基金法》迥殊他议论法律法例行动的发生。（1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不自制地对待管制的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；（4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的来回行为；（7）粗疏背负，不按照轨则履行职责；（8）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行动。为治疗基金份额握有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行动：（1）承销证券；（2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷就业的投资；（4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕来回、把握证券来回价钱迥殊他不耿介的证券来回行为；（7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行为。基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主迥殊控股激动、施行限度东说念主或者与其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当适合基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻防利益打破，适合中国证监会的轨则，并履行信息透露义务。如法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受议论限定。取最大利益；容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事议论的来回行为；为了保证公司范例运作，灵验地驻防和化解管制风险、策划风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以迥殊他信息信得过、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额握有东说念主的利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。里面限度轨制是指公司为完结里面限度方针而建立的一系列组织机制、管制方法、操作圭表与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组成。公司里面限度大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制制度的统辖和领导，里面限度大纲明确了内控方针、内控原则、限度环境、内控措施等内容。基本管制轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、基金管帐轨制、信息透露轨制、信息时期管制轨制、贵寓档案管制轨制、事迹评估考察制度和迫切应变轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭责任、操作守则等的具体证明。健全性原则。里面限度机制必须粉饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个运作法子。灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，治疗内控轨制的有效推行。孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤独，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。互相制约原则。公司里面部门和岗亭简直立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行的措施来实行。成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化的方法尽量裁汰策划运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度恶果。（1）里面管帐限度轨制公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度议论法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、管帐就业操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的会计系统限度。里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、基金财务算帐轨制和圭表、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记看守和什物质产盘货轨制、管帐档案看守和财务嘱托轨制等。（2）风险管制限度轨制风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的机构设置、风险限度的圭表、风险限度的具体轨制、风险限度轨制推行情况的监督等部分组成。风险限度的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、来回风险管制轨制、财务风险限度轨制、信息时期系统风险限度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、遁藏轨制等圭表性风险管制轨制。（3）监察稽核轨制公司竖立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。督察长负责组织领导公司监察稽核就业。除应当侧目的情况外，督察长享有充分的知情权和孤独的打听权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管制等议论会议，有权调阅公司议论文献、档案。督察长应当定期或者不按时向全体董事报送就业论说，并在董事会及董事会下设的议论挑升委员会按时会议上论说基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。公司竖立监察稽核部门，具体推行监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业历程。监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，查验公司各业务部门和东说念主员着力议论法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员推行公司里面限度轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。 §4 基金托管东说念主（一）基本情况称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表东说念主：张金良成随即间：2004 年 09 月 17 日组织体式：股份有限公司注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：握续策划基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号议论东说念主：王小飞议论电话：(021)6063 7103 （二）主要东说念主员情况中国建立银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障业务处、甘愿相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部团结遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面限度审计，并依然成为成例化的内控就业妙技。（三）基金托管业务策划情况行为国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国建立银行一直秉握“以客户为中心”的策划理念，无间加强风险管制和里面限度，严格履行托管东说念主的各项职责，切实治疗资产握有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国建立银行托管资产范畴无间扩大，托管业务品种无间加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最都全的营业银行之一。截止 2023 年年末，中国建立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务才智和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、团结多年荣获中央国债登记结算有限就业公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并行为唯独中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。二、基金托管东说念主的里面限度轨制（一）里面限度方针行为基金托管东说念主，中国建立银行严格着力国度议论托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内议论管制轨则，称职策划、范例运作、严格查验，确保业务的安妥运行，保证基金财产的安全完满，确保议论信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。（二）里面限度组织结构中国建立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面限度就业，对托管业务风险管制和里面限度的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规就业，具有孤独愚弄内控合规就业权益和才智。（三）里面限度轨制及措施资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管制轨制、限度制度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和凯旋进行；业务东说念主员具备从业资历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行聚合限度，业务钤记按规程看守、存放、使用，账户贵寓严格看守，制约机制严格灵验；业务操作区挑升确立，封闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，迂腐泄密；业求完结自动化操作，迂腐东说念主为事故的发生，时期系统完满、孤独。三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表（一）监督方法依照《基金法》迥殊配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。（二）监督历程进行监控，如发现投资非常情况，向基金管制东说念主进行风险提醒，与基金管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧非常事项实时论说中国证监会。释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。 §5 议论服务机构交运 ETF 申购赎回代理证券公司：序号代销机构称号代销机构信息法定代表东说念主：张伟议论东说念主：庞晓芸议论电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 号办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号法定代表东说念主：杨华辉议论东说念主：乔琳雪议论电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一说念 125 号国信金融大厦法定代表东说念主：张纳沙议论东说念主：于智勇电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表东说念主：王晟议论东说念主：辛国政议论电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888、网址： www.chinastock.com.cn 贸易锻练区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表东说念主：朱健议论东说念主：芮敏祺电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 七路 86 号办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表东说念主：王洪议论东说念主：张峰源电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 号办公地址：上海市中山南路法定代表东说念主：周杰传真：021-63809892 议论东说念主：徐步夷客服电话：95553 网址：www.htsec.com 立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层法定代表东说念主：王常青议论东说念主：谢陶然议论电话：010-56135799 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 新广州常识城起飞一街 2 号办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦法定代表东说念主：林传辉议论东说念主：黄岚客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点网址：http://www.gf.com.cn 田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层法定代表东说念主：王军议论东说念主:杨茜淳议论电话:0755-83558761 客服电话 :0755-33680000 网址：www.cgws.com 田街说念福华一说念 111 号办公地址：深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦法定代表东说念主：霍达议论东说念主：业清扬客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君议论东说念主：王一通电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表东说念主：张剑议论东说念主：鲍佳琪电话：021-33388378 传真：021-33388224 客服电话： 95523 、网址： www.swhysc.com 闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表东说念主:刘秋明议论东说念主:郁疆议论电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层法定代表东说念主:高涛议论东说念主：万玉琳议论电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、网址：www.ciccwm.com 高新区（新市区）北京南路办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路法定代表东说念主：王献军议论东说念主：梁丽议论电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话： 95523 、网址： www.swhysc.com 心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表东说念主：高振营议论东说念主：江恩前议论电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦法定代表东说念主：段文务议论东说念主：陈剑虹议论电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址： http://www.essence.com.cn/ 公司圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座法定代表东说念主：肖海峰议论东说念主：赵如意议论电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 办公地址：上海市中山南路层、39 层、40 层法定代表东说念主：金文忠议论东说念主：胡月茹议论电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 川中路 213 号 7 楼办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦法定代表东说念主：李海超议论东说念主：邵珍珍议论电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 区金田路 4036 号荣超大厦办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦法定代表东说念主：何之江议论东说念主:王阳议论电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 阳街 5 号办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号法定代表东说念主：范力议论东说念主：陆晓电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）法定代表东说念主：陈可可议论东说念主：何雯议论电话：020-88836999 客服电话: 95548 网址：www.gzs.com.cn 贸易锻练区浦电路 370 号 2、办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区浦电路 370 号 2、法定代表东说念主：刘加海议论东说念主：闪雨晴电话：021-20515465 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 屏路 27 号 1#楼 3 层办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座法定代表东说念主：苏军良议论东说念主：王虹电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 商务外环路 10 号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表东说念主：鲁智礼议论东说念主：程月艳李盼盼电话：0371-69099881、0371- 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 头陀路 32 号西南证券总部大楼法定代表东说念主：吴坚议论东说念主：杜巧议论电话：023-67500573 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 桥西区自立路 35 号办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦法定代表东说念主：张明议论东说念主：李鹏议论电话：0311-86273126 客服电话： 95363 网址：www.95363.com 杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上海 BFC 外滩金融中心 N1 栋 7 层法定代表东说念主：武晓春议论东说念主：王芙佳电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 建区子实路 1589 号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大楼法定代表东说念主:徐丽峰议论东说念主:占文驰议论电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层法定代表东说念主：施华议论东说念主：胡创议论电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼法定代表东说念主：章启诚议论东说念主：蔡驰宙议论电话：0571-87821867 客服电话： 95336,40086- 网址：www.ctsec.com 陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表东说念主：王文卓电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888- 网址：www.longone.com.cn 号证券大厦 4 楼办公地址：深圳市深南大路法定代表东说念主：陆涛议论东说念主：刘萍议论电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 江东路 11 号 18、19 楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层法定代表东说念主：王达议论东说念主:丁想议论电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 街 95 号办公地址：成都市东城根上街 95 号法定代表东说念主：冉云议论东说念主：刘一君议论电话：18500852451 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 蜜湖街说念东海社区深南大路栋 2301A 办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号法定代表东说念主：俞洋议论东说念主：刘熠电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话： 95323 ，网址：http://www.cfsc.com.cn 融大街 5 号（新无垠厦）12、办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 B 座北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层北京市西城区金融大街乙 9 号金融街中心 17、18 层法定代表东说念主：李娟议论东说念主：程浩亮电话：010- 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 号通讯广场二楼办公地址：深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 20 层西厅法定代表东说念主：甘卫斌议论东说念主：张雷电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 客服电话：4008-882-882 网址：http://www.vanho.cn/ 山区香港东路 195 号 8 号楼办公地址：北京市向阳区安定路 5 号院 3 号楼中建钞票国外中心 25 层法定代表东说念主：吕春卫议论东说念主：王龙电话：010-86499479 传真：010-86499401 客服电话：956006 网址：www.lczq.com 市柳梧新区国外总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦法定代表东说念主：戴彦议论东说念主：陈亚男客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 包括具有经纪业务资历及证券来回所会员资历的统统证券公司称号：中国证券登记结算有限就业公司注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东说念主：于文强电话：4008058058 议论东说念主：苑泽田称号：上海市通力讼师事务所注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼负责东说念主：韩炯议论东说念主：丁媛电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 承办讼师：清晨、丁媛称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）住所：中国(上海)解放贸易锻练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼推行事务合伙东说念主：李丹议论东说念主：吴玲玮议论电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、吴玲玮 §6 基金的召募本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同迥殊他议论轨则，并经中国证监会 2022 年 9 月 9 日证监许可〔2022〕2075 号文注册召募。本基金为来回型灵通式基金，股票型基金，基金存续期限为不按时。召募期自 2022 年户。 §7 基金合同的顺利一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念把持理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管制东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募期间募集的资金存入挑升账户，网下股票认购召募的股票按照来回所和登记机构的法律解释和历程予以冻结，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。二、基金合同的顺利本基金合同于 2022 年 11 月 23 日持重顺利。自基金合同顺利日起，本基金管制东说念主持重出手管制本基金。三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范畴《基金合同》顺利后，团结 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按时论说中赐与透露；团结 50 个就业日出现前述情形的，基金合同闭幕，不需召开基金份额握有东说念主大会。法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 §8 基金份额折算与变更登记基金合同顺利后，为提高来回便利，本基金不错进行份额折算。一、基金份额折算的时刻基金管制东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》的议论轨则提前公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管制东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上述折算可能会给基金份额握有东说念主的资产净值形成细小谬误，视为未改变基金份额握有东说念主的资产净值）。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管制东说念主可延长办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 §9 基金份额的上市与来回一、基金份额的上市基金合同顺利后，具备下列条件的，基金管制东说念主可依据《深圳证券来回所证券投资基金上市法律解释》，向深圳证券来回所请求基金份额上市：二、基金份额的上市来回本基金基金份额在深圳证券来回所的上市来回，应遵命《深圳证券来回所来回法律解释》、《深圳证券来回所证券投资基金上市法律解释》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施详情》等议论轨则。三、停复牌、暂停上市、归附上市及闭幕上市来回基金份额在深圳证券来回所上市后，如遇停复牌、暂停上市、归附上市或终止上市的情形，按照深圳证券来回所的议论轨则推行。当基金发生深圳证券来回所轨则的因不再具备上市条件而应当闭幕上市的情形时，本基金变更为追踪标的指数的普通灵通式基金或上市灵通式基金（LOF），无需召开基金份额握有东说念主大会。届时，基金管制东说念主可变更本基金的登记机构、相应调整申购赎回业务法律解释、提前制定基金闭幕上市后场内份额的处理法律解释并公告，同期，基金管制东说念主可按照《信息透露办法》的轨则，公告变更后的基金合同及招募说明书。若届时本基金管制东说念主已有以该指数行为标的指数的基金，则本基金将本着治疗投资者正当权益的原则，履行适合的圭表后登第其他合适的指数行为标的指数。四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告基金管制东说念主在每一来回日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管制东说念主或基金管制东说念主托付的其他机构不错在议论证券来回所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果向深圳证券来回所发送，由深圳证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中可以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。调整议论基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。五、在不违抗法律法例及不毁伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错请求在其他证券来回所（含境外证券来回所）上市来回，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。六、议论法律法例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的法律解释等议论轨则内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则推行，且此项修改无用召开基金份额握有东说念主大会。七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交易的新功能，基金管制东说念主不错在履行适合的圭表后加多相应功能。 §10 基金份额的申购赎回本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券来回所上市的成份股和上海证券来回所上市的成份股均领受组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券来回所上市的成份股领受组合证券申购赎回；上海证券来回所上市的成份股必须使用现款行为替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资东说念主进行退款或补款。具体灵通情况详见议论业务公告。投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管制东说念主在基金管制东说念主网站或议论文献列示，基金管理东说念主可依据施行情况加多或减少申购赎回代理券商。在改日条件允许的情况下，基金管制东说念主直销机构不错灵通申购赎回业务，具体业务的办理时刻及办理方式基金管制东说念主将另行公告。投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证券来回所的经常来回日的来回时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的议论轨则在轨则媒介上公告。基金管制东说念主自基金合同顺利之日起不跳跃三个月出手办理申购，具体业务办理时刻在申购出手公告中轨则。基金管制东说念主自基金合同顺利之日起不跳跃三个月出手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回出手公告中轨则。在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披露办法》的议论轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的出手时刻。法权益不受毁伤并得到自制对待。基金管制东说念主可根据基金运作的施行情况，在不毁伤基金份额握有东说念主本质利益的前提下调整上述原则，或依据深圳证券来回所或登记机构议论法律解释迥殊变更调整上述原则，但必须在新法律解释出手实施前依照《信息透露办法》的议论轨则在轨则媒介上公告。本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券来回所上市的成份股和上海证券来回所上市的成份股均领受组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券来回所上市的成份股领受组合证券申购赎回；上海证券来回所上市的成份股必须使用现款行为替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资东说念主进行退款或补款。具体灵通情况详见议论业务公告。（一）场外什物申购赎回方式（1）投资者办理申购或赎回业务，应同期握有并使用深圳 A 股账户和上海 A 股账户，并保证该两个账户的证件号码和称号属于合并投资者统统；（2）投资者的议论证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商，且投资者深圳托管的托管单元与上海指定来回的来回单元为合并申购赎回代理券商；（3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。投资东说念主须按申购赎回代理券商轨则的手续，在灵通日的灵通时刻提议申购、赎回的申请。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回请求时，必须握有弥漫的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回请求无效。基金投资者申购、赎回请求在 T+1 日进行说明。对于投资者提交的申购请求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购请求以及 T 日基金管制东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金管制东说念主对冻结情况适合要求的申购请求赐与说明。如冻结情况不适合要求，则申购请求失败。对于投资者提交的赎回请求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回请求以及 T 日基金管制东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金管制东说念主根据冻结情况对投资者的赎回请求赐与说明。如投资者握有的符合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回请求失败。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询议论请求的说明情况。投资者应实时查询议论请求的说明情况。本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务法律解释》的规定。 T+1 日，登记机构根据基金管制东说念主对申购、赎回请求的说明信息，为投资者办理组合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给议论证券来回所、申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金托管东说念主。泛泛情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管制东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清算，T+2 日进行交收，登记机构不错依据议论法律解释对此提供代收代付服务并完成交收。对于说明失败的请求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金赐与解冻。淌若登记机构在算帐交收时发生算帐交收参与方不成经常践约的情形，则依据《登记结算业求实施详情》的议论轨则进行处理。投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国家有权机关冻结或强制推行导致不及额的，基金管制东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东说念主或基金资产遇到损失的，基金管制东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。本基金的，则按照新的法律解释推行。基金管制东说念主在不毁伤基金份额握有东说念主权益、并抗击膝交易所和登记机构议论法律解释的情况下可编削上述圭表。基金管制东说念主最迟须于新法律解释出手日前按照《信息透露办法》的议论轨则在轨则媒介公告。（二）场内申购赎回方式（1）投资者办理申购或赎回业务，应握有并使用深圳 A 股账户；（2）投资者的议论证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商；（3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。投资东说念主须按申购赎回代理券商轨则的手续，在灵通日的灵通时刻提议申购、赎回的申请。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回请求时，必须握有弥漫的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回请求无效。基金投资者申购、赎回请求在受理应日进行说明。如投资者未能提供适合要求的申购对价，则申购请求失败。如投资者握有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回请求跳跃基金管制东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回请求失败。申购赎回代理券商受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定顺利。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回请求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务法律解释》的规定。投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金托管东说念主。投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。淌若登记机构和基金管制东说念主在算帐交收时发现不成经常践约的情形，则依据《业务法律解释》和参与各方议论条约迥殊常常校正的议论轨则进行处理。投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国家有权机关冻结或强制推行导致不及额的，基金管制东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东说念主或基金资产遇到损失的，基金管制东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。本基金的，则按照新的法律解释推行。基金管制东说念主在不毁伤基金份额握有东说念主权益、并抗击膝交易所和登记机构议论法律解释的情况下可编削上述圭表。基金管制东说念主最迟须于新法律解释出手日前按照《信息透露办法》的议论轨则在轨则媒介公告。投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元为 50 万份，基金管制东说念主有权对其进行调整，并在调整实施前依照《信息透露办法》的议论轨则在轨则媒介上公告。基金管制东说念主不错轨则本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体轨则请参见议论公告。当接受申购请求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与限度。具体见基金管制东说念主议论公告。基金管制东说念主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，合理调整上述申购和赎回的数目或比例限定。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息透露办法》的议论轨则在轨则媒介上公告。生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告，计较公式为计较日基金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行适合圭表，不错适合延长计较或公告。或其他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份额数额确定。前公告。取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的议论用度。律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时刻进行调整并提前公告。本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式，将领受不同的申购赎回清单。（一）场外什物申购赎回方式 T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值迥殊他议论内容。组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的轨则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。领受现款替代是为了在议论成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效率，基金管制东说念主在制定具体的现款替代方法时谨守自制及公开的原则，以保护基金份额握有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息透露。（1)现款替代分为 3 种类型：退却现款替代(记号为“退却”)、不错现款替代(记号为 “允许”)和必须现款替代(记号为“必须”)。退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代。（2)不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券或基金管制东说念主以为不错适用的其他情形。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的计较公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金率) 对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券归附来回后买入，而施行买入价钱加上议论来回用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理圭表 T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有经常来回的 2 个来回日(简称为 T＋3 日)内，基金管制东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。 T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本(包括买入价钱与来回用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T＋3 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T+1 日起，议论证券来回所经常来回日已达到 20 日而该证券经常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 T＋3 日后第 1 个就业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来回日),基金管制东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金的算帐和交收在 T＋3 日后 2 个就业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个来回日) 内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 ④替代限定：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金管制东说念主可轨则投资者使用不错现款替代的比例总共不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较公式为：证明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。 (3)必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除、或基金管制东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。预估现款差额是指由基金管制东说念主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的推测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。预估现款差额的计较公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和) 其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的指数成份证券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和) 当现款替代记号为退却现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将得到相应的权益,在上述公式中，基金管制东说念主将以该股票经除权调整的 T 日收盘价为基础计较 T 日现款差额。 T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清算交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。 T 日申购赎回清单的形状例如如下：基本信息最新公告日历： XXXX 年 XX 月 XX 日基金称号：南边国证交通运输行业来回型灵通式指数证券投资基金基金管制公司称号：南边基金管制股份有限公司基金代码： XXXXXX 标的指数代码： XXXXXX 基金类型跨市集 ETF T-1 日信息内容现款差额： XXXX.XX 最小申购、赎回单元资产净值： XXXX.XX 基金份额净值： XX.XX T 日信息内容预估现款差额（单元:元） XXXX.XX 最小申购、赎回单元(单元:份) XX T 日最小申购赎回单元分红金额（单元：无元）不错现款替代比例上限 XX% 申购赎回组合证券只数 XX 是否需要公布 IOPV 是是否允许申购是是否允许赎回是本日累计可申购的基金份额上限不设上限本日累计可赎回的基金份额上限不设上限成份股信息内容现款现款替现款替证券股份数申购替代金赎回替代金证券代码替代代溢价代折价挂牌市集简称量额额记号比例比例 XXX XX 允许 10.00% 深圳市集 XXX 0 必须 0.00% XXX XXX 深圳市集 … … … … … … … … … XXX 0 必须 0.00% 0.00% XXX XXX 上海市集 … … … … … … … … … XXX XX 允许 10.00% 30.00% 上海市集证明：此表仅为示意，以施行公布的为准。（二）场内申购赎回方式 T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值迥殊他议论内容。 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购赎回清单中加多的凭空证券。 “申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的轨则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。（1)现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（记号为“退却”）、不错现款替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。不错现款替代适用于统统成份股。当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款行为替代。（2)不错现款替代不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。 ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券，或基金管制东说念主以为不错适用的其他情形。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的计较公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金率) 对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券归附来回后买入，而施行买入价钱加上议论来回用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理圭表 T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有经常来回的 2 个来回日(简称为 T＋2 日)内，基金管制东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。 T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本(包括买入价钱与来回用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本(包括买入价钱与来回用度)加上按照 T＋2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，议论证券来回所经常来回日已达到 20 日而该证券经常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。 T＋2 日后第 1 个就业日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日),基金管制东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金的算帐和交收在 T＋2 日后 2 个就业日(若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个来回日)内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 ④替代限定：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金管制东说念主可轨则投资者使用不错现款替代的比例总共不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计算公式为：证明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。 ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对确立不错现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。 ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）其中， “该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。淌若上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所申诉轨则的参考价钱为准。 “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上议论来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除议论来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管制东说念主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管制东说念主将向投资者收取多支付的差额。 ③替代金额的处理圭表 T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。基金管制东说念主将自 T 日起在收到申购来回说明后按照“时刻优先、实时申报”的原则依次买入申购被替代的部分证券，在收到赎追念往说明后按照“时刻优先、实时申报”的原则按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管制东说念主在 T 日后被替代的成份证券有经常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内完成上述来回。时刻优先的原则为：申购赎回方针疏通的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后法子按照深交所说明申购赎回的时刻确定。实时申报的原则为：基金管制东说念主在上交所团结竞价期间，根据收到的深交所申购赎回说明记录，在时期系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的来回指示。基金管制东说念主按照“时刻优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购说明时刻法子，以替代金额与被替代证券的按次施行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回说明时刻法子，以替代金额与被替代证券的按次施行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管制东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。 T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所经常来回日已达到 20 日而该证券经常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与来回费用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。 T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给议论申购赎回代理机构和基金托管东说念主，议论款项的清算交收将于而后 3 个就业日内完成。 (3)必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。预估现款差额是指由基金管制东说念主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的推测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。预估现款差额的计较公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和) 其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的指数成份证券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和) 当现款替代记号为退却现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将得到相应的权益,在上述公式中，基金管制东说念主将以该股票经除权调整的 T 日收盘价为基础计较 T 日现款差额。 T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清算交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。 T 日申购赎回清单的形状例如如下：基本信息最新公告日历： XXXX年XX月XX日基金称号：南边国证交通运输行业来回型开放式指数证券投资基金基金管制公司称号：南边基金管制股份有限公司基金代码： XXXXXX 标的指数代码： XXXXXX 基金类型跨市集ETF T-1 日信息内容现款差额： XXXX.XX 最小申购、赎回单元资产净值： XXXX.XX 基金份额净值： XX.XXXX T 日信息内容预估现款差额（单元:元） XXXX.XX 最小申购、赎回单元(单元:份) XX T日最小申购赎回单元分红金额（单元：无元）不错现款替代比例上限 XX% 本市集申购赎回组合证券只数 XX 全部申购赎回组合证券只数 XX+1只(含"159900" 证券) 是否需要公布IOPV 是是否允许申购是是否允许赎回是本日累计可申购的基金份额上限不设上限本日累计可赎回的基金份额上限不设上限单个证券账户本日累计可申购的基金份额不设上限上限单个证券账户本日累计可赎回的基金份额不设上限上限本日净申购的基金份额上限不设上限本日净赎回的基金份额上限不设上限单个证券账户本日净申购的基金份额上限不设上限单个证券账户本日净赎回的基金份额上限不设上限成份股信息内容现款现款替现款替证券股份数申购替代金赎回替代金证券代码替代代溢价代折价挂牌市集简称量额额记号比例比例申赎现款 XXX XX 允许 10.00% 深圳市集 XXX 0 必须 0.00% XXX XXX 深圳市集 … … … … … … … … … XXX 0 必须 0.00% 0.00% XXX XXX 上海市集 … … … … … … … … … XXX XX 允许 10.00% 30.00% 上海市集证明：此表仅为示意，以施行公布的为准。发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：购请求。资运作，或导致基金管制东说念主无法计较当日基金资产净值。绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。或者指数编制单元、议论证券/期货来回所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述非常情况指基金管制东说念主无法猜想并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据纰谬等。申购赎回清单编制纰谬或基金份额参考净值计较纰谬。发生上述除第 4 项和第 9 项之外的暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受申购请求时，基金管制东说念主应当根据议论轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办理。发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价：回请求或减速支付赎回对价。资运作，或导致基金管制东说念主无法计较当日基金资产净值。停接受基金份额握有东说念主的赎回请求。值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。或者指数编制单元、议论证券/期货来回所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述非常情况指基金管制东说念主无法猜想并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据纰谬等。申购赎回清单编制纰谬或基金份额参考净值计较纰谬。赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。发生上述第 4 项和第 8 项之外的暂停赎回情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回请求或减速支付赎回对价时，基金管制东说念主应当根据议论轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。由基金管制东说念主已管制的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据施行情况需要向本基金的连络基金灵通特殊申购，不收取申购用度。理东说念主不错根据具体情况履行适合圭表后灵通本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额握有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等议论事项届时将另行公告。调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。下，基金管制东说念主有权制定聚合申购业务的议论法律解释，聚合申购业务的议论法律解释在出手推行前将赐与公告。申购方式，并于新的申购方式出手推行前赐与公告。理条约，报中国证监会备案并公告。基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非来回过户以及登记机构招供、适正当律法例的其他非来回过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。剿袭是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据顺利司法文牍将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的议论资料，对于适合条件的非来回过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的议论轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会招供的来回场面或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。在不违抗法律法例及中国证监会轨则的前提下，基金管制东说念主可在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务法律解释，并依照《信息透露办法》的议论轨则进行公告。十五、基金合同顺利后，若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限就业公司针对交易型灵通式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管制东说念主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与透露并在本基金招募说明书迥殊更新中赐与更新，无用召开基金份额握有东说念主大会审议。 §11 基金的投资精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板迥殊他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍生器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、处所政府债券、次级债、可调度债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款迥殊他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的议论轨则）。本基金可投资于存托凭证。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。基金管制东说念主根据议论轨则可参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合圭表后，不错将其纳入投资规模。本基金主要领受完全复制策略、替代策略迥殊他适合的策略以更好的追踪标的指数，完结基金投资方针。本基金力图日均追踪偏离度的竣工值不跳跃 0.2%，年追踪谬误不跳跃本基金为被迫式指数基金，领受完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股迥殊权重的变化进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管制东说念主不错对投资组合管制进行适合变通和调整，通过投资成份股、非成份股、成份股个股滋生品等进行替代从而使得投资组合精致地追踪标的指数。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限定无法投资某只成份股；（2）成份股流动性严重不及；（3）成份股票弥远停牌；（4）其他合理原因导致本基金管制东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。为更好地完结投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的滋生金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股议论的滋生器具。本基金将根据风险管制的原则，主要采纳流动性好、来回活跃的滋生品合约进行来回。（1）股指期货投资策略本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、来回活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位泛泛调整的来回成本和追踪谬误，达到灵验追踪标的指数的目的。（2）股票期权投资策略本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、delta 中性等策略适度参与股票期权投资。结合对改日市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机，构建收益富厚、流动性致密的债券组合。本基金在可调度债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、要求价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面安妥的组合。其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定全体仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，采纳基本面景气朝上、估值不高的偏股型转债行为获取逾额收益的品种。要求价值策略，即深入分析修正转股价要求、回售要求和赎回要求等对转债价值的影响，挖掘各要求对应的投资契机。行权套利策略，可转债具备按照约定的价钱调度为标的股票的权利，本基金将综合分析正股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等成分，确定是否愚弄将可转债调度为标的股票的权利，以及转股的时机和转股后标的股票的握未必刻。资产支握证券投资关节在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限度资产支握证券的总体投资范畴并进行漫衍投资，以裁汰流动性风险。为更好地完结投资方针，在加强风险驻防并着力审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。本基金在玄虚谈判预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来回方式的转变等，基金还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当圭表后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。基金的投资组合应谨守以下限定：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的（2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；（3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；（4）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握证券范畴的 10%；（5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得跳跃其各种资产支握证券总共范畴的 10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金不符合前款所轨则比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；（11）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；（12）每个来回日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（13）本基金参与股指期货来回，应当适合下列投资限定：的 10%；得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；总市值的 20%；适合基金合同对于股票投资比例的议论约定；一来回日基金资产净值的 20%；（14）本基金参与股票期权来回，应当适合下列投资限定：权所需的全额现款或来回所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；乘以合约乘数计较；（15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的规模；的 30%；（16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市来回的股票推行，与境内上市来回的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资不适合上述第（15）项轨则的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金管制东说念主自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有关约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起出手。如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程序后，则本基金投资不再受议论限定。为治疗基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷就业的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕来回、把握证券来回价钱迥殊他不耿介的证券来回行为；（7）依照法律法例议论轨则，由中国证监会轨则退却的其他行为。基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主迥殊控股激动、施行限度东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当适合基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。议论交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。如法律法例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的轨则为准。如法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，在履行适合圭表后，则本基金投资不再受议论限定。本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为国证交通运输行业指数，迥殊改日可能发生的变更。改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会论说并提议处置决策，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确按时刻，基金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金投资运作。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。本基金属股票型基金，一般而言，其弥远平均风险和预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的走漏，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。握有东说念主的利益；不妥利益。基金管制东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在不实记录、误导性陈述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带就业。基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本论说中的财务野心、净值走漏和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者要紧遗漏。基金管制东说念主承诺以老实信用、死力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日走漏。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。本投资组合论说所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。占基金总资产的比序号神色金额（元）例（%）其中：股票 68,936,228.14 99.48 其中：债券 1,000.07 0.00 资产支握证 - - 券其中：买断式回购 - - 的买入返售金融资产付金总共注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而下表中的总共项中不含可退替代款估值升值。金额单元：东说念主民币元占基金资产净值比代码行业类别公允价值（元）例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气 - - 及水分娩和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 951,328.00 1.38 G 交通运输、仓储和 64,515,386.98 93.45 邮政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 - - 信息时期服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 3,441,563.00 4.99 M 科学研究和时期服 - - 务业 N 水利、环境和全球 - - 设施管制业 O 住户服务、修理和 - - 其他服务业 P 陶冶 - - Q 卫生和社会就业 - - R 文化、体育和文娱 - - 业 S 玄虚 - - 总共 68,908,277.98 99.82 金额单元：东说念主民币元占基金资产净值比代码行业类别公允价值（元）例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 22,215.99 0.03 D 电力、热力、燃气 - - 及水分娩和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运输、仓储和 - - 邮政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 5,734.17 0.01 信息时期服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和时期服 - - 务业 N 水利、环境和全球 - - 设施管制业 O 住户服务、修理和 - - 其他服务业 P 陶冶 - - Q 卫生和社会就业 - - R 文化、体育和文娱 - - 业 S 玄虚 - - 总共 27,950.16 0.04 本基金本论说期末未握有港股通投资股票。明细名股票投资明细金额单元：东说念主民币元占基金资产公允价值序号股票代码股票称号数目（股）净值比例（元）（％）名股票投资明细金额单元：东说念主民币元占基金资产公允价值序号股票代码股票称号数目（股）净值比例（元）（％）金额单元：东说念主民币元占基金资产净值比序号债券品种公允价值（元）例（％）其中：政策性金融 - - 债债）明细金额单元：东说念主民币元占基金资产公允价值序号债券代码债券称号数目（张）净值比例（元）（％）证券投资明细本基金本论说期末未握有资产支握证券。资明细本基金本论说期末未握有贵金属。明细本基金本论说期末未握有权证。无。本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、来回活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位泛泛调整的来回成本和追踪谬误，达到灵验追踪标的指数的目的。无。无。无。立案打听，或在论说编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还应对议论证券的投资决策圭表作念出证明。本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案打听，或在论说编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还应付议论股票的投资决策圭表作念出证明。本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管制东说念主从轨制和历程上要求股票必须先入库再买入。单元：东说念主民币元序号称号金额（元）本基金本论说期末未握有处于转股期的可调度债券。本基金本论说期末指数投资前十名股票中不存在默契受限的情况。默契受限部占基金资产默契受限情序号股票代码股票称号分的公允价净值比例况证明值（元）（%）基金管制东说念主依照恪称背负、老实信用、死力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日走漏。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。事迹比拟净值增长事迹比拟净值增长基准收益阶段率圭臬差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率圭臬差 ② 率③ ④ 自基金成 -4.27% 0.92% -7.90% 0.93% 3.63% -0.01% 立起于今 §12 基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以迥殊他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据议论法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以迥殊他基金财产账户相孤独。四、基金财产的看守和贬责本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主看守。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法规和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章湮灭或者被照章宣告歇业等原因进行清算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。 §13 基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律法例轨则需要对外透露基金净值的非灵通日。二、估值对象基金所领有的股票、债券、资产支握证券、银行入款本息、应收款项、滋生器具和其他投资等资产及欠债。三、估值原则基金管制东说念主在确定议论金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、监管部门议论轨则。（一）对存在活跃市集且约略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值时期中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，淌若该限定是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限定行为特征谈判。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有议论资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有弥漫可利用数据和其他信息支握的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得议论资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允价值。四、估值方法（1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近来回市价，确定公允价钱；（2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；（4）来回所上市来回的可调度债券以逐日收盘价行为估值全价；（5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确定公允价值。来回所市场挂牌转让的资产支握证券，领受估值时期确定公允价值；（6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集活动或市集行为很少的情况下，应领受估值时期确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公开采行未上市的股票和债券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开刊行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等默契受限股票，按监管机构或行业协会有关轨则确定公允价值。当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存在昭彰各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结算价估值。本基金投资股票期权合约，根据议论法律法例以及监管部门的轨则估值。业协会发布的议论轨则进行估值，确保估值的公允性。根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。轨则估值。如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及议论法律法例的轨则或者未能充分治疗基金份额握有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，两边协商处置。根据议论法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金议论的管帐问题，如经议论各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的看法，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具盖章的书面说光泽，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。五、估值圭表量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。基金管制东说念主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则透露。的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按轨则对外公布。六、估值纰谬的处理基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值纰谬。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值纰谬，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾的就业东说念主应当对由于该估值纰谬遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现未必期水平不成猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则推行。由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被纰谬处理或形成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿就业，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。（1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰谬就业方应实时相助各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬就业方承担；由于估值错误就业方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成损失的，由估值纰谬就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值纰谬就业方依然积极相助，况兼有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值纰谬就业方应付更正的情况向议论当事东说念主进行说明，确保估值纰谬已得到更正。（2）估值纰谬的就业方对议论当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对估值纰谬的议论径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值纰谬而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值纰谬就业方仍应付估值纰谬负责。淌若由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获得的抵偿额加上依然得到的不妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值错误就业方。（4）估值纰谬调整领受尽量归附至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。估值纰谬被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：（1）查明估值纰谬发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的原因确定估值纰谬的就业方；（2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失进行评估；（3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的就业方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向议论当事东说念主进行说明。（1）基金份额净值计较出现纰谬时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施迂腐损失进一步扩大。（2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行作念法，基金管制东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；八、基金净值的说明基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日来回结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。九、特殊情况的处理金资产估值纰谬处理。等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管制东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿就业。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施收缩或消除由此形成的影响。 §14 基金的收益与分派一、基金收益分派原则配，具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动吃亏为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；在对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管制东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会。二、基金收益分派数额简直定原则基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计薪金率－标的指数同期累计薪金率基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新计较上述野心。当上述逾额收益率跳跃 1%时，基金管制东说念主有权进行收益分派。分派比例及收益分派数额。三、收益分派决策基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。四、收益分派决策简直定、公告与实施本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公告。五、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。 §15 基金的用度与税收一、基金用度的种类二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商处置。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商处置。上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据议论法例及相应条约轨则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的神色下列用度不列入基金用度：损失；产中列支；四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财产投资的议论税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度议论税收征收的轨则代扣代缴。 §16 基金的管帐与审计一、基金管帐政策如下原则：淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露；按照议论轨则编制基金管帐报表；式说明。二、基金的年度审计师事务所迥殊注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 §17 基金的信息透露一、本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性风险管制轨则》、《基金合同》迥殊他议论轨则。议论法律法例对于信息透露的透露方式、透露内容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。二、信息透露义务东说念主本基金信息透露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予透露的基金信息通过符合中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息透露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介透露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：四、本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除迥殊证明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开透露的基金信息公开透露的基金信息包括：（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要有东说念主大会召开的法律解释及具体圭表，证明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募证明书。动中的权利、义务关系的法律文献。要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓概要。基金居品贵寓概要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值走漏、投成本基金触及的用度、风险揭示与症结提醒等中国证监会轨则的透露事项，议论内容不得与基金合同、招募证明书有本质性各异。基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募证明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。（三）《基金合同》顺利公告基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》顺利公告。（四）基金净值信息《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金管制东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于轨则媒介上。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。（六）基金份额上市来回公告书基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管制东说念主应当在基金份额上市来回的 3 个就业日前，将基金份额上市来回公告书登载在轨则网站上，并将上市来回公告书提醒性公告登载在轨则报刊上。（七）申购赎回清单在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个灵通日，通过网站、申购赎回代理券商以迥殊他媒介公告当日的申购赎回清单。（八）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在轨则网站上，并将年度论说提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度论说中的财务会计论说应当经过适合《证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在轨则网站上，并将中期论说提醒性公告登载在轨则报刊上。基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说，将季度报告登载在轨则网站上，并将季度论说提醒性公告登载在轨则报刊上。《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金按时论说“影响投资者决策的其他症结信息”项下透露该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管制东说念主应当在基金年度论说和中期论说中透露基金组结伴产情况迥殊流动性风险分析等。（九）临时论说本基金发生要紧事件，议论信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在轨则报刊和轨则网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变动；东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务议论行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外；产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的；大影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。（十）澄清公告在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相关信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄清，并将议论情况立即报告中国证监会、基金上市来回的证券来回所。（十一）基金份额握有东说念主大会决议基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十二）基金投资股指期货的信息透露本基金在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募证明书（更新）等文献中披露股指期货来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方针等。（十三）基金投资股票期权的信息透露本基金在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募证明书（更新）等文献中披露股票期权来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险野心、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否适合既定投资政策和投资方针。（十四）基金参与融资业务的信息透露本基金在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募证明书（更新）等文献中披露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险迥殊管制情况等。（十五）基金参与转融通证券出借业务的信息透露本基金在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募证明书（更新）等文献中披露参与转融通证券出借来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险迥殊管理情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念介意证明。（十六）基金投资资产支握证券的信息透露本基金在中期论说、年度论说中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期内统统的资产支握证券明细。本基金在季度论说中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。（十七）算帐论说基金合同闭幕的，基金管制东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行清算并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在轨则网站上，并将算帐论说提醒性公告登载在轨则报刊上。（十八）本基金投资存托凭证的信息透露依照内地上市来回的股票推行。（十九）中国证监会轨则的其他信息。六、信息透露事务管制基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管制轨制，指定挑升部门及高档管制东说念主员负责管制信息透露事务。基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适合中国证监会议论基金信息透露内容与形状准则等法例的轨则。基金托管东说念主应当按照议论法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按时论说、更新的招募证明书、基金居品贵寓概要、基金算帐论说等议论基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家透露信息的报刊。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证议论报送信息的信得过、准确、完满、实时。基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他公共媒介透露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介和基金上市来回的证券交易所网站透露信息，况兼在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金经常投资操作的前提下，自主造就信息透露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律规则的议论轨则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计论说、法律看法书的专业机构，应当制作就业底稿，并将议论档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。七、信息透露文献的存放与查阅照章必须透露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照议论法律法规轨则将信息置备于各自住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或延长信息透露的情形当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金议论信息： §18 风险揭示本基金属于股票型基金，一般而言，其弥远平均风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的走漏，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金靠近的主要风险有市集风险、管制风险、流动性风险、本基金专有风险迥殊他风险等。一、市集风险证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资心情和来回轨制等各式成分的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。市集远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来漫衍这种非系统风险，但不成完全规避。影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。议论的风险，单一的久期野心并不成充分反应这一风险的存在。响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。主要存在以下风险：（1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。（3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险。（4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑握股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。（5）杠杆风险：因股指期货领受保证金来回而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动。（6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。（7）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者轻松，或者系统出现故障等原因形成损失的风险。波动率、期权到期时刻、市集利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资产支握证券，因此可能靠近资产支握证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。（1）信用风险也称为失约风险，它是指资产支握证券参与主体对它们所承诺的各式合约的失约所形成的可能损失。检朴单道理上讲，信用风险走漏为证券化资产所产生的现款流不成支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。（2）利率风险是指资产支握证券行为固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产支握证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。（3）流动性风险是指资产支握证券不成马上、低成土产货变现的风险。（4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿付而使投资者遇到损失的可能性。（5）操作风险是指议论各方在业务操作过程中，因操作诞妄或违抗操作规程而引起的风险。（6）法律风险是指因资产支握证券来回结构较为复杂、参与方较多、来回文献较多，而存在的法律风险和践约风险。本基金可投资于默契受限证券，因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险，同期由于默契受限证券的非默契特性，在本基金参与投资后将在一按时限内无法默契，在靠近基金大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。目前，本基金管制东说念主已建立了健全的里面限度体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内部审批历程、信息透露、日常风险监控等法子，作念好危境处理预案，确保默契受限证券投资的正当合规。本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业务专有风险，包括但不限于以下风险：（1）流动性风险面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；（2）信用风险证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）市集风险证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的风险。（4）操作风险由于不完善或有问题的里面操作历程、东说念主员违法或诞妄、系统故障或外部事件所导致的径直或曲折损失的风险根据转融通证券出借业务的特色，基金管制东说念主配备了风控、合规、投资、后台等专科的时期东说念主员、升级改造了议论时期系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全合理的转融通业务里面限度体系，包括严实完备的管制轨制、科学范例的业务控制历程、明晰明确的组织体系与职责单干、生动灵验的风险应付安排，制定或更新了议论风险管制轨制，完善了开展转融通出借业务的议论安排，保障转融通出借业务的顺利开展。除上述风险外，基金管制东说念主参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注的其他风险。二、管制风险在基金管制运作过程中基金管制东说念主的常识、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。但从弥瞭望，本基金的收益水平仍与基金管制东说念主的管制水平、管制妙技和管制技术等议论性较大，可能因为基金管制东说念主的成分而影响基金的弥远收益水平。三、流动性风险（1）本基金来回方式带来的流动性风险 ①本基金最小申购赎回单元确立较高（面前为 50 万份），中小投资者只可在二级市集上按来回价钱卖出基金份额。 ②基金将在深圳证券来回所上市来回，但不保证市集来回一定活跃；基金的来回可能因各式原因被暂停，当基金不再适合议论上市条件时，基金的上市也可能被闭幕。 ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。但是，基金的二级市集来回价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。（2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估本基金的投资标的均在证监会及议论法律法例轨则的正当规模之内，且一般具备致密的市集流动性和可投资性。本基金投资规模的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为被迫式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股以最近一年无要紧违法违法事件，财务论说无要紧问题，信息透露、公司内控等方面治理范例，股价无昭彰的非常波动或市集把握，非 ST、*ST 股票以及非暂停上市的 A 股股票为样本空间。且本基金已依照指数权重进行了漫衍投资，以上均为基金自由运作提供了致密的基础。根据《流动性风险管制轨则》的议论要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验限度。（3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响本基金为来回型灵通式基金，将依据市集最新流动性格况，在申购赎回清单中设定适当的逐日赎回上限，以尽量规避大批赎回导致的流动性风险。淌若出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险管制器具，行为特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的扶持措施，包括但不限于暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管制东说念主将时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利益。实施备用流动性风险管制器具的决策圭表依照基金管制东说念主流动性风险管制轨制的轨则办理。当实施备用的流动性风险管制器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。四、本基金专有的风险标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与整个股票市场的平均薪金率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司策划情景、投资东说念主心理和来回轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合以及与基金运作议论的用度等成分使本基金产生追踪偏离度和追踪谬误。在经常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的竣工值不跳跃 0.2%，年追踪谬误不跳跃 2%。但因标的指数编制法律解释调整或其他成分导致追踪偏离度和追踪谬误跳跃上述规模，本基金净值走漏与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价控制在一定规模内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。证券来回所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的施行结算价钱也可能存在各异，IOPV 计较也可能出现纰谬。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。基金管制东说念主可能根据成份股市值范畴变化等成分调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回。若基金管制东说念主确立当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东说念主可能无法赎回的风险。本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。因本基金不再适合证券来回所上市条件被闭幕上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前闭幕上市，导致基金份额不成连续进行二级市集来回的风险。本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或闭幕，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。（2）登记机构可能调整结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来领略偏差的风险。相通的风险还可能来自于证券来回所迥殊他代理机构。（3）证券/期货来回所、登记机构、基金托管东说念主迥殊他代理机构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。（4）指数编制机构住手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和治疗，改日指数编制机构可能由于各种原因住手对指数的管制和治疗，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会论说并提议处置决策，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确按时刻，基金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数走漏与议论市集走漏有在各异，影响投资收益。标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该指数的成份股。本基金投资组合与议论指数成份股之间并非完全议论，在标的指数的成份股调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值下降，追踪偏离度和追踪谬误扩大等风险。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管制东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，履行内部决策程序后实时对议论成份股进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管制东说念主对该成份股赐与调整时也可能产生追踪偏离度和追踪谬误扩大等风险。议论当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面限度存在劣势或者东说念主为成分造成操作失误或违抗操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制纰谬、越权违规来回、讹诈行动、来回纰谬、IT 系统故障等风险。在基金的各式来回行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响交易的经常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管制东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货来回所、证券、期货登记结算机构等等。《基金合同》顺利后，团结 50 个就业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同闭幕，不需召开基金份额握有东说念主大会。本基金的投资规模包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制议论的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券发行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证握有东说念主在分红派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动不休存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。五、其他风险六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节议论风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券、期货市集深广轨则等作念出的概述性面貌，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据议论法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金管制东说念主作出的风险等级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配检验。 §19 基金合同的变更、闭幕和基金财产的算帐一、《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后两日内在轨则媒介公告。二、《基金合同》的闭幕事由有下列情形之一的，经履行议论圭表后，《基金合同》应当闭幕：连结的；标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的算帐组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可以聘用必要的就业主说念主员。现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐论说；（5）遴聘适合《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法律看法书；（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现的，算帐期限相应顺延。为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握有东说念主大会。议论法律法例或监管部门另有轨则的，按议论法律法例或监管部门的要求办理。四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适合《证券法》轨则的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在轨则网站上，并将算帐论说提醒性公告登载在轨则报刊上。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。 §20 基金合同的内容摘要一、基金合同当事东说念主的权利、义务（一）基金管制东说念主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管制基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及议论法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基金合同》及国度议论法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的议论行动进行监督和处理；（9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金合同》轨则的用度；（10）依据《基金合同》及议论法律轨则决定基金收益的分派决策；（11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券出借业务；（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行动；（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在适合议论法律、法例的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、赎回和非交易过户等业务法律解释，在法律法例和本基金合同轨则的规模内决定和调整基金议论费率结构和收费方式；（17）自行或托付第三方机构办理本基金的来回、算帐、估值、结算等业务；（18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎死力的原则管制和运用基金财产；（4）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式管制和运作基金财产；（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤独，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》迥殊他议论轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采选适合合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按议论轨则计较并透露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》迥殊他议论轨则，履行信息透露及论说义务；（12）保守基金营业奥秘，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》迥殊他议论轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予遁藏，不向他东说念主泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金收益；（14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》迥殊他议论轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；（16）按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他议论贵寓不少于法律法例轨则的最低年限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况兼保证投资者约略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金议论的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到议论贵寓的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；（19）靠近驱散、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并申诉基金托管东说念主；（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而解雇；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理议论基金事务的行为承担就业；（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；（24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募集期结果处理；（25）推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东说念主的权利与义务（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看守基金财产；（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据议论市集法律解释，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办理证券来回资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以老实信用、死力尽责的原则握有并安全看守基金财产；（2）竖立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备弥漫的、及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；（4）除依据《基金法》、《基金合同》迥殊他议论轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；（5）看守由基金管制东说念主代表基金强项的与基金议论的要紧合同及议论凭证；（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》迥殊他议论轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前赐与遁藏，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值；（9）办理与基金托管业务行为议论的信息透露事项；（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具看法，证明基金管制东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金管制东说念主有未推行《基金合同》轨则的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采选了适合的措施；（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他议论贵寓不少于法律法例轨则的最低年限；（12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；（13）按轨则制作议论账册并与基金管制东说念主查对；（14）依据基金管制东说念主的指示或议论轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》迥殊他议论轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；（16）按照法律法例、《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；（18）靠近驱散、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管机构，并申诉基金管制东说念主；（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而解雇；（20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；（21）推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额握有东说念主基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；（4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；（7）监督基金管制东说念主的投资运作；（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。限于：（1）阐扬阅读并着力《基金合同》、《招募证明书》等信息透露文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关注基金信息透露，实时愚弄权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的费用；（5）在其握有的基金份额规模内，承担基金吃亏或者《基金合同》闭幕的有限就业；（6）不从事任何有损基金迥殊他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；（7）推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；（8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不妥得利；（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。若以本基金为方针 ETF 的连络基金的基金合同顺利后，鉴于本基金和连络基金的议论性，连络基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的连络基金的份额出席或者托付代表出席本基金的份额握有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，连络基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，连络基金握有本基金份额的总额乘以该握有东说念主所握有的连络基金份额占联接基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连络基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有规定的，以届时灵验的法律法例为准。（一）召开事由中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：（1）闭幕《基金合同》；（2）更换基金管制东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）调度基金运作方式；（5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资方针、规模或策略；（9）变更基金份额握有东说念主大会圭表；（10）闭幕基金上市，但本基金合同另有约定的除外；（11）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；（12）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；（13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事项。利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；（3）基金管制东说念主、议论证券来回所、登记机构、销售机构调整议论基金认购、申购、赎回、来回、非来回过户、收益分派、信息透露等业务的法律解释，基金推出新业务或服务；（4）加多、减少或调整基金份额类别确立及对基金份额分类办法、法律解释进行调整；（5）因相应的法律法例、深圳证券来回所或者登记机构的议论业务法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；（7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式集。议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提出提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、侵扰。（三）召开基金份额握有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；（2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；（4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时刻和地点；（5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。基金份额握有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关迥殊议论方式和联系东说念主、表决看法寄交的截止时刻和收取方式。票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管制东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面申诉基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。（四）基金份额握有东说念主出席会议的方式基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释适正当律法例、《基金合同》和会议申诉的轨则，况兼握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。现场方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主申诉的非现场方式进行表决。在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个就业日内团结公布议论提醒性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉轨则的方式收取基金份额握有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经申诉不参加收取表决看法的，不影响表决效力；（3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法；（4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释适正当律法例、《基金合同》和会议申诉的轨则，并与基金登记机构记录相符。他方式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。提下，授权方式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。（五）议事内容与圭表议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会计议的其他事项。基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和议论方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后（六）表决基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议：之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以迥殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》以迥殊决议通过方为有效。基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解释，不然提交适合会议申诉中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议申诉轨则的表决看法视为灵验表决，表决看法蒙眬不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。在适合上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大融会知为准。（七）计票（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票结果。（3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主握东说念主应当就地公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）顺利与公告基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若领受通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议。顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有不休力。（九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规定，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致议论内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管规则协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。三、基金收益分派原则、推行方式（一）基金收益分派原则配，具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动吃亏为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；在对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管制东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会。（二）收益分派决策基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。（三）收益分派决策简直定、公告与实施本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公告。（四）基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。四、基金用度与税收（一）基金用度的种类（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商处置。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商处置。上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据议论法例及相应条约轨则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。五、基金财产的投资规模和投资限定（一）投资规模本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板迥殊他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍生器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、处所政府债券、次级债、可调度债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款迥殊他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的议论轨则）。本基金可投资于存托凭证。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。基金管制东说念主根据议论轨则可参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合圭表后，不错将其纳入投资规模。（二）投资限定基金的投资组合应谨守以下限定：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的（2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；（3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；（4）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握证券范畴的 10%；（5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得跳跃其各种资产支握证券总共范畴的 10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金不符合前款所轨则比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；（11）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；（12）每个来回日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（13）本基金参与股指期货来回，应当适合下列投资限定：的 10%；得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；总市值的 20%；适合基金合同对于股票投资比例的议论约定；一来回日基金资产净值的 20%；（14）本基金参与股票期权来回，应当适合下列投资限定：权所需的全额现款或来回所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；乘以合约乘数计较；（15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的规模；的 30%；（16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市来回的股票推行，与境内上市来回的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资不适合上述第（15）项轨则的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金管制东说念主自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有关约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起出手。如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程序后，则本基金投资不再受议论限定。为治疗基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷就业的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕来回、把握证券来回价钱迥殊他不耿介的证券来回行为；（7）依照法律法例议论轨则，由中国证监会轨则退却的其他行为。基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主迥殊控股激动、施行限度东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当适合基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。议论交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。如法律法例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的轨则为准。如法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，在履行适合圭表后，则本基金投资不再受议论限定。六、基金资产净值的计较方法和公告方式量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。基金管制东说念主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则透露。同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按轨则对外公布。七、基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐（一）《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后两日内在轨则媒介公告。（二）《基金合同》的闭幕事由有下列情形之一的，经履行议论圭表后，《基金合同》应当闭幕：连结的；标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的算帐组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可以聘用必要的就业主说念主员。现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐论说；（5）遴聘适合《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法律看法书；（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现的，算帐期限相应顺延。为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握有东说念主大会。议论法律法例或监管部门另有轨则的，按议论法律法例或监管部门的要求办理。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适合《证券法》轨则的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在轨则网站上，并将算帐论说提醒性公告登载在轨则报刊上。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。八、争议处置方式各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、死力、尽责地履行基金合同轨则的义务，治疗基金份额握有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港迥殊行政区、澳门迥殊行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。九、基金合同的效力《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。署名或签章并在募聚合束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后顺利。告之日止。的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。托管东说念主各握有两份，每份具有同等的法律效力。场面和营业场面查阅。 §21 基金托管条约的内容摘要一、基金托管条约当事东说念主（一）基金管制东说念主称号：南边基金管制股份有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼邮政编码：518048 法定代表东说念主：周易成立日历：1998 年 3 月 6 日批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号组织体式：股份有限公司注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元存续期间：握续策划策划规模：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务（二）基金托管东说念主称号：中国建立银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立成立日历：2004 年 09 月 17 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号组织体式：股份有限公司注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：握续策划策划规模：经受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据议论法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资规模、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的形状，基金管制东说念主应将拟投资的标的证券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主，基金管制东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体规模予以更新和调整并实时申诉基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资规模对基金施行投资是否适合《基金合同》对于证券采纳圭臬的约定进行监督。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板迥殊他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍生器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、处所政府债券、次级债、可调度债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款迥殊他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的议论轨则）。本基金可投资于存托凭证。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。基金管制东说念主根据议论轨则可参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合圭表后，不错将其纳入投资规模。（二）基金托管东说念主根据议论法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的（2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；（3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；（4）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握证券范畴的 10%；（5）本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得跳跃其各种资产支握证券总共范畴的 10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金不符合前款所轨则比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（10）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；（11）每个来回日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（12）本基金参与股指期货来回，应当适合下列投资限定：的 10%；得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；总市值的 20%；适合基金合同对于股票投资比例的议论约定；一来回日基金资产净值的 20%；（13）本基金参与股票期权来回，应当适合下列投资限定：权所需的全额现款或来回所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；乘以合约乘数计较；（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的规模；的 30%；（15）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市来回的股票推行，与境内上市来回的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；（16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。除上述第（6）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资不适合上述第（14）项轨则的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金管制东说念主自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有关约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起出手。如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程序后，则本基金投资不再受议论限定。（三）基金托管东说念主根据议论法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管条约第十五条第（九）款基金投资退却行动通过过后监督方式进行监督。基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主迥殊控股激动、施行限度东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当适合基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻防利益打破，议论来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息透露义务。（四）基金托管东说念主根据议论法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业圭臬的、经胁制采纳的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管制东说念主应严格按照来回敌手名单的规模在银行间债券市集采纳来回敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行来回（若基金管制东说念主未提供来回敌手名单，则视同可与统统来回敌手进行交易）。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。如基金管制东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主证明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商处置。基金管制东说念主负责对来回敌手的资信限度，按银行间债券市集的来回法律解释进行来回，并负责处置因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此造成的任何法律就业及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主确定的时刻前仍未承担失约就业迥殊他议论法律就业的，基金管制东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的来回敌手或来回方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨就业。（五）基金托管东说念主根据议论法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主投资默契受限证券进行监督。基金管制东说念主投资默契受限证券，应事前根据中国证监会议论轨则，明确基金投资默契受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否着力议论轨制、流动性风险处置预案以及议论投资额度和比例等的情况进行监督。票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等默契受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。本基金投资的默契受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券来回所或世界银行间债券市集来回的证券。本基金投资的默契受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责议论就业的落实和相助，并确保基金托管东说念主约略经常查询。因基金管制东说念主原因产生的默契受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的就业与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的就业及损失，由基金管制东说念主承担。本基金投资默契受限证券，不得预支任何体式的保证金，若有最新监管政策根据最新政策进行。风险处置预案应包括但不限于因投资默契受限证券需要处置的基金投资比例限定失调、基金流动性贫苦以及议论损失的应付处置措施，以及议论非常情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资默契受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开采行股票议论流动性风险处置预案。基金管制东说念主对本基金投资默契受限证券的流动性风险负责，确保对议论风险采选积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金管制东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资默契受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。如因基金管制东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿就业的，基金管制东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的损失。提交议论书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的议论贵寓信得过、准确、完满。有关贵寓如有调整，基金管制东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：（1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。（2）非公开采行股票议论刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。（3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记结算有限就业公司强项的证券登记及服务条约。（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。介透露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。本基金议论投资默契受限证券比例如违抗议论限定轨则，在合理期限内未能进行实时调整，基金管制东说念主应在两日内编制临时论评话，并登载在轨则报刊和轨则网站上。（1）本基金投资默契受限证券时的法律法例着力情况。（2）在基金投资默契受限证券管制就业方面议论轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）议论比例限定的推行情况。（4）信息透露情况。（六）基金托管东说念主根据议论法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、议论信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监督和核查。（七）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当着力审慎策划原则，配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，灵验驻防和控制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。（八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违抗法律法例、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面提醒等方式申诉基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面通知后应鄙人一就业日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。（九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管条约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管制东说念主应在轨则时刻内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管制东说念主应积极配合提供议论数据贵寓和轨制等。（十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回圭表依然顺利的指示违抗法律、行政法例和其他议论轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即申诉基金管制东说念主，由此形成的损失由基金管制东说念主承担。（十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行动，应实时论说中国证监会，同期通知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管制东说念主无耿介原理，断绝、龙套对方根据本托管条约轨则愚弄监督权，或采选拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行动。（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未推行或无故延长推行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本条约迥殊他议论轨则时，应实时以书面体式申诉基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面体式给基金管制东说念主发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交议论贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在轨则时刻内答复基金管制东说念主并改正。（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时论说中国证监会，同期申诉基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无耿介原理，断绝、阻挠对方根据本条约轨则愚弄监督权，或采选拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提议告诫仍不改正的，基金管制东说念主应论说中国证监会。四、基金财产的看守（一）基金财产看守的原则行协商处置。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限就业公司结算数据完成场内来回交收、开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、结算费和账户治疗费等用度）。期并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金管制东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东说念主应负责向有关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何就业。（二）基金召募期间及召募资金的验资行账户中。该账户由基金管制东说念主开立并管制。召募的股票按照来回所和注册登记机构的规则和历程办理股票的冻结与过户。认购所召募的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等议论轨则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，注册登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在轨则时刻内，遴聘适合《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。退款等事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应赐与解冻。（三）基金银行账户的开立和管制正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。资产的支付。资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个就业日内向基金托管东说念主发出销户请求。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制证券账户。金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。用由基金管制东说念主负责。证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付,待本基金启始运营后,基金管制东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管制东说念主。账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主清算就业，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则以及基金管制东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》推行。和基金托管东说念主协商说明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。的投资业务，触及议论账户的开立、使用的，若无议论轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则推行。（五）债券托管专户的开设和管制《基金合同》顺利后，基金管制东说念主负责以基金的口头请求并取得参加世界银行间同行拆借市集的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的议论轨则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金强项世界银行间债券市集债券回购主条约。（六）其他账户的开立和管制定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及议论账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据议论法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立议论账户。该账户按议论规则使用并管制。算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。本基金如需参加期权来回，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结算有限就业公司请求新开立一个普通证券账户，基金管制东说念主负责将该证券账户指定来回在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立滋生品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权来回。（七）基金财产投资的议论有价凭证等的看守基金财产投资的议论什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行灵验限度或看守的资产不承担任何就业。（八）与基金财产议论的要紧合同的看守与基金财产议论的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产议论的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主看守。除本条约另有轨则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产议论的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的看守期限不少于法律法例轨则的最低年限。五、基金资产净值计较和管帐核算（一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及圭表估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国家另有轨则的，从其轨则。基金管制东说念主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则透露。的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按轨则对外公布。（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理基金所领有的股票、债券、资产支握证券、银行入款本息、应收款项、滋生器具和其他投资等资产及欠债。（1）证券来回所上市的有价证券的估值盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近来回市价，确定公允价钱；供的相应品种当日的估值净价进行估值；的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；挂牌转让的资产支握证券，领受估值时期确定公允价值；活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时期确定其公允价值。（2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等默契受限股票，按监管机构或行业协会有关轨则确定公允价值。（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（4）合并证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别估值。（5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结算价估值。本基金投资股票期权合约，根据议论法律法例以及监管部门的轨则估值。（6）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照议论法律法例和中国证券投资基金业协会发布的议论轨则进行估值，确保估值的公允性。（7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。（8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来回的股票推行。（9）议论法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及议论法律法例的轨则或者未能充分治疗基金份额握有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，两边协商处置。根据议论法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金议论的管帐问题，如经议论各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的看法的，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光泽，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。（1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的谬误不作为基金资产估值纰谬处理。（2）由于不可抗力，或由于证券/期货来回所、登记机构等级三方机构发送的数据纰谬等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管制东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿就业。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施收缩或消除由此形成的影响。六、基金份额握有东说念主名册的看守基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看守，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法例轨则的最低年限。如不成妥善看守，则按议论法例承担就业。在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东说念主应将议论贵寓送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应着力遁藏义务。七、争议处置方式因本条约产生或与之议论的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处置，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、死力、尽责地履行基金合同轨则的义务，治疗基金份额握有东说念主的正当权益。本条约受中国法律（不含港澳台地区法律）统治。八、托管条约的变更、闭幕与基金财产的算帐（一）托管条约的变更圭表本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后顺利。（二）基金托管条约闭幕的情形（三）基金财产的算帐组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可以聘用必要的就业主说念主员。现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐论说；（5）遴聘适合《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法律看法书；（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现的，算帐期限相应顺延。算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。算帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适合《证券法》轨则的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在轨则网站上，并将算帐论说提醒性公告登载在轨则报刊上。基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。 §22 基金份额握有东说念主服务对基金份额握有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权在适正当律法例的前提下，加多和修改议论服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管制东说念主不承担任何就业。若本基金包含在中国香港迥殊行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务神色一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。一、网上开户及来回服务投资东说念主可通过基金管制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。议论基金管制东说念主电子直销具体法律解释请参见基金管制东说念主网站议论公告和业务法律解释。二、信息查询及来回说明服务（一）基金信息查询服务投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金管理东说念主照章透露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、管制东说念主称号、基金代码、风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时报告和基金管制东说念主最新动态等各种贵寓。（二）基金来回说明服务基金管制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式实时向通过基金管理东说念主直销渠说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基金份额来回业务的，议论信息说明服务请参照各销售机构施行业务历程及轨则。三、基金保多情况信息服务基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式向通过基金管制东说念主直销渠说念投资并握有基金管制东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。基金份额握有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息：对账单。情况及对账单。网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。由于投资东说念主预留的议论方式省略、纰谬、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法经常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、查对、变更预留议论方式。四、资讯服务投资东说念主明察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主议论的账户服务申诉、来回说明通知、症结公告申诉、行为音讯、营销信息、客户神色等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照议论指引退订，或通过基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。五、客户服务中心电话及在线服务（一）电话服务投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：东说念主不错通过该热线得到投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。（二）在线服务投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：东说念主可通过该方式得到投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。六、投诉及建议受理服务投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。 §23 其他应透露事项标题公告日历南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多国盛证券为一级来回商的公告 2024-09-03 南边国证交通运输行业来回型灵通式指数证券投资基金 2024 年中期论说 2024-08-31 对于南边国证交通运输行业来回型灵通式指数证券投资基金流动性服务商的 2024-08-26 公告南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多东吴证券为一级来回商的公告 2024-08-21 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多光大证券为一级来回商的公告 2024-08-20 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多华鑫证券为一级来回商的公告 2024-08-07 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多东兴证券为一级来回商的公告 2024-07-26 南边国证交通运输行业来回型灵通式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度报 2024-07-19 告南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多万和证券为一级来回商的公告 2024-07-05 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多湘财证券为一级来回商的公告 2024-05-29 对于调整证券投资基金主流动性服务商的公告 2024-04-24 南边国证交通运输行业来回型灵通式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度报 2024-04-22 告南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多国金证券为一级来回商的公告 2024-04-16 南边国证交通运输行业来回型灵通式指数证券投资基金 2023 年年度论说 2024-03-30 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级来回商的公告 2024-03-13 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